上市公司股份合規(guī)交易與管理手冊（第二版）

　　《上市公司股份合規(guī)交易與管理手冊》版出版后，受到了很多上市公司的好評，也收到了不少反饋，感謝各位讀者對本書的厚愛！近年來，中國證監(jiān)會對推進(jìn)依法治市、完善市場監(jiān)管各項(xiàng)規(guī)則制度等資本市場法制建設(shè)工作高度重視，一系列重磅基礎(chǔ)制度建設(shè)密集推進(jìn)。本書則在版的基礎(chǔ)上，吸納了近4年來市場環(huán)境、監(jiān)管要求和上市公司經(jīng)營實(shí)際的情況，進(jìn)行了相應(yīng)修改和完善。一是通過梳理近年來各部委、證監(jiān)會、滬深北交易所頒布的新規(guī)、指引、指南，以及監(jiān)管問詢、處罰的實(shí)際情況，突出了市場與監(jiān)管的新動向，對一些新的關(guān)注點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié)與提示，同時更新了部分披露實(shí)例與監(jiān)管案例。二是針對科創(chuàng)板、北交所上市公司這一新的市場群體，以及創(chuàng)業(yè)板注冊制改革的新要求，增加了科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所股份合規(guī)變動管理的內(nèi)容。三是針對版中表述不夠清晰、容易導(dǎo)致歧義的內(nèi)容，進(jìn)行了修改和完善。希望本書再版能夠進(jìn)一步協(xié)助上市公司及市場相關(guān)主體了解股份增持、減持、回購等權(quán)益變動及權(quán)益變動過程中的合規(guī)要求、披露要求、需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及技術(shù)層面的實(shí)務(wù)操作，以供各上市公司作為工作參考。

　　中國上市公司協(xié)會以 “服務(wù)、自律、規(guī)范、提高”為基本職責(zé)，致力于促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)完善上市公司治理，推動建立良好的公司文化，竭誠打造上市公司高端服務(wù)平臺，進(jìn)而促進(jìn)提高整個資本市場的質(zhì)量。中國上市公司協(xié)會以會員為主體，構(gòu)建會員代表大會、理事會、監(jiān)事會協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的治理結(jié)構(gòu)，致力于建設(shè)新型社會中間組織，積極表達(dá)會員發(fā)展訴求，維護(hù)會員整體利益，提供高端專業(yè)服務(wù)，傳導(dǎo)自律規(guī)范需求，進(jìn)而促進(jìn)資本市場體系的成熟和完善。 中國上市公司協(xié)會董事會秘書委員會主要職責(zé)如下： （一）圍繞協(xié)會重點(diǎn)工作，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，開展反映會員訴求、集合會員需求、廣聚會員智力的自我服務(wù)工作。 （二）建立委員單位之間業(yè)務(wù)的聯(lián)系機(jī)制，組織召開經(jīng)驗(yàn)交流座談會和財(cái)務(wù)相關(guān)專題研討會，研討相關(guān)行業(yè)或?qū)I(yè)領(lǐng)域發(fā)展的新動向、新問題。 （三）協(xié)助組織董事會秘書（以下簡稱“董秘”）的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、資質(zhì)考核與認(rèn)定、執(zhí)業(yè)能力測試與評價，積極傳導(dǎo)與董秘工作有關(guān)的監(jiān)管政策和信息。 （四）征集董秘的工作訴求，組織開展專題調(diào)研和研究，為監(jiān)管部門提供相關(guān)政策完善建議。 （五）積極研究探索董秘發(fā)揮作用的制度和機(jī)制，推進(jìn)完善法人治理結(jié)構(gòu)。 （六）組織制訂董秘職業(yè)道德規(guī)范和自律性公約，提高董秘的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)技能和從業(yè)水平。 （七）按照協(xié)會統(tǒng)一規(guī)劃，參與上市公司誠信評價體系建設(shè)，參與建設(shè)董事會秘書專業(yè)人才庫。 （八）加強(qiáng)與其它各專業(yè)委員會的合作與交流，拓寬委員會建設(shè)視界，推動委員會專業(yè)化發(fā)展。 （九）完成監(jiān)管部門和協(xié)會交辦的其他工作。