我國證券公司規(guī)范發(fā)展核心問題研究

定　價：￥38.00

作　者：	宋偉杰
出版社：	湖南人民出版社
叢編項：
標　簽：	股票

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ISBN：	9787543844537	出版時間：	2006-09-01	包裝：	精裝本
開本：	16開	頁數(shù)：	231	字數(shù)：

內(nèi)容簡介

　　本研究根據(jù)經(jīng)濟學研究的一般規(guī)律并結(jié)合我國實際，以馬克思主義哲學、經(jīng)濟學和金融學理論為指導，運用馬克思主義經(jīng)濟學基本理論和方法，充分借鑒和吸收西方的宏觀經(jīng)濟理論、貨幣金融理論、公司治理理論、博弈理論和證券市場理論等的合理內(nèi)核，在廣泛吸取國內(nèi)外經(jīng)濟和證券理論營養(yǎng)的基礎上，開展本課題研究。本研究注重實事求是，以事實和數(shù)據(jù)說話，使本研究能夠最大限度地與實際相符合。本研究注重理論創(chuàng)新，在分析國內(nèi)外現(xiàn)有相關理論成果的基礎上，提出自己的理論觀點，尤其是對我國證券公司的經(jīng)營模式、治理結(jié)構模式和業(yè)務結(jié)構內(nèi)容設計等核心內(nèi)容，力求得到符合我國實際的科學結(jié)論。本研究注重理論密切聯(lián)系實際，研究的課題來源于近年來筆者的具體工作實踐，站在了實踐的前沿，本研究的成果力爭對我國證券公司規(guī)范發(fā)展有所參考，并將直接為“泰陽證券”和“現(xiàn)代投資”帶來經(jīng)濟效益。

作者簡介

　　宋偉杰，1966年2月出生，湖南常德人，中共黨員，經(jīng)濟學博士。1988年大學畢業(yè)后，先后在湖南省統(tǒng)計局、湖南省政府辦公廳工作，長期擔任省政府主要領導的專職秘書，2001年10月至今任現(xiàn)代投資股份有限公司董事長。主持和參與了《我國證券公司規(guī)范發(fā)展核心問題研究》、《馬爾可夫骨架過程的積分型泛函的分布和矩及其應用》等9項省部級課題，其中《資本運營與養(yǎng)護管理互動的高速公路企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略》獲省部級科研成果二等獎，《高速公路收費經(jīng)營的內(nèi)控管理》獲省部級科研成果一等獎，在《經(jīng)濟研究參考》、《經(jīng)濟學動態(tài)》、《金融研究》、《宏觀經(jīng)濟研究》、《經(jīng)濟日報》理論版、《宏觀經(jīng)濟管理》等期刊上發(fā)表論文30多篇，與人合著有《非均衡市場經(jīng)濟理論》一書。

