風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制系列手冊(cè)之二：行政單位內(nèi)部控制手冊(cè)

定　價(jià)：￥68.00

作　者：	高立法，黃煒，成春芳等編
出版社：	經(jīng)濟(jì)管理出版社
叢編項(xiàng)：	風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制系列手冊(cè)
標(biāo)　簽：	暫缺

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ISBN：	9787509643280	出版時(shí)間：	2016-08-01	包裝：	平裝
開本：	16開	頁(yè)數(shù)：	334	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　在新常態(tài)下強(qiáng)化內(nèi)部控制建設(shè)，編寫一部既符合《內(nèi)部規(guī)范》、《指導(dǎo)意見》要求，又適合單位業(yè)務(wù)的需要，并得到貫徹實(shí)施，其前提是具有一部切實(shí)可行的《內(nèi)部控制手冊(cè)》和系統(tǒng)完善的《內(nèi)部控制制度》，使單位各級(jí)管控人員工作有目標(biāo)、路徑有流程、行動(dòng)有規(guī)范、行程有風(fēng)險(xiǎn)、管控有措施、考評(píng)有標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)現(xiàn)合理分權(quán)、有效用權(quán)、權(quán)責(zé)分明、監(jiān)控有力，促進(jìn)廉潔從政、兩效提高，實(shí)現(xiàn)受托責(zé)任目標(biāo)。

作者簡(jiǎn)介

　　黃煒，北京中醫(yī)藥大學(xué)管理學(xué)院教授、企業(yè)管理教研室主任，中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理者聯(lián)誼會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書長(zhǎng)。《注冊(cè)企風(fēng)險(xiǎn)管理師考試大綱》編委會(huì)副主任委員，主編了《變革與戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理》、《中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理者》、《中小企業(yè)系統(tǒng)管理與機(jī)應(yīng)對(duì)實(shí)務(wù)》、《風(fēng)臉管理與內(nèi)部控制系列手冊(cè)》。作為中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)傳播工作的組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者，在傳播企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念。溝通構(gòu)建企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的理論與方法、支持全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)交流等方面，為推進(jìn)中國(guó)全面風(fēng)險(xiǎn)管理事業(yè)發(fā)展做出了積極而突出的貢獻(xiàn)，2009年4月獲得中國(guó)人力資源開發(fā)研究會(huì)授予的首批“中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。積極支持并推行國(guó)務(wù)院國(guó)資委頒發(fā)的《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》，以專家的身份為中央企業(yè)、上市公司、投資公司等提供企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建的技術(shù)服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人才培養(yǎng)的指導(dǎo)工作。作為CERM職業(yè)資格證書課程體系高級(jí)培訓(xùn)師，先后參與培訓(xùn)了2500多位注冊(cè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師和注冊(cè)高級(jí)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師，他們來(lái)自中央企業(yè)和金融、保險(xiǎn)、證券、審計(jì)等行業(yè)的高級(jí)管理崗位。

