企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范化操作全案

前言
第1章  組織架構(gòu)內(nèi)部控制
1.1  組織架構(gòu)的主要風險及管控
1.1.1  組織架構(gòu)的主要風險
1.1.2  組織架構(gòu)風險管控圖
1.1.3  組織架構(gòu)授權(quán)審批情況
1.2  組織架構(gòu)關(guān)鍵業(yè)務流程設(shè)計
1.2.1  組織結(jié)構(gòu)設(shè)計管理流程
1.2.2  組織結(jié)構(gòu)調(diào)整管理流程
1.2.3  企業(yè)崗位設(shè)計管理流程
1.3  組織架構(gòu)設(shè)計與職權(quán)劃分
1.3.1  企業(yè)組織結(jié)構(gòu)圖
1.3.2  董事會組織結(jié)構(gòu)與責權(quán)
1.3.3  監(jiān)事會組織結(jié)構(gòu)與責權(quán)
1.3.4  戰(zhàn)略投資委員會組織結(jié)構(gòu)與責權(quán)
1.3.5  審計委員會組織結(jié)構(gòu)與責權(quán)
1.3.6  薪酬績效委員會組織結(jié)構(gòu)與責權(quán)
1.3.7  提名委員會組織結(jié)構(gòu)與責權(quán)
1.4  部門組織結(jié)構(gòu)設(shè)計與責權(quán)
1.4.1  生產(chǎn)部組織結(jié)構(gòu)與責權(quán)
1.4.2  研發(fā)部組織結(jié)構(gòu)與責權(quán)
1.4.3  技術(shù)部組織結(jié)構(gòu)與責權(quán)
1.4.4  質(zhì)檢部組織結(jié)構(gòu)與責權(quán)
1.4.5  銷售部組織結(jié)構(gòu)與責權(quán)
1.4.6  客服部組織結(jié)構(gòu)與責權(quán)
1.4.7  采購部組織結(jié)構(gòu)與責權(quán)
1.4.8  工程部組織結(jié)構(gòu)與責權(quán)
1.4.9  人力資源部組織結(jié)構(gòu)與責權(quán)
1.4.10  行政部組織結(jié)構(gòu)與責權(quán)
1.4.11  財務部組織結(jié)構(gòu)與責權(quán)
1.5  組織架構(gòu)管理規(guī)范與制度設(shè)計
1.5.1  組織架構(gòu)與崗位編制管理制度
1.5.2  董事會議事規(guī)則
1.5.3  監(jiān)事會議事規(guī)則
1.5.4  子公司管理制度
第2章  發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)部控制
2.1  發(fā)展戰(zhàn)略的主要風險及管控
2.1.1  發(fā)展戰(zhàn)略的主要風險
2.1.2  發(fā)展戰(zhàn)略風險管控圖
2.1.3  發(fā)展戰(zhàn)略授權(quán)審批情況
2.2  發(fā)展戰(zhàn)略關(guān)鍵業(yè)務流程設(shè)計
2.2.1  戰(zhàn)略規(guī)劃制定流程
2.2.2  年度工作計劃制定流程
2.2.3  企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃管理流程
2.3  發(fā)展戰(zhàn)略核心工作圖表設(shè)計
2.3.1  發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃書（大綱）
2.3.2  機會判斷性行業(yè)研究報告
2.3.3  擬進入業(yè)務評估報告
2.3.4  業(yè)務戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整報告
2.3.5  戰(zhàn)略核心競爭能力鑒定表
2.4  發(fā)展戰(zhàn)略管理規(guī)范與制度設(shè)計
2.4.1  發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制規(guī)范