圖書目錄

摘要
   Abstract
   第1章導論
   1.1問題的提出
   1.2本研究的重要意義
   1.2.1本研究的理論意義
   1.2.2本研究的現(xiàn)實意義
   1.3基本范疇界定
   1.3.1開放經(jīng)濟
   1.3.2證券公司
   1.3.3規(guī)范發(fā)展
   1.4國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
   1.4.1國內(nèi)研究現(xiàn)狀
   1.4.2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
   1.5指導思想和研究方法
   1.5.1本研究的指導思想
   1.5.2本研究采用的方法
   1.6研究的重點.難點及理論創(chuàng)新
   1.6.1本研究的重點
   1.6.2本研究的難點
   1.6.3本研究的主要創(chuàng)新點
   1.7研究思路及基本框架
   1.7.1研究思路
   1.7.2基本框架
   1.8本研究的不足及研究展望
   1.8.1本研究的不足
   1.8.2研究展望
   第2章我國證券公司規(guī)范發(fā)展的理論分析
   2.1混分結(jié)合：我國證券公司經(jīng)營模式的理論分析
   2.1.1效率分析：我國證券公司經(jīng)營模式選擇的理論基礎
   2.1.2實證分析：我國證券公司經(jīng)營模式的兩難選擇
   2.2我國證券公司內(nèi)部治理模式優(yōu)化的理論分析
   2.2.1完善證券公司治理基本原則及其博弈理論分析
   2.2.2我國證券公司治理模式的博弈理論分析
   2.3破解“同質(zhì)化競爭”之謎：我國證券公司規(guī)范發(fā)展的業(yè)務結(jié)構分析
   2.3.1我國對證券公司業(yè)務結(jié)構的劃分標準
   2.3.2對我國證券公司業(yè)務結(jié)構劃分的理論分析
   2.3.3若干理論分析結(jié)論
   第3章我國證券公司發(fā)展的主要困境分析
   3.1證券市場對外開放給我國證券公司帶來了巨大的經(jīng)營壓力.
   3.1.1WTO對證券市場開放的相關規(guī)定及我國加入WTO的承諾
   3.1.2證券市場對外開放對我國證券公司發(fā)展的負面效應分析
   3.2我國證券公司經(jīng)營模式的困境及危害
   3.2.1第一階段：原始混業(yè)經(jīng)營模式帶來了我國證券公司的巨大波動
   3.2.2第二階段：不規(guī)范的分業(yè)經(jīng)營模式帶來了巨大的金融風險
   3.2.3新的困惑：分業(yè)經(jīng)營模式逐步趨于瓦解
   3.2.4我國證券公司經(jīng)營模式的政策理論觀點與現(xiàn)實存在巨大偏差
   3.3我國證券公司尚未找到行之有效的治理模式
   3.3.1股權結(jié)構不合
   3.3.2內(nèi)控制度失效嚴重
   3.3.3資金違規(guī)使用嚴重
   3.3.4制度失效困局：我國證券公司治理結(jié)構完善的歷程分析
   3.4我國證券公司的業(yè)務結(jié)構配制不合理
   3.4.1我國證券公司的業(yè)務結(jié)構現(xiàn)狀
   3.4.2我國證券公司業(yè)務結(jié)構失衡的若干結(jié)論
   3.4.3案例分析：宏源證券(000562)和中信證券(600030)
   3.5國外證券公司經(jīng)營模式演變及其啟示
   3.5.1西方國家證券公司經(jīng)營模式的轉(zhuǎn)變歷程
   3.5.2西方國家證券公司經(jīng)營模式演變的若干啟示
   3.6國外證券公司治理模式的經(jīng)驗及其啟示
   3.6.1國外證券公司的主要治理模式
   3.6.2國外證券公司治理模式對我國的啟示
   第4章我國證券公司規(guī)范發(fā)展問題的主要成因分析
   4.1我國證券公司經(jīng)營模式失誤的主要原因
   4.1.1我國證券公司分業(yè)經(jīng)營模式的主要成因
   4.1.2當前我國證券公司混業(yè)化經(jīng)營趨勢的主要原因
   4.2我國證券公司治理失效的主要原因分析
   4.2.1我國證券公司治理結(jié)構本身存在若干深層次問題
   4.2.2體制配套尚有差距
   4.3我國證券公司業(yè)務結(jié)構不合理的主要原因分析
   4.3.1我國證券公司業(yè)務結(jié)構不合理的體制和制度原因分析
   4.3.2證券公司自身經(jīng)營不當問題
   第5章促進我國證券公司規(guī)范發(fā)展的對策建議
   5.1以開放經(jīng)濟為突破口，不斷增強我國證券公司規(guī)范經(jīng)營實力
   5.1.1不斷培育我國證券公司的誠信守法經(jīng)營理念
   5.1.2不斷培育我國證券公司的創(chuàng)新理念
   5.1.3不斷培育我國證券公司的金融風險防范理念
   5.1.4不斷提高我國證券公司經(jīng)營實力
   5.2切實優(yōu)化我國證券公司的規(guī)范發(fā)展模式
   5.2.1切實完善我國證券公司的經(jīng)營模式
   5.2.2切實完善我國證券公司的治理模式
   5.2.3切實優(yōu)化我國證券公司的業(yè)務結(jié)構
   5.3大力改善我國證券公司規(guī)范經(jīng)營的外部環(huán)境
   5.3.1盡快完善我國證券公司經(jīng)營的宏觀經(jīng)濟和政策法制環(huán)境
   5.3.2積極完善我國證券市場，213
   5.3.3大力構建和諧的證券公司人文環(huán)境
   結(jié)論
   參考文獻
   附錄作者研究期間主要科研成果
   后記