跨境證券交易法律監(jiān)管研究

目錄
導(dǎo)論
第一章跨境證券交易法律監(jiān)管的基本理論
第一節(jié)跨境證券交易的釋義
一、跨境證券交易的內(nèi)涵
二、跨境證券交易的形式
第二節(jié)跨境證券交易興起的背景
一、經(jīng)濟(jì)全球化背景下的資本市場(chǎng)一體化
二、信息技術(shù)的推動(dòng)
三、放松金融監(jiān)管
四、跨境上市的興起
第三節(jié)跨境證券交易法律監(jiān)管的目標(biāo)
一、保護(hù)跨境投資者權(quán)益
二、促進(jìn)資本形成，發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)
三、維護(hù)國(guó)家金融安全
第四節(jié)跨境證券交易法律監(jiān)管的學(xué)理基礎(chǔ)
一、經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)
二、法理基礎(chǔ)
三、國(guó)際金融法學(xué)基礎(chǔ)
四、國(guó)際私法學(xué)基礎(chǔ)
本章小結(jié)
第二章跨境證券交易法律監(jiān)管的模式及其效力分析
第一節(jié)單邊監(jiān)管模式
一、單邊監(jiān)管模式的概念和特征
二、各國(guó)單邊監(jiān)管梳理
三、單邊監(jiān)管不足之處
第二節(jié)雙邊協(xié)作監(jiān)管模式
一、雙邊協(xié)作監(jiān)管模式的概念和特征
二、雙邊協(xié)作監(jiān)管模式的表現(xiàn)形式
三、雙邊協(xié)作監(jiān)管模式的優(yōu)缺點(diǎn)
第三節(jié)超國(guó)家監(jiān)管模式
一、超國(guó)家監(jiān)管模式的概念和特征
二、歐盟超國(guó)家監(jiān)管模式簡(jiǎn)介
三、超國(guó)家監(jiān)管模式的效果
第四節(jié)國(guó)際組織牽頭的多邊監(jiān)管模式
一、多邊監(jiān)管模式的概念和特征
二、國(guó)際證券委員會(huì)組織
三、IOSCO多邊監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)
本章小結(jié)
第三章跨境證券交易監(jiān)管域外管轄權(quán)
第一節(jié)域外管轄權(quán)沖突——以案釋義
一、亞洲老虎基金案
二、RoyalAhold公司集團(tuán)訴訟案
三、管轄權(quán)沖突
第二節(jié)美國(guó)跨境證券交易域外管轄權(quán)
一、美國(guó)證券法域外適用法律依據(jù)
二、美國(guó)法院擴(kuò)張其證券法域外管轄權(quán)
三、美國(guó)證券交易委員會(huì)擴(kuò)張域外管轄權(quán)
第三節(jié)域外管轄權(quán)沖突解決路徑
一、限制單邊主義擴(kuò)張
二、加強(qiáng)國(guó)際合作
三、重視事后監(jiān)督：訴訟和執(zhí)行
第四節(jié)對(duì)我國(guó)的啟示
一、明確賦予證券法域外效力
二、域外管轄立法技術(shù)
本章小結(jié)
第四章跨境證券交易投資者適當(dāng)性原則
第一節(jié)適當(dāng)性原則概述
一、適當(dāng)性原則的概念
二、適當(dāng)性原則的內(nèi)容
三、適當(dāng)性原則的緣由
四、適當(dāng)性原則在我國(guó)跨境直通交易中的體現(xiàn)
第二節(jié)適當(dāng)性原則的立法例
一、證券法律
二、部門(mén)規(guī)章
三、行業(yè)自治規(guī)則
第三節(jié)適當(dāng)性原則判例研究
一、日本適當(dāng)性原則司法案例研究
二、原全美證券業(yè)協(xié)會(huì)（NASD）的處罰案例
第四節(jié)適當(dāng)性原則與其他相關(guān)制度
一、投資者分類制度
二、告知義務(wù)
第五節(jié)對(duì)我國(guó)的啟示
一、完善投資者適當(dāng)性立法
二、投資者適當(dāng)原則的具體內(nèi)容
三、違反投資者適當(dāng)性原則的法律責(zé)任
本章小結(jié)
第五章跨境證券交易信息類交易行為監(jiān)管
第一節(jié)跨境證券信息類違法行為迭出
一、跨境內(nèi)幕交易
二、跨境虛假陳述
三、跨境信息類不法行為辨析
第二節(jié)跨境信息披露制度
一、各國(guó)跨境交易信息披露制度簡(jiǎn)介
二、IOSCO關(guān)于涉外證券發(fā)行及交易信息披露的規(guī)定
三、對(duì)我國(guó)的啟示
第三節(jié)跨境內(nèi)幕交易
一、跨境內(nèi)幕信息的概念
二、民事侵權(quán)責(zé)任因果關(guān)系的判定
三、內(nèi)幕交易與信息型市場(chǎng)操控
四、對(duì)我國(guó)的啟示
本章小結(jié)
第六章跨境證券交易執(zhí)法研究
第一節(jié)跨境證券交易執(zhí)法的法律依據(jù)
一、證券法依據(jù)
二、反海外腐敗法
第二節(jié)跨境執(zhí)法國(guó)際實(shí)踐
一、跨境調(diào)查取證
二、跨境財(cái)產(chǎn)凍結(jié)
第三節(jié)對(duì)我國(guó)的啟示
一、完善法律依據(jù)
二、參與國(guó)際合作
三、執(zhí)法信息透明度建設(shè)
四、與司法相互配合
本章小結(jié)
第七章我國(guó)跨境證券交易法律監(jiān)管的完善
——以內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)直通交易為例
第一節(jié)內(nèi)地與香港股票直通交易的形式及進(jìn)展
一、港股直通車
二、滬港通
三、深港通
第二節(jié)內(nèi)地與香港股票直通交易法律監(jiān)管的缺陷
一、法律制度的缺位
二、跨境執(zhí)法能力不足
三、司法救濟(jì)途徑不足
第三節(jié)內(nèi)地與香港股票直通交易法律監(jiān)管的完善對(duì)策
一、完善現(xiàn)有法律法規(guī)
二、完善跨境執(zhí)法
三、健全司法制度
本章小結(jié)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
后記