2.4.2  戰(zhàn)略委員會工作細則
2.4.3  發(fā)展戰(zhàn)略管理制度
第3章  人力資源內(nèi)部控制
3.1  人力資源的主要風險及管控
3.1.1  人力資源的主要風險
3.1.2  人力資源風險管控圖
3.1.3  人力資源授權(quán)審批情況
3.2  人力資源關(guān)鍵業(yè)務流程設(shè)計
3.2.1  人力資源總體規(guī)劃制定流程
3.2.2  年度人力資源計劃制定流程
3.2.3  員工引進管理流程
3.2.4  員工培訓與開發(fā)管理流程
3.2.5  員工績效管理流程
3.2.6  薪酬體系設(shè)計流程
3.2.7  員工退出管理流程
3.3  人力資源核心工作圖表設(shè)計
3.3.1  人力資源引進計劃表
3.3.2  人力資源需求申請表
3.3.3  新進員工培訓計劃表
3.3.4  員工晉升推薦表
3.3.5  員工培訓申請表
3.3.6  員工績效改進計劃表
3.3.7  員工工資調(diào)整申請表
3.3.8  關(guān)鍵崗位員工離任審計表
3.4  人力資源管理規(guī)范與制度設(shè)計
3.4.1  員工招聘管理制度
3.4.2  員工培訓管理制度
3.4.3  員工考核管理制度
3.4.4  員工薪酬管理制度
3.4.5  員工離職管理制度
第4章  社會責任內(nèi)部控制
4.1  社會責任的主要風險及管控
4.1.1  社會責任的主要風險
4.1.2  社會責任風險管控圖
4.1.3  社會責任授權(quán)審批情況
4.2  社會責任關(guān)鍵業(yè)務流程設(shè)計
4.2.1  社會責任體系構(gòu)建流程
4.2.2  安全生產(chǎn)管理流程
4.2.3  產(chǎn)品質(zhì)量管理流程
4.2.4  售后服務管理流程
4.2.5  顧客投訴處理流程
4.3  社會責任核心工作圖表設(shè)計
4.3.1  企業(yè)社會責任報告
4.3.2  安全檢查記錄表
4.3.3  安全隱患排查表
4.3.4  產(chǎn)品質(zhì)量檢驗表
4.3.5  客戶投訴記錄表
4.3.6  節(jié)能減排控制表
4.4  社會責任管理規(guī)范與制度設(shè)計
4.4.1  安全生產(chǎn)管理制度
4.4.2  品質(zhì)檢驗控制制度
4.4.3  售后服務管理制度
4.4.4  廢料回收管理制度
4.4.5  節(jié)能減排實施細則
4.4.6  職工代表大會實施細則
4.4.7  勞動用工自檢自查制度
第5章
5.1  企業(yè)文化的主要風險及管控
5.1.1  企業(yè)文化的主要風險
5.1.2  企業(yè)文化風險管控圖
5.1.3  企業(yè)文化授權(quán)審批情況
5.2  企業(yè)文化關(guān)鍵業(yè)務流程設(shè)計
5.2.1  企業(yè)文化建設(shè)管理流程
5.2.2  企業(yè)文化培育流程
5.2.3  企業(yè)文化評估流程
5.3  企業(yè)文化核心工作圖表設(shè)計
5.3.1  企業(yè)文化現(xiàn)狀調(diào)查表
5.3.2  企業(yè)文化建設(shè)自查表
5.3.3  企業(yè)文化建設(shè)評估表
5.4  企業(yè)文化管理規(guī)范與制度設(shè)計
5.4.1  企業(yè)文化管理制度
5.4.2  企業(yè)文化評估制度
第6章  資金活動內(nèi)部控制
6.1  資金活動的主要風險及管控
6.1.1  資金活動的主要風險
6.1.2  資金活動風險管控圖
6.1.3  資金活動授權(quán)審批情況
6.2  資金活動關(guān)鍵業(yè)務流程設(shè)計
6.2.1  企業(yè)籌資管理流程
6.2.2  企業(yè)投資管理流程
6.2.3  企業(yè)并購管理流程
6.2.4  資金營運管理流程
6.3  資金活動核心工作圖表設(shè)計
6.3.1  投資項目效益評價表
6.3.2  貨幣資金調(diào)度計劃表
6.3.3  庫存現(xiàn)金盤點報告表
6.3.4  銀行存款余額調(diào)節(jié)表
6.3.5  支票使用登記簿