圖書目錄

第一章總則
一、內(nèi)控手冊(cè)編制目的和意義
二、指導(dǎo)思想與工作目標(biāo)
三、編制依據(jù)與基本要求
四、手冊(cè)框架與提升
五、內(nèi)控手冊(cè)局限性
六、手冊(cè)形成過程及使用說(shuō)明
七、內(nèi)部控制運(yùn)行管理機(jī)制
八、生效日期及適用范圍
第二章內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系
一、內(nèi)部控制概述
二、風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理
三、控制風(fēng)險(xiǎn)方法
四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程及風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告表
附件：手冊(cè)常用詞語(yǔ)代碼
第三章單位層面內(nèi)控機(jī)制
一、單位層面內(nèi)控體系
二、單位層面議事決策機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
三、科室業(yè)務(wù)內(nèi)容與風(fēng)險(xiǎn)管控
四、職責(zé)權(quán)限規(guī)范指引
第四章關(guān)鍵崗位與人事控制
一、關(guān)鍵崗位控制范圍、目標(biāo)及責(zé)任
二、關(guān)鍵崗位識(shí)別控制及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
三、關(guān)鍵崗位人事管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)
四、關(guān)鍵崗位人員廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控
五、財(cái)會(huì)系統(tǒng)控制目標(biāo)、流程與風(fēng)險(xiǎn)管控
六、信息系統(tǒng)控制目標(biāo)、流程及風(fēng)險(xiǎn)管控
七、關(guān)鍵崗位內(nèi)部控制有效性自我測(cè)評(píng)
第五章行政執(zhí)法控制
一、行政執(zhí)法范圍、目標(biāo)及職責(zé)
二、行政許可審批流程
三、行政強(qiáng)制執(zhí)行業(yè)務(wù)
四、行政處罰權(quán)力運(yùn)行
五、行政處罰流程及事項(xiàng)
六、行政執(zhí)法內(nèi)控自我檢測(cè)評(píng)價(jià)
第六章預(yù)算業(yè)務(wù)控制
一、預(yù)算業(yè)務(wù)控制范圍、目標(biāo)及職責(zé)
二、預(yù)算編制與審批控制
三、預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整控制
四、決算與評(píng)價(jià)控制
五、預(yù)算控制自我評(píng)價(jià)
第七章收支業(yè)務(wù)控制
一、收支業(yè)務(wù)范圍、目標(biāo)及職責(zé)
二、收入業(yè)務(wù)控制
三、支付業(yè)務(wù)控制
四、收付業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)
五、票據(jù)管理業(yè)務(wù)控制
六收支業(yè)務(wù)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)
第八章采購(gòu)業(yè)務(wù)控制
一、采購(gòu)業(yè)務(wù)控制范圍、目標(biāo)與責(zé)任
二、采購(gòu)業(yè)務(wù)控制流程
三、采購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制
四、政府采購(gòu)項(xiàng)目檔案管理
五、采購(gòu)業(yè)務(wù)控制自我評(píng)價(jià)
第九章資產(chǎn)業(yè)務(wù)控制
一、資產(chǎn)業(yè)務(wù)控制范圍、目標(biāo)及責(zé)任
二、貨幣資金（銀行賬戶）控制
三、存貨業(yè)務(wù)控制
四、固定資產(chǎn)業(yè)務(wù)控制
第十章工程項(xiàng)目控制
一、工程項(xiàng)目控制的范圍、目標(biāo)及職責(zé)
二、工程項(xiàng)目基本業(yè)務(wù)流程
三、專項(xiàng)資金項(xiàng)目控制
四、政府投資項(xiàng)目控制
五、農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項(xiàng)目控制
六、園林工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)
第十一章合同業(yè)務(wù)控制
一、合同業(yè)務(wù)控制范圍、目標(biāo)與職責(zé)
二、合同業(yè)務(wù)流程
三、合同業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)
四、合同業(yè)務(wù)控制自我評(píng)價(jià)
第十二章行政事務(wù)控制
一、公文起草及發(fā)文管理控制
二、局（委）印章使用管控
三、檔案管理控制
四、會(huì)議組織控制
五、重要文件和會(huì)議事項(xiàng)督察管控
六、突發(fā)事件控制
七、行政事務(wù)控制自我評(píng)價(jià)
第十三章監(jiān)察審計(jì)與評(píng)價(jià)控制
一、監(jiān)察／紀(jì)檢工作控制
二、群眾舉報(bào)投訴控制
三、內(nèi)部審計(jì)控制
四、評(píng)價(jià)與監(jiān)督控制
五、監(jiān)察／審計(jì)／評(píng)價(jià)自我監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)
附件：1．內(nèi)控體系建設(shè)評(píng)價(jià)測(cè)試指引明細(xì)表
2．內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作評(píng)價(jià)
附錄
附錄1 行政單位內(nèi)部控制的主要部分是行政權(quán)力
附錄2 王木匠的招法為什么屢屢得逞
附錄3 馬超群的一億多錢財(cái)來(lái)自何方
附錄4 78家農(nóng)企成處長(zhǎng)“提款機(jī)
附錄5 關(guān)于腐敗與腐敗分子的界定
附錄6 “清水衙門”水不清
附錄7 “山西銀鼠調(diào)查”說(shuō)明了什么
附錄8 地下錢莊成為“一大毒瘤
附錄9 河北省衡水車管系統(tǒng)腐敗案透析
附錄10 隨訪“一枚印章管審批”
附錄11 懲辦貪污受賄有新規(guī)
參編單位介紹
參考文獻(xiàn)