國(guó)際商事仲裁理論與實(shí)務(wù)

目 錄

1.國(guó)際商事仲裁概述 1
1.1為什么選擇國(guó)際商事仲裁 1
1.2什么是國(guó)際商事仲裁 1
1.2.1什么是商事 2
1.2.2什么是國(guó)際 3
1.2.2.1實(shí)質(zhì)性連結(jié)因素標(biāo)準(zhǔn) 3
1.2.2.2爭(zhēng)議性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn) 4
1.3國(guó)際商事仲裁的特征 6
1.3.1自愿性 6
1.3.2自治性 6
1.3.3民間性 7
1.3.4終局性 7
1.3.5靈活性 8
1.3.6專業(yè)性 8
1.3.7強(qiáng)制性 8
1.3.8保密性 9
1.4國(guó)際商事仲裁的性質(zhì) 9
1.4.1司法權(quán)理論 9
1.4.2契約理論 10
1.4.3混合理論 10
1.4.4自治理論 11
1.5國(guó)際商事仲裁的優(yōu)勢(shì)與局限 12
1.5.1國(guó)際商事仲裁的優(yōu)勢(shì) 12
1.5.2國(guó)際商事仲裁的局限 14
1.6國(guó)際商事仲裁的制度結(jié)構(gòu) 15
1.6.1仲裁協(xié)議 15
1.6.2仲裁規(guī)則 15
1.6.3國(guó)內(nèi)法 16
1.6.4國(guó)際商事仲裁實(shí)踐 17
1.6.5國(guó)際商事仲裁條約 17
1.7機(jī)構(gòu)仲裁與臨時(shí)仲裁 18
1.7.1機(jī)構(gòu)仲裁 19
1.7.2臨時(shí)仲裁 19
1.8主要仲裁機(jī)構(gòu) 20
1.8.1國(guó)際商會(huì)國(guó)際仲裁院 21
1.8.2英國(guó)倫敦國(guó)際仲裁院 22
1.8.3瑞典斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院 22
1.8.4美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)國(guó)際爭(zhēng)議解決中心 23
1.8.5新加坡國(guó)際仲裁中心 23
1.8.6瑞士蘇黎世商會(huì)仲裁院 23
1.8.7中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì) 24
1.8.8中國(guó)海事仲裁委員會(huì) 25
1.8.9香港國(guó)際仲裁中心 25
1.8.10武漢仲裁委員會(huì)國(guó)際仲裁院 25
1.9與國(guó)家有關(guān)的仲裁 26
1.9.1解決投資爭(zhēng)議國(guó)際中心的仲裁 26
1.9.2常設(shè)仲裁法院的仲裁 27
1.9.3 國(guó)際商事仲裁中的國(guó)家豁免 27
1.10其他爭(zhēng)議解決方法 28
1.10.1調(diào)解 28
1.10.2調(diào)停 29
1.10.3中立評(píng)估 29
1.10.4專家評(píng)判 29
1.10.5微型審判 30
1.10.6最后要約仲裁 30
1.11結(jié)論 30
2.仲裁協(xié)議 32
2.1仲裁協(xié)議概述 32
2.1.1什么是仲裁協(xié)議 32
2.1.2仲裁協(xié)議的類型 35
2.1.2.1仲裁條款 35
2.1.2.2仲裁協(xié)議書(shū) 35
2.1.2.3其他形式的仲裁協(xié)議 36
2.2仲裁協(xié)議的法律效力 36
2.2.1對(duì)當(dāng)事人的法律效力 37
2.2.2對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)或仲裁庭的法律效力 38
2.2.3對(duì)法院的法律效力 39
2.2.4對(duì)仲裁裁決的法律效力 40
2.3仲裁條款獨(dú)立性原則 41
2.3.1仲裁條款獨(dú)立性理論的含義 42
2.3.2仲裁條款獨(dú)立性原則的歷史演進(jìn) 42
2.3.3仲裁條款獨(dú)立性原則的理論依據(jù) 43
2.3.3.1仲裁條款獨(dú)立性是仲裁事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ) 43
2.3.3.2仲裁條款獨(dú)立性是意思自治原則的體現(xiàn) 44
2.3.3.3仲裁條款獨(dú)立性是仲裁條款作用的必然 45
