公司法審判實(shí)務(wù)與疑難問(wèn)題案例解析（第二版）

　　2017年秋天，當(dāng)時(shí)我正在最高人民法院短暫工作。一天午后，我到最高法院東北角新開(kāi)的法觀書(shū)店，只見(jiàn)新書(shū)架上擺放了一本《公司法審判實(shí)務(wù)與疑難問(wèn)題案例解析》（以下簡(jiǎn)稱《案例解析》），作者是最高法院民二庭的王東敏法官。 那時(shí)我雖不認(rèn)識(shí)作者，但對(duì)她并不陌生。讀研期間，我在學(xué)習(xí)破產(chǎn)法時(shí)，作者的專著《新破產(chǎn)法疑難解讀與實(shí)務(wù)操作》就是重要的參考書(shū)籍。我毫不猶豫地買(mǎi)下了此書(shū)。 該書(shū)作者著眼于公司法審判實(shí)踐中的多發(fā)問(wèn)題，在公司法及公司法四個(gè)司法解釋基礎(chǔ)上，結(jié)合自己多年的審判經(jīng)驗(yàn)和理論研究成果，提煉出了81個(gè)共性疑難問(wèn)題，并結(jié)合48個(gè)典型案例以上述疑難問(wèn)題進(jìn)行了深入透徹的解析。 在宏觀層面，《案例解析》設(shè)計(jì)精巧、思路清晰、重點(diǎn)突出，主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面： 一是以問(wèn)題為導(dǎo)向，以小見(jiàn)大，由點(diǎn)及面，不求細(xì)而全的體系，但求其歸納的個(gè)案能夠?qū)λ痉▽?shí)踐有所指導(dǎo)。全書(shū)分為“公司設(shè)立中的民事責(zé)任”“出資部分的民事權(quán)利義務(wù)及責(zé)任”“股東資格的確認(rèn)”“股東權(quán)益”“股權(quán)轉(zhuǎn)讓”等九章。從章目上看，基本涵蓋了公司法中較為關(guān)鍵的內(nèi)容，作者對(duì)這九個(gè)方面的問(wèn)題均有所關(guān)注，表明了她涉獵的公司法審判實(shí)務(wù)范圍十分廣泛。書(shū)中81個(gè)疑難問(wèn)題被置于九章之中，讀者可按此分類各取所需。 二是書(shū)中81個(gè)疑難問(wèn)題的標(biāo)題極具針對(duì)性。標(biāo)題均采用疑問(wèn)句，例如“股東名冊(cè)與公司登記機(jī)關(guān)的登記對(duì)股權(quán)確認(rèn)有何意義”“股東查閱公司會(huì)記賬簿的正當(dāng)目的和不當(dāng)目的是指哪些情形”等。這種凝練式的問(wèn)句標(biāo)題通俗易懂，可讓讀者馬上就能辨別內(nèi)容是否為自己所需，有效避免了寬泛式標(biāo)題給讀者帶來(lái)的不便。透過(guò)這些標(biāo)題，讀者能感受到作者立志剖析難題的樸實(shí)心愿和積極化解糾紛的職業(yè)使命感。 三是精選的48個(gè)典型案例分布在81個(gè)疑難問(wèn)題之間，起到了加強(qiáng)論證、以案釋法的作用，彰顯了個(gè)案審判的法律智慧。作者沒(méi)有大篇幅描述案情，而是用言簡(jiǎn)意賅的語(yǔ)言，配上可視化的圖表來(lái)表明案涉交易過(guò)程、股權(quán)關(guān)系等法律關(guān)系，有文有圖，清楚明了。一次與作者交流時(shí)，談到圖表問(wèn)題，她說(shuō)：“簡(jiǎn)單地畫(huà)幾張圖，就能把法律關(guān)系厘得一清二楚，這樣方便合議，拿到圖的人一看就懂了?！钡靡嬗谶@些圖表，讀者可較快地掌握案涉法律關(guān)系，不在無(wú)謂的案件細(xì)節(jié)上糾纏，直接關(guān)注法律適用。 在微觀層面，作者不僅深入地剖析了具體問(wèn)題，而且在出版后仍持續(xù)深入研究，與時(shí)俱進(jìn)，令人佩服。 在此，舉一個(gè)實(shí)例。為了解民事主體取得有限責(zé)任公司股權(quán)的標(biāo)志是什么這個(gè)問(wèn)題，我翻讀《案例解析》“股東資格的確認(rèn)”一章，它對(duì)“民事主體取得公司股權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)是什么”進(jìn)行了解答。