公司重整法律評(píng)論：上市公司重整專輯（第5卷）

目錄
上篇　上市公司重整數(shù)據(jù)分析
第一章　上市公司重整的地域分布分析
一、上市公司重整案件地域分布數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)
二、特點(diǎn)總結(jié)
第二章　上市公司重整的時(shí)間分布分析
一、按年度劃分
二、按月份劃分
三、特點(diǎn)總結(jié)
第三章　上市公司重整所屬行業(yè)分布分析
一、重整前后行業(yè)類別分析
二、特點(diǎn)總結(jié)
第四章　上市公司重整的重要時(shí)點(diǎn)分析
一、重整受理用時(shí)
二、重整期間用時(shí)
三、特點(diǎn)總結(jié)
小結(jié)
典型案例：第一個(gè)上市公司重整案——天發(fā)石油案
中篇　上市公司重整視角大觀
債務(wù)人視角
第一章　上市公司重整的類型化分析
一、以A股、B股、A+B股、A+H股為維度分析
二、以主板、中小板為維度分析
三、以進(jìn)入重整程序時(shí)所處的退市階段為維度分析
第二章　上市公司的重整原因及共性分析
一、財(cái)務(wù)報(bào)表失衡
二、業(yè)務(wù)危機(jī)
三、公司治理結(jié)構(gòu)混亂
四、違法違規(guī)
五、退市危機(jī)
第三章　債務(wù)人在上市公司重整申請(qǐng)程序中的話語權(quán)
一、上市公司重整申請(qǐng)模式的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)
二、債務(wù)人自行申請(qǐng)的情形分析
三、債務(wù)人出資人申請(qǐng)重整的情形分析
四、債務(wù)人對(duì)債權(quán)人重整申請(qǐng)的異議
第四章　債務(wù)人在上市公司重整程序中的管理權(quán)
一、上市公司重整的管理模式
二、上市公司債務(wù)人自行管理
三、上市公司債務(wù)人自行管理的優(yōu)勢(shì)與問題
四、法院批準(zhǔn)債務(wù)人自行管理的裁量因素
五、管理人進(jìn)行委托經(jīng)營(yíng)的情形分析
六、債務(wù)人重整對(duì)上市公司年報(bào)類型的影響
小結(jié)
典型案例：第一個(gè)資本公積金轉(zhuǎn)增案——北生藥業(yè)案
債權(quán)人視角
第一章　債權(quán)規(guī)模及分類
一、債權(quán)規(guī)模
二、債權(quán)構(gòu)成分析
第二章　債權(quán)人角色
一、重整申請(qǐng)權(quán)
二、重整參與權(quán)
第三章　債權(quán)清償與權(quán)益保護(hù)
一、債權(quán)清償安排
二、特殊事項(xiàng)中的債權(quán)人權(quán)益保護(hù)
小結(jié)
典型案例：第一個(gè)重整與重大資產(chǎn)重組并行案——咸陽(yáng)偏轉(zhuǎn)案
股東視角
第一章　股東的結(jié)構(gòu)
一、股東結(jié)構(gòu)分析
二、實(shí)際控制人關(guān)系
第二章　股東在重整中的角色
一、股東在重整程序中的地位
二、股東在重整程序中享有的權(quán)利
第三章　股東權(quán)益在重整中的調(diào)整
一、總體概述
二、上市公司重整中股東權(quán)益調(diào)整的必要性與原則
三、上市公司重整中股東權(quán)益的調(diào)整方式
四、上市公司股東權(quán)益的調(diào)整涉及的有關(guān)問題
小結(jié)
典型案例：第一個(gè)調(diào)整股東權(quán)益的案例——寶碩股份案
投資人視角
第一章　重整投資的概況及投資機(jī)會(huì)
一、重整投資的整體情況
二、退市風(fēng)險(xiǎn)與投資機(jī)會(huì)
第二章　上市公司重整投資的優(yōu)勢(shì)及風(fēng)險(xiǎn)
一、上市公司重整投資的特殊優(yōu)勢(shì)
二、上市公司重整投資中的風(fēng)險(xiǎn)
三、上市公司重整投資與并購(gòu)重組監(jiān)管
小結(jié)
典型案例：第一個(gè)產(chǎn)業(yè)基金組合投資案——重慶鋼鐵案
法院視角
第一章　管轄權(quán)
一、重整案件管轄的立法模式
二、上市公司重整管轄之一般規(guī)定