2.3.3.4仲裁條款獨(dú)立性是仲裁價(jià)值實(shí)現(xiàn)的保證 45
2.3.4仲裁條款獨(dú)立性原則的立法與實(shí)踐 46
2.3.4.1國(guó)際條約中的規(guī)定 46
2.3.4.2國(guó)內(nèi)立法和仲裁規(guī)則中的規(guī)定 47
2.3.4.3國(guó)際商事仲裁的實(shí)踐 48
2.3.5仲裁條款獨(dú)立性原則的體現(xiàn) 49
2.3.5.1合同不成立 50
2.3.5.2合同終止 50
2.3.5.3合同無(wú)效 50
2.3.5.4合同變更 51
2.3.5.5合同轉(zhuǎn)讓 51
2.4仲裁協(xié)議的有效性 51
2.4.1書(shū)面要求 52
2.4.1.1書(shū)面要求的立法規(guī)定 52
2.4.1.2《紐約公約》的書(shū)面要求 54
2.4.1.3聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)的解釋 56
2.4.1.4《示范法》第7條規(guī)定 57
2.4.1.5《聯(lián)合國(guó)國(guó)際合同使用電子通信公約》 60
2.4.2確定的法律關(guān)系 61
2.4.3爭(zhēng)議的可仲裁性 62
2.4.4無(wú)效、失效或不能實(shí)行 63
2.5仲裁協(xié)議效力的擴(kuò)張 64
2.5.1仲裁協(xié)議效力擴(kuò)張概述 64
2.5.2禁反言原則 65
2.5.3揭開(kāi)公司面紗理論/法人人格否定理論 66
2.5.4合同相對(duì)性原則的例外 68
2.6結(jié)論 68
3.仲裁協(xié)議的擬定 70
3.1仲裁協(xié)議的擬定概述 70
3.1.1重視仲裁條款的擬定 70
3.1.2謹(jǐn)慎擬定仲裁條款 71
3.1.3擬定仲裁條款的基本要求 72
3.2仲裁協(xié)議擬定的基本內(nèi)容 74
3.2.1仲裁員的選定 74
3.2.2仲裁地的確定 75
3.2.3仲裁語(yǔ)言的使用 75
3.2.4合同的法律適用 76
3.3仲裁協(xié)議的擬定附加內(nèi)容 76
3.3.1證據(jù)規(guī)則 76
3.3.2臨時(shí)措施 77
3.3.3技術(shù)專家 78
3.3.4前置程序 78
3.3.5加速程序 79
3.3.6費(fèi)用負(fù)擔(dān) 80
3.3.7仲裁保密 80
3.3.8司法審查 80
3.3.9多方當(dāng)事人 82
3.3.10關(guān)聯(lián)合同 82
3.3.11國(guó)家豁免的放棄 83
3.4仲裁機(jī)構(gòu)的示范仲裁條款 83
3.4.1國(guó)際商會(huì)國(guó)際仲裁院的示范仲裁條款 83
3.4.2英國(guó)倫敦國(guó)際仲裁院的示范仲裁條款 86
3.4.3瑞典斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院的示范仲裁條款 88
3.4.4聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)建議的示范仲裁條款 92
3.4.5新加坡國(guó)際仲裁中心的示范仲裁條款 93
3.4.6瑞士蘇黎世商會(huì)仲裁院的示范仲裁條款 94
3.4.7中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)的示范仲裁條款 95
3.4.8中國(guó)海事仲裁委員會(huì)的示范仲裁條款 95
3.4.9香港國(guó)際仲裁中心的示范仲裁條款 96
3.4.10上海國(guó)際仲裁中心的示范仲裁條款 99
3.4.11華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（深圳國(guó)際仲裁院）的示范仲裁條款 100
3.4.12國(guó)內(nèi)其他一些著名仲裁機(jī)構(gòu)的示范仲裁條款 102
3.5結(jié)論 102
4.國(guó)際商事仲裁適用的法律與規(guī)則 103
4.1 法律與規(guī)則的重要性 103
4.2非當(dāng)?shù)鼗碚?106
4.2.1非當(dāng)?shù)鼗碚摰暮x 106
4.2.2支持非當(dāng)?shù)鼗碚摰挠^點(diǎn) 106
4.2.3反對(duì)非當(dāng)?shù)鼗碚摰挠^點(diǎn) 108
4.2.4非當(dāng)?shù)鼗碚撛诂F(xiàn)代運(yùn)用 109