作者寫(xiě)道，在股權(quán)確認(rèn)糾紛案件中，民事主體主張其具有股東資格，經(jīng)常以股東名冊(cè)和公司登記部門(mén)的登記為證據(jù)，或者以已經(jīng)實(shí)際向公司繳納出資為理由，主張確認(rèn)其公司股東資格。為此，書(shū)中詳細(xì)論述了民事主體獲得股權(quán)的十種具體方式，并將這十種方式劃分為原始取得、繼受取得和概括取得三類。最后，作者得出結(jié)論，股東名冊(cè)和公司登記機(jī)關(guān)的登記是對(duì)股權(quán)獲得后的一種記載或者登記，在股權(quán)確認(rèn)糾紛案件中，要確認(rèn)民事主體是否獲得股權(quán)，應(yīng)當(dāng)查明其參與的相關(guān)民商事法律關(guān)系情況。并且，附了兩則案例，以對(duì)其觀點(diǎn)作進(jìn)一步詮釋。 顯然，上述內(nèi)容尚無(wú)法解答我的疑問(wèn)——某當(dāng)事人以期通過(guò)繼受取得的方式獲得公司股權(quán)，為此與轉(zhuǎn)讓方簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，該協(xié)議承諾股東會(huì)將批準(zhǔn)此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，故該當(dāng)事人繳納了股權(quán)轉(zhuǎn)讓金。這時(shí)，該當(dāng)事人成為公司股東了嗎？我直接向王東敏求教。 兩周后，王東敏寫(xiě)就了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后，受讓方取得有限責(zé)任公司股權(quán)的標(biāo)志是什么》一文。還特意給我看了初稿，聽(tīng)取我的意見(jiàn)，令我很感動(dòng)。 王東敏介紹道，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂后，獲得股權(quán)有兩個(gè)需要注意的環(huán)節(jié)，一是請(qǐng)求履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的條件；二是股權(quán)的交付，公司必須有一定的作為（股權(quán)是在公司內(nèi)部行使的權(quán)利，股權(quán)的交付需要有公司的參與，脫離公司的認(rèn)可，無(wú)法完成股權(quán)交付）。接下去，針對(duì)我所提的“股權(quán)登記對(duì)股權(quán)確認(rèn)的意義”問(wèn)題，作者明確表示，股權(quán)登記不是獲得權(quán)利的唯一憑證。實(shí)務(wù)中，股東名冊(cè)、公司登記機(jī)關(guān)的登記、公司章程、股東會(huì)決議、以股東名義在公司參與經(jīng)營(yíng)管理、獲得公司的股東分紅等，均可以證明公司認(rèn)可了受讓方的股東身份，轉(zhuǎn)讓方已經(jīng)通過(guò)公司向受讓方交付了股權(quán)。 據(jù)此，回到我的問(wèn)題，王東敏說(shuō)：如果轉(zhuǎn)讓方未向公司發(fā)出通知，或通知后公司未認(rèn)可受讓方的股東身份，股權(quán)交付行為未完成，受讓方未真實(shí)獲得股權(quán)。基于此，結(jié)果是，僅簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議不代表受讓方已實(shí)際取得公司的股權(quán)。 作者曾在《案例解析》中寫(xiě)到，該書(shū)寫(xiě)作的內(nèi)容是她在日常工作中不斷學(xué)習(xí)的積累。寫(xiě)作是一個(gè)艱難的過(guò)程，法官既要處理現(xiàn)實(shí)的糾紛，審判一個(gè)個(gè)案件，又要擠出時(shí)間思考破解難題的方法，的確很累。談到此事，王東敏只是平靜地說(shuō)：“實(shí)務(wù)中問(wèn)題很多，稍微動(dòng)下手指，好東西就留下了。”我想，這便是法院人對(duì)待紛繁復(fù)雜的實(shí)務(wù)問(wèn)題所持的態(tài)度。

暫缺《公司法審判實(shí)務(wù)與疑難問(wèn)題案例解析（第二版）》作者簡(jiǎn)介