融資融券交易擔保法律制度研究

緒論
第一章融資融券交易擔保概述
第一節(jié)融資融券交易
一、融資融券交易的含義
二、融資融券交易的特點
三、融資融券交易的賬戶體系
四、融資融券交易的法律關系
五、融資融券交易的功能分析
第二節(jié)融資融券交易擔保
一、我國融資融券交易擔保制度的歷史發(fā)展
二、融資融券交易擔保的管理
第二章我國融資融券交易擔保機制的現(xiàn)狀分析
第一節(jié)我國融資融券交易現(xiàn)行擔保機制的運行概述
一、法律框架
二、我國融資融券交易擔保品的種類及管理
第二節(jié)我國融資融券交易現(xiàn)行擔保機制的法律困境
一、融資融券擔保機制自身設計缺陷
二、與我國《民法通則》《物權法》的沖突
三、與我國《擔保法》的沖突
四、與我國《信托法》的沖突
第三節(jié)我國融資融券交易現(xiàn)行擔保機制的實踐障礙
一、投資者破產(chǎn)情形的實踐障礙
二、證券公司破產(chǎn)情形的實踐障礙
三、證券公司行使股東權的實踐障礙
四、投資者行使股東權的實踐障礙
第三章域外融資融券交易擔保制度研究
第一節(jié)美國融資融券交易擔保制度
一、美國融資融券交易模式
二、美國融資融券法律框架
三、美國融資融券擔保機制
第二節(jié)日本融資融券交易擔保制度
一、日本融資融券交易模式
二、日本融資融券的法律框架
三、日本融資融券擔保機制
第三節(jié)我國臺灣地區(qū)融資融券交易擔保制度
一、我國臺灣地區(qū)融資融券交易模式
二、我國臺灣地區(qū)融資融券法律框架
三、我國臺灣地區(qū)融資融券擔保機制
第四節(jié)我國香港特別行政區(qū)融資融券交易擔保制度
一、香港融資融券交易模式
二、我國香港特別行政區(qū)融資融券的法律框架
三、我國香港特別行政區(qū)融資融券擔保機制
第五節(jié)域外融資融券交易擔保機制比較分析
第四章融資融券交易擔保制度的理論選擇
第一節(jié)融資融券交易擔保的讓與擔保構造
一、理論基礎的檢視
二、讓與擔保機制的法律思考
第二節(jié)融資融券交易擔保的信托構造
一、理論基礎的檢視
二、信托擔保機制的法律思考
第三節(jié)融資融券交易擔保的質(zhì)押擔保構造
一、理論基礎檢視
二、質(zhì)押擔保機制的法律思考
第四節(jié)融資融券交易擔保的賬戶質(zhì)押構造
一、基礎理論檢視
二、賬戶質(zhì)押機制的法律思考
第五節(jié)融資融券交易擔保的最高額質(zhì)押構造
一、基礎理論檢視
二、最高額質(zhì)押機制的法律思考
第五章我國融資融券交易擔保機制的出路
第一節(jié)最高額質(zhì)押概述
一、最高額質(zhì)押的含義
二、最高額質(zhì)押的特性
第二節(jié)最高額質(zhì)押與其他幾種擔保制度的比較
一、融資融券中最高額質(zhì)押與讓與擔保制度
二、融資融券中最高額質(zhì)押與信托制度
三、融資融券中最高額質(zhì)押與質(zhì)押擔保制度
四、融資融券中最高額質(zhì)押與賬戶質(zhì)押
五、最高額質(zhì)押擔保機制的可行性與優(yōu)越性
第三節(jié)融資融券最高額質(zhì)押擔保的設定
一、質(zhì)押協(xié)議
二、擔保物及擔保范圍的確定
三、擔保的期限
四、擔保的登記和公示
第四節(jié)擔保雙方的權利義務
一、證券權的引入
二、擔保物的使用
三、質(zhì)權人的權利和義務
四、出質(zhì)人的權利和義務
第五節(jié)最高額質(zhì)押擔保下的融資融券交易流程
一、交易流程
二、客戶條件
三、客戶征信調(diào)查
四、信用評級
結語
附錄融資融券最高額質(zhì)押范本合同
主要參考文獻
后記