4.2.4.1體育仲裁 109
4.2.4.2在線仲裁 110
4.3當(dāng)事人選擇的法律 111
4.3.1當(dāng)事人意思原則的產(chǎn)生 111
4.3.2當(dāng)事人意思自治原則在國(guó)際商事仲裁中的適用 113
4.3.2.1調(diào)整仲裁程序的法律 113
4.3.2.2調(diào)整仲裁程序的規(guī)則 115
4.3.2.3調(diào)整仲裁協(xié)議的法律 118
4.3.2.4支配合同的法律 122
4.3.2.4.1當(dāng)事人選擇仲裁實(shí)體法的時(shí)間 123
4.3.2.4.2當(dāng)事人選擇仲裁實(shí)體法的方式 123
4.3.2.4.3當(dāng)事人選擇仲裁實(shí)體法的范圍 124
4.3.2.4.4當(dāng)事人選擇仲裁實(shí)體法的限制 125
4.3.2.4.5中國(guó)的立法與實(shí)踐 126
4.4當(dāng)事人沒(méi)有選擇法律的情況 132
4.4.1仲裁員在當(dāng)事人沒(méi)有選擇仲裁地或法律的一般做法 132
4.4.2仲裁程序 133
4.4.3仲裁協(xié)議 134
4.4.4合同 136
4.4.4.1依沖突規(guī)則確定仲裁實(shí)體法 136
4.4.4.1.1適用仲裁地國(guó)沖突規(guī)則 136
4.4.4.1.2適用仲裁員認(rèn)為適當(dāng)或可適用的沖突規(guī)則 136
4.4.4.1.3適用最密切聯(lián)系國(guó)家的沖突規(guī)則 137
4.4.4.2直接確定仲裁實(shí)體法 138
4.4.4.2.1直接適用國(guó)內(nèi)實(shí)體法規(guī)則 138
4.4.4.2.2適用相關(guān)國(guó)際法的規(guī)定 139
4.4.4.2.3一般法律原則 139
4.4.4.2.4現(xiàn)代商人法 139
4.5仲裁員適用法律的義務(wù) 140
4.6結(jié)論 141
5.國(guó)際商事仲裁的司法監(jiān)督 143
5.1國(guó)際商事仲裁司法監(jiān)督概述 144
5.1.1國(guó)際商事仲裁司法監(jiān)督的概念 144
5.1.2國(guó)際商事仲裁司法監(jiān)督的必要性 144
5.1.3國(guó)際商事仲裁司法監(jiān)督的法律依據(jù) 146
5.1.4國(guó)際商事仲裁司法監(jiān)督的內(nèi)容與范圍 148
5.2國(guó)際商事仲裁管轄權(quán)的司法監(jiān)督 149
5.2.1仲裁協(xié)議的效力認(rèn)定 150
5.2.2可仲裁事項(xiàng)的認(rèn)定 155
5.2.3我國(guó)相關(guān)司法審查制度的發(fā)展 156
5.3國(guó)際商事仲裁程序的司法監(jiān)督 158
5.3.1指定仲裁員 159
5.3.2中間措施 162
5.3.3合并仲裁 167
5.3.4法院協(xié)助取證 169
5.4結(jié)論 170
6.國(guó)際商事仲裁庭 172
6.1國(guó)際商事仲裁員的選擇 172
6.1.1當(dāng)事人選擇仲裁員的意思自治 172
6.1.2仲裁員人數(shù) 177
6.1.2.1偶數(shù)仲裁員 178
6.1.2.2獨(dú)任仲裁員 178
6.1.2.3三人仲裁員 179
6.1.2.4其他 179
6.1.2.5當(dāng)事人沒(méi)有約定的處理 179
6.1.3仲裁員選擇的程序 180
6.1.3.1三人仲裁庭 181
6.1.3.1.1合作仲裁員的選擇程序 181
6.1.3.1.2首席仲裁員的選擇程序 185
6.1.3.2獨(dú)任仲裁庭 188
6.1.3.3多方當(dāng)事人仲裁員的選擇程序 188
6.1.4仲裁員的資格與身份限制 190
6.1.4.1仲裁員的資格 190
6.1.4.2仲裁員的身份限制 191
6.1.4.2.1仲裁員的國(guó)籍 191
6.1.4.2.2國(guó)內(nèi)法與當(dāng)事人對(duì)于仲裁員身份的限制 193
6.2仲裁員的異議與更換 193
6.2.1仲裁員的異議 194
6.2.1.1仲裁員異議的程序 194
6.2.1.2仲裁員異議的理由 195
6.2.1.3仲裁員異議的放棄 195
6.2.1.4仲裁員異議的司法審查 196
6.2.1.5仲裁員異議失敗的后果 198
6.2.2仲裁員的更換 198
