證券糾紛裁判精要

目錄
第一章　證券權(quán)利確認糾紛
一、證券權(quán)利確認糾紛概述
二、非正常賬戶所有權(quán)需提供多方面材料證明
三、股票權(quán)利確認之訴不適用訴訟時效的規(guī)定
第二章　證券交易合同糾紛
一、證券交易合同糾紛概述
二、對于股票交易糾紛應(yīng)當區(qū)分情況適用不同的認定標準
三、證券公司基于商業(yè)判斷作出的正常投資行為盡到了謹慎、
勤勉的義務(wù)，就不應(yīng)承擔賠償責(zé)任
四、公開募集基金的基金管理人可以基金管理人名義代表基金
份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為
五、證券營業(yè)部委托人簽訂委托購買國債協(xié)議應(yīng)具備
相應(yīng)的主體資格
第三章　金融衍生品種交易糾紛
一、金融衍生品種交易糾紛概述
二、依合同判斷是委托關(guān)系還是金融衍生品種交易法律關(guān)系
三、匯率掉期交易違約責(zé)任的認定應(yīng)遵循交易慣例和誠實信用原則
第四章　證券承銷合同糾紛
一、證券承銷合同糾紛概述
二、約定承銷費用從募集總額中扣除的，未實現(xiàn)募集不支付承銷費用
第五章　證券投資咨詢合同糾紛
一、證券投資咨詢合同糾紛概述
二、合同效力的認定應(yīng)區(qū)分管理性強制性規(guī)定和效力性強制性規(guī)定
三、合同內(nèi)容和合同目的是判斷證券投資咨詢合同
是否成立的重要依據(jù)
第六章　證券回購合同糾紛
一、證券回購合同糾紛概述
二、股票質(zhì)押權(quán)利設(shè)立應(yīng)區(qū)分處分行為和負擔行為
三、違反規(guī)章的內(nèi)容一般情況下并不影響合同效力
第七章　證券交易代理合同糾紛
一、證券交易代理合同糾紛概述
二、構(gòu)成委托代理合同關(guān)系主體的行為后果應(yīng)根據(jù)是否在代理
權(quán)限范圍內(nèi)進行判斷
第八章　證券上市保薦合同糾紛
一、證券上市保薦合同糾紛概述
二、保薦合同約定的權(quán)利義務(wù)對當事人都有約束力
三、當事人之間協(xié)議性質(zhì)和目的的重要性
第九章　證券返還糾紛
一、證券返還糾紛概述
二、處理證券返還糾紛類案件的關(guān)鍵是準確認定法律關(guān)系
第十章　證券托管糾紛
一、證券托管糾紛概述
二、證券托管糾紛需要判斷對股票擁有實際控制權(quán)的主體
三、涉及債務(wù)轉(zhuǎn)移時，要結(jié)合全案證據(jù)綜合判斷
第十一章　證券發(fā)行糾紛
一、證券發(fā)行糾紛概述
二、若無明確約定，實際控制人對公司返還投資款不負連帶責(zé)任
三、確定違約責(zé)任的形式可依照合同自愿原則
第十二章　證券欺詐責(zé)任糾紛
一、證券欺詐責(zé)任糾紛概述
二、對內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為的懲處
三、證券虛假陳述責(zé)任糾紛要求虛假陳述與損失間存在因果關(guān)系
四、年修訂的《證券法》對虛假陳述的懲處力度加大
五、證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益的應(yīng)予以賠償
第十三章　證券登記、存管、結(jié)算糾紛
一、證券登記、存管、結(jié)算糾紛概述
二、證券登記、存管、結(jié)算的生效需要具備相應(yīng)的形式要件
第十四章　融資融券交易糾紛
一、融資融券交易糾紛概述
二、回購交易中，國債不是一般意義上的交易物
第十五章　客戶交易結(jié)算資金糾紛
一、客戶交易結(jié)算資金糾紛概述
二、證券公司依規(guī)辦理交易，不對客戶賬戶資金變動承擔責(zé)任
后記