涉案企業(yè)合規(guī)辦案手冊(cè)

導(dǎo)論
第一部分 企業(yè)合規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)
一、企業(yè)合規(guī)的含義和分類
（一）企業(yè)合規(guī)的含義
（二）企業(yè)合規(guī)的分類
二、企業(yè)合規(guī)制度的起源和發(fā)展
（一）國(guó)外企業(yè)合規(guī)制度的起源和發(fā)展
（二）中國(guó)企業(yè)合規(guī)制度的起源和發(fā)展
三、企業(yè)合規(guī)的基本價(jià)值
（一）企業(yè)合規(guī)的自治價(jià)值
（二）企業(yè)合規(guī)的社會(huì)價(jià)值
四、合規(guī)的基本要素
（一）合規(guī)管理機(jī)構(gòu)
（二）合規(guī)管理制度
（三）合規(guī)流程監(jiān)控
（四）合規(guī)文化
五、企業(yè)合規(guī)與企業(yè)責(zé)任
（一）企業(yè)合規(guī)與行政執(zhí)法
（二）企業(yè)合規(guī)與刑事歸責(zé)
第二部分 關(guān)于涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革的規(guī)范性文件
一、最高人民檢察院關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作方案
二、關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）
三、關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）實(shí)施細(xì)則
四、涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員選任管理辦法（試行）
五、涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評(píng)估和審查辦法（試行）
第三部分 涉案企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)踐探索
一、企業(yè)合規(guī)典型案例
案例一 張家港市L公司、張某甲等人污染環(huán)境案
案例二 上海市A公司、B公司、關(guān)某某虛開增值稅專用發(fā)票案
案例三 王某某、林某某、劉某乙對(duì)非國(guó)家工作人員行賄案
案例四 新泰市J公司等建筑企業(yè)串通投標(biāo)系列案件
案例五 上海J公司、朱某某假冒注冊(cè)商標(biāo)案
案例六 張家港S公司、雎某某銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品案
案例七 山東沂南縣Y公司、姚某明等人串通投標(biāo)案
案例八 隨州市Z公司康某某等人重大責(zé)任事故案
案例九 深圳X公司走私普通貨物案
案例十 海南文昌市S公司、翁某某掩飾、隱瞞犯罪所得案
二、專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃有效性評(píng)估審查重點(diǎn)示例
（一）反商業(yè)賄賂類專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃的有效性評(píng)估和審查重點(diǎn)
（二）涉稅類專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃的有效性評(píng)估和審查重點(diǎn)
第四部分 國(guó)外涉案企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)概覽
一、《合規(guī)管理體系要求及使用指南》（ISO 37301）
二、美國(guó)涉案企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)概覽
三、英國(guó)涉案企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)概覽
四、歐盟成員國(guó)涉案企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)概覽