三、上市公司重整管轄之關(guān)聯(lián)企業(yè)破產(chǎn)
第二章　重整程序的啟動(dòng)
一、法院受理上市公司重整的標(biāo)準(zhǔn)
二、法院對(duì)上市公司重整申請(qǐng)的審查
第三章　管理人的指定
一、上市公司重整管理人的適格性
二、上市公司重整管理人的指定類型
三、上市公司重整管理人的指定方式
四、上市公司重整管理人的指定時(shí)間
第四章　法院強(qiáng)裁問題
一、上市公司財(cái)產(chǎn)管理方案、資產(chǎn)處置方案的批準(zhǔn)問題
二、上市公司重整計(jì)劃的法院強(qiáng)制裁定批準(zhǔn)問題
三、上市公司重整計(jì)劃裁定批準(zhǔn)后的司法救濟(jì)問題
第五章　重整計(jì)劃執(zhí)行過程中法院的作用
一、上市公司重整計(jì)劃執(zhí)行階段法院協(xié)助情況及評(píng)價(jià)
二、上市公司重整計(jì)劃執(zhí)行完畢的裁定
三、上市公司重整計(jì)劃執(zhí)行中股份劃轉(zhuǎn)的質(zhì)押解除問題
小結(jié)
典型案例：第一個(gè)法院強(qiáng)制批準(zhǔn)重整計(jì)劃案——天頤科技案
監(jiān)管視角
第一章　證監(jiān)會(huì)在重整中的角色
一、重整受理前證監(jiān)會(huì)的作用
二、重整受理后司法權(quán)與行政權(quán)的沖突及協(xié)調(diào)
第二章　交易所在重整中的角色
一、上市公司重整中的交易規(guī)則
二、上市公司重整期間的信息披露
三、上市公司重整計(jì)劃執(zhí)行完畢的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
小結(jié)
典型案例：第一個(gè)重整與重大資產(chǎn)重組一步進(jìn)行的案例
——舜天船舶案
后重整視角
第一章　上市公司的重整效果
一、公司重整前后股票價(jià)格的變化
二、公司重整后財(cái)務(wù)指標(biāo)的變化
第二章　上市公司重整后的風(fēng)險(xiǎn)
一、重整后仍處于退市風(fēng)險(xiǎn)警示（ST）的公司（見表47）
二、重整后退市的公司
第三章　上市公司的二次重整風(fēng)險(xiǎn)
一、上市公司的二次重整風(fēng)險(xiǎn)概述
二、“二次重整”風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)——*ST保千里案例分析
小結(jié)
典型案例：第一個(gè)重整后退市案——?jiǎng)?chuàng)智科技案
下篇　重整實(shí)踐反思
完善破產(chǎn)法治　改善營(yíng)商環(huán)境——上市公司重整實(shí)踐10年反思
反思一　關(guān)于上市公司重整的高門檻
一、上市公司重整受理高門檻的現(xiàn)狀
二、高門檻的法律依據(jù)
三、高門檻的負(fù)面影響
四、反思與建議
反思二　關(guān)于“殼式重整”
一、“殼式重整”的動(dòng)因
二、“殼式重整”是否符合重整制度的立法理念
三、反思與建議
反思三　關(guān)于倚重資本市場(chǎng)的放大功能
一、上市公司重整對(duì)資本市場(chǎng)放大作用的依賴
二、過度依賴資本市場(chǎng)放大功能的弊端
三、反思與建議
反思四　關(guān)于債務(wù)重組與資產(chǎn)重組脫節(jié)
一、實(shí)踐中存在的兩種模式
二、債務(wù)重組與資產(chǎn)重組銜接中存在的問題
三、反思與建議
反思五　關(guān)于重整金融工具匱乏
一、重整期間的融資
二、債務(wù)清償環(huán)節(jié)
三、危機(jī)資產(chǎn)投資環(huán)節(jié)
四、反思與建議
反思六　關(guān)于重整計(jì)劃的表決機(jī)制
一、出資人表決權(quán)的界定
二、出資人表決權(quán)的范圍
三、質(zhì)權(quán)人對(duì)出資人權(quán)益調(diào)整的話語權(quán)
四、反思與建議
反思七　關(guān)于大股東違規(guī)懲罰與公司重整
一、上市公司大股東違規(guī)趨勢(shì)
二、大股東違規(guī)對(duì)公司重整的影響
三、證監(jiān)會(huì)對(duì)大股東違規(guī)的治理
四、反思與建議