6.3仲裁員的獨(dú)立與公正 199
6.3.1國(guó)內(nèi)仲裁立法中的仲裁員獨(dú)立與公正義務(wù) 200
6.3.2首席仲裁員與合作仲裁員可能適用不同的標(biāo)準(zhǔn) 201
6.3.3仲裁規(guī)則的規(guī)定 202
6.3.4 道德準(zhǔn)則與指南的要求 204
6.3.5當(dāng)事人的合意 207
6.4仲裁員的權(quán)利與義務(wù) 209
6.4.1仲裁員的地位 209
6.4.2仲裁員的義務(wù) 210
6.4.3仲裁員的權(quán)利 212
6.5成本和花費(fèi) 213
6.6結(jié)論 214
7.國(guó)際商事仲裁的程序 215
7.1國(guó)際商事仲裁程序的主要步驟 216
7.1.1仲裁開(kāi)始階段 216
7.1.1.1仲裁通知或仲裁請(qǐng)求書(shū) 216
7.1.1.2仲裁請(qǐng)求書(shū)的送達(dá) 218
7.1.1.3仲裁請(qǐng)求書(shū)的接受 219
7.1.1.4被申請(qǐng)人的回復(fù)與反請(qǐng)求 220
7.1.2仲裁庭的組庭及相關(guān)事項(xiàng) 221
7.1.2.1仲裁庭的組成 221
7.1.2.2仲裁員的異議 221
7.1.2.3首席仲裁員的程序性權(quán)wei 222
7.1.2.4仲裁過(guò)程中與仲裁庭的書(shū)面聯(lián)系 222
7.1.3組庭后的仲裁準(zhǔn)備工作 223
7.1.3.1程序命令 223
7.1.3.2管轄權(quán)的異議 223
7.1.3.3仲裁語(yǔ)言 223
7.1.3.4程序的預(yù)備會(huì)議 224
7.1.3.5案件管理 224
7.1.3.6仲裁時(shí)間限制 225
7.1.3.7國(guó)際商會(huì)（ICC）的審理范圍書(shū) 226
7.1.4仲裁聽(tīng)審前的程序工作 227
7.1.4.1 預(yù)交費(fèi)用 227
7.1.4.2書(shū)面呈遞 227
7.1.4.3證據(jù)披露或證據(jù)開(kāi)示 228
7.1.4.4書(shū)面證據(jù) 229
7.1.4.5證人書(shū)面聲明 230
7.1.4.6新的仲裁請(qǐng)求及抗辯 230
7.1.4.7截止日期 230
7.1.5 聽(tīng)審 231
7.1.5.1口頭聽(tīng)審的強(qiáng)制性要求 231
7.1.5.2聽(tīng)審安排與計(jì)劃 231
7.1.5.3聽(tīng)審時(shí)間的安排 231
7.1.5.4事實(shí)證人可允許性 232
7.1.5.5專家證人 232
7.1.5.6證人證言 232
7.1.5.7聽(tīng)審記錄 233
7.1.5.8證據(jù)規(guī)則與舉證責(zé)任 233
7.1.5.8.1證據(jù)規(guī)則 233
7.1.5.8.2舉證責(zé)任 235
7.1.6聽(tīng)審后期程序 235
7.1.6.1法律意見(jiàn)書(shū) 235
7.1.6.2聽(tīng)審程序的結(jié)束 235
7.1.6.3仲裁裁決的作出與通知 236
7.1.6.4仲裁費(fèi)用 236
7.1.7加速仲裁 237
7.2國(guó)際商事仲裁送達(dá) 238
7.2.1送達(dá)的功能 238
7.2.1.1公正與效率 238
7.2.1.2通知與程序保障 239
7.2.1.3裁決的執(zhí)行及仲裁權(quán)利 240
7.2.2送達(dá)的方式 241
7.3合并審理和加入仲裁 244
7.3.1合并審理和加入仲裁概述 244
7.3.2國(guó)際條約的規(guī)定 246
7.3.3國(guó)內(nèi)立法的規(guī)定 246
7.3.4仲裁規(guī)則的規(guī)定 247
7.4國(guó)際商事仲裁保密性 249
7.4.1國(guó)際商事仲裁保密性概述 250
7.4.2仲裁規(guī)則的規(guī)定 250
7.5結(jié)論 251
8.國(guó)際商事仲裁的裁決 253
8.1概述 253
8.1.1什么是仲裁裁決 253
8.1.2仲裁裁決的種類 255
8.1.2.1終局裁決 255
8.1.2.2部分裁決 256
8.1.2.3臨時(shí)裁決 257
8.1.2.4和解裁決 257
8.1.2.5缺席裁決 258
8.1.2.6補(bǔ)充裁決 258
8.1.3一裁終局 259
8.1.3.1一裁終局產(chǎn)生的歷史背景 259