6.4  資金活動管理規(guī)范與制度設(shè)計
6.4.1  籌資管理制度
6.4.2  投資管理制度
6.4.3  資金營運管理制度
6.4.4  貨幣資金管理辦法
6.4.5  現(xiàn)金及銀行存款管理辦法
第7章  采購業(yè)務內(nèi)部控制
7.1  采購業(yè)務的主要風險及管控
7.1.1  采購業(yè)務主要風險
7.1.2  采購業(yè)務風險管控圖
7.1.3  采購業(yè)務授權(quán)審批情況
7.2  采購業(yè)務關(guān)鍵業(yè)務流程設(shè)計
7.2.1  企業(yè)采購管理流程
7.2.2  供應商選擇控制流程
7.2.3  招標采購管理流程
7.2.4  采購驗收控制流程
7.2.5  采購付款控制流程
7.3  采購業(yè)務核心工作圖表設(shè)計
7.3.1  采購申請單
7.3.2  采購計劃表
7.3.3  供應商評價表
7.3.4  詢價比價表
7.3.5  采購驗收表
7.4  采購業(yè)務管理規(guī)范與制度設(shè)計
7.4.1  企業(yè)采購管理制度
7.4.2  供應商評估辦法
7.4.3  招標采購管理制度
7.4.4  采購驗收管理辦法
7.4.5  采購退貨管理辦法
第8章  資產(chǎn)管理內(nèi)部控制
8.1  資產(chǎn)管理的主要風險及管控
8.1.1  資產(chǎn)管理主要風險
8.1.2  資產(chǎn)管理風險管控圖
8.1.3  資產(chǎn)管理授權(quán)審批情況
8.2  資產(chǎn)管理關(guān)鍵業(yè)務流程設(shè)計
8.2.1  存貨管理流程
8.2.2  存貨發(fā)出領(lǐng)用控制流程
8.2.3  固定資產(chǎn)管理流程
8.2.4  固定資產(chǎn)清查控制流程
8.2.5  固定資產(chǎn)抵押控制流程
8.2.6  無形資產(chǎn)管理流程
8.2.7  無形資產(chǎn)評估管理流程
8.3  資產(chǎn)管理核心工作圖表設(shè)計
8.3.1  固定資產(chǎn)評估明細表
8.3.2  固定資產(chǎn)清查盤點表
8.3.3  固定資產(chǎn)折舊明細表
8.3.4  固定資產(chǎn)處置申報表
8.3.5  無形資產(chǎn)明細表
8.3.6  無形資產(chǎn)登記表
8.4  資產(chǎn)管理管理規(guī)范與制度設(shè)計
8.4.1  存貨管理制度
8.4.2  存貨盤點核算制度
8.4.3  固定資產(chǎn)管理制度
8.4.4  固定資產(chǎn)處置辦法
8.4.5  無形資產(chǎn)管理制度
第9章  銷售業(yè)務內(nèi)部控制
9.1  銷售業(yè)務的主要風險及管控
9.1.1  銷售業(yè)務的主要風險
9.1.2  銷售業(yè)務風險管控圖
9.1.3  銷售業(yè)務授權(quán)審批情況
9.2  銷售業(yè)務關(guān)鍵業(yè)務流程設(shè)計
9.2.1  銷售業(yè)務管理流程
9.2.2  客戶信用管理流程
9.2.3  銷售發(fā)貨控制流程
9.2.4  銷售回款管理流程
9.2.5  應收賬款管理流程
9.3  銷售業(yè)務核心工作圖表設(shè)計
9.3.1  銷售發(fā)貨通知單
9.3.2  客戶信用檔案表
9.3.3  產(chǎn)品銷售臺賬
9.3.4  應收賬款明細表
9.3.5  應收賬款催款函
9.4  銷售業(yè)務管理規(guī)范與制度設(shè)計
9.4.1  銷售管理制度
9.4.2  銷售回款獎懲辦法
9.4.3  應收賬款管理制度
9.4.4  商業(yè)票據(jù)管理辦法
第10章  研究與開發(fā)內(nèi)部控制
第11章  工程項目內(nèi)部控制
第12章  擔保業(yè)務內(nèi)部控制
第13章  業(yè)務外包內(nèi)部控制
第14章  財務報告內(nèi)部控制
第15章  全面預算內(nèi)部控制
第16章  合同管理內(nèi)部控制
第17章  內(nèi)部信息傳遞內(nèi)部控制
第18章  信息系統(tǒng)內(nèi)部控制
……
參考文獻