8.1.3.2一裁終局的價(jià)值 260
8.2裁決書(shū)的形式與內(nèi)容 262
8.2.1裁決書(shū)的形式 262
8.2.2時(shí)間限制、送達(dá)、登記 264
8.2.3裁決的理由 265
8.2.4多數(shù)裁決與首席仲裁員裁決 266
8.2.5并存意見(jiàn)與不同意見(jiàn) 267
8.2.6救濟(jì)與費(fèi)用 268
8.2.6.1金錢(qián)損害賠償?shù)牟脹Q 268
8.2.6.2禁令和宣告性命令的裁決 268
8.2.6.3懲罰性賠償 269
8.2.6.4利息 269
8.2.6.5費(fèi)用 270
8.2.7裁決草案的審查 271
8.2.8裁決的既判力 271
8.3裁決書(shū)的更正、解釋與補(bǔ)充 272
8.3.1履行職責(zé)原則 272
8.3.2裁決的更正 273
8.3.3裁決的解釋 273
8.3.4裁決的補(bǔ)充 274
8.3.5裁決的退回 274
8.4結(jié)論 274
9.國(guó)際商事仲裁裁決的撤銷 275
9.1概述 275
9.2國(guó)際商事仲裁裁決撤銷理由 276
9.2.1仲裁協(xié)議不存在或無(wú)效 278
9.2.2拒絕陳述案情的機(jī)會(huì) 281
9.2.3未遵守當(dāng)事人約定的仲裁程序 283
9.2.4未遵守仲裁地法律規(guī)定的程序 284
9.2.5仲裁員缺乏獨(dú)立與公正 284
9.2.6仲裁庭超越其仲裁權(quán)限 285
9.2.7爭(zhēng)議的不可仲裁性 285
9.2.8公共政策 286
9.2.9欺詐 287
9.3撤銷裁決申請(qǐng)的期限 287
9.4撤銷的后果 288
9.5 不予執(zhí)行 290
9.6中國(guó)內(nèi)地商事仲裁裁決監(jiān)督的“雙軌制” 292
9.6.1對(duì)國(guó)際商事仲裁裁決的監(jiān)督建立了報(bào)告制度 292
9.6.2區(qū)分國(guó)內(nèi)和國(guó)際商事仲裁裁決分別進(jìn)行司法審查 294
9.7結(jié)論 294
10.國(guó)際商事仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行 295
10.1 國(guó)際商事仲裁裁決的證明 295
10.2《紐約公約》的適用范圍、執(zhí)行的原則、程序與推定義務(wù) 297
10.2.1《紐約公約》的適用范圍 297
10.2.2仲裁裁決承認(rèn)與執(zhí)行的原則 299
10.2.3仲裁裁決承認(rèn)與執(zhí)行的程序 300
10.2.4仲裁裁決承認(rèn)的推定義務(wù) 300
10.3異議權(quán)的放棄 301
10.4拒絕承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決的理由 302
10.4.1概述 302
10.4.2仲裁協(xié)議無(wú)效 303
10.4.3無(wú)行為能力 306
10.4.4拒絕當(dāng)事人陳述案情的機(jī)會(huì) 307
10.4.5超越權(quán)限 308
10.4.6違反當(dāng)事人約定的仲裁程序或仲裁地的法律 310
10.4.7仲裁員缺乏獨(dú)立性與公正性 310
10.4.8仲裁裁決無(wú)拘束力 311
10.4.9裁決被仲裁地國(guó)家撤銷或停止執(zhí)行 312
10.4.10裁決違反公共政策 315
10.4.11不可仲裁性 316
10.5 延緩執(zhí)行裁決 317
10.6仲裁裁決承認(rèn)的時(shí)效 317
10.7結(jié)論 318
附錄一：《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》（1958年） 319
附錄二：《國(guó)際商事仲裁示范法》（2006年） 323
附錄三：《中華人民共和國(guó)仲裁法》（1995年） 336
附錄四：《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》（2010年） 343
附錄五：《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》（2015年） 359
附錄六：《武漢仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》（2015年） 378