董事會(huì)：公司治理運(yùn)作精要

1 章 以董事會(huì)為中心的公司治理模式
1. 董事會(huì)中心治理模式的核心內(nèi)涵 003
三組關(guān)系和三個(gè)核心概念 003
集中管理、團(tuán)隊(duì)決策、監(jiān)督經(jīng)理層和利益協(xié)調(diào) 005
2. 董事會(huì)中心主義的公司治理原則 009
誰(shuí)能代表公司？董事會(huì)與法人代表 010
股東會(huì)、董事會(huì)和經(jīng)理層之間的權(quán)限劃分 011
3. 高質(zhì)量董事會(huì)的三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié) 015
股東權(quán)力歸位 016
董事會(huì)到位，并隨時(shí)在位 018
對(duì)經(jīng)理人的充分授權(quán)與有效監(jiān)督 020
2 章 忠實(shí)義務(wù)、勤勉義務(wù)和商業(yè)判斷準(zhǔn)則
1. 董事會(huì)在現(xiàn)代公司機(jī)關(guān)中的核心地位 025
公司為什么需要董事會(huì) 026
股東的有限責(zé)任與董事的管理權(quán)力 027
董事責(zé)任，影子董事和事實(shí)董事 029
2. 恪守管家本分：董事的忠實(shí)義務(wù) 031
不能與公司競(jìng)爭(zhēng)，不能利用公司機(jī)會(huì) 032
可以存在的競(jìng)爭(zhēng)和可以利用的機(jī)會(huì) 034
可以與公司進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)：治理原則與例證 036
可以利用的公司機(jī)會(huì)：治理原則與例證 038
3. 履職到位：董事的勤勉義務(wù) 042
勤勉義務(wù)的內(nèi)涵及其與忠實(shí)義務(wù)的區(qū)別 042
勤勉義務(wù)的發(fā)展：標(biāo)準(zhǔn)提高，范圍擴(kuò)展 045
4. 董事的免責(zé)安全港：商業(yè)判斷準(zhǔn)則 048
注重決策過(guò)程而非結(jié)果的董事責(zé)任標(biāo)準(zhǔn) 048
善意、無(wú)私利和知情決策 049
專(zhuān)家董事要運(yùn)用自己的專(zhuān)業(yè)判斷 051
忠實(shí)正直并沒(méi)有嚴(yán)重疏忽的錯(cuò)誤歸市場(chǎng)管 053
3 章 董事會(huì)的結(jié)構(gòu)：獨(dú)立與質(zhì)量
1. 不同類(lèi)型的董監(jiān)事會(huì)模式 057
單層董事會(huì)制 058
縱向雙會(huì)制 059
平行雙會(huì)制 061
德國(guó)的員工代表進(jìn)入監(jiān)督董事會(huì) 062
中國(guó)公司的監(jiān)事會(huì) 064
2. 董事會(huì)構(gòu)成：重要的是質(zhì)量 067
執(zhí)行董事、非執(zhí)行董事和獨(dú)立董事：一個(gè)整體 067
獨(dú)立董事的價(jià)值：無(wú)關(guān)聯(lián)、不拿報(bào)酬好嗎 070
獨(dú)立董事制度的正確定位 072
3. 通過(guò)新董事選聘改進(jìn)董事會(huì) 075
董事提名程序與選聘標(biāo)準(zhǔn) 076
選聘董事的 5 條指導(dǎo)原則 078
4. 董事的資格、任期與報(bào)酬 082
董事的資格與任期 082
分類(lèi)董事制度 085
董事報(bào)酬 087
5. 董事的關(guān)聯(lián)度、代表性與過(guò)度制衡 090
董事與股東單位、公司管理層關(guān)聯(lián)度太高 090
代表性董事會(huì)泛濫 091
內(nèi)部制衡太多，變成掣肘 093
4 章 戰(zhàn)略性董事會(huì)的構(gòu)造與職責(zé)發(fā)揮
1. 為什么要構(gòu)建一個(gè)戰(zhàn)略性的董事會(huì) 099
企業(yè)領(lǐng)航人：董事會(huì)的兩大職責(zé)與四項(xiàng)任務(wù) 099
提高董事會(huì)的戰(zhàn)略決策功能 103
董事會(huì)戰(zhàn)略職責(zé)缺位的“先天性”原因 104
2. 如何構(gòu)建一個(gè)戰(zhàn)略性的董事會(huì) 109
自主型公司需要建立起一個(gè)戰(zhàn)略性的董事會(huì) 109
戰(zhàn)略性董事會(huì)的前提：專(zhuān)業(yè)（職業(yè)）化團(tuán)隊(duì) 111
構(gòu)建戰(zhàn)略性董事會(huì)的三個(gè)步驟 114
安然崩塌：鄉(xiāng)村俱樂(lè)部型董事會(huì)的教訓(xùn) 117
3. 戰(zhàn)略性董事會(huì)的職責(zé)發(fā)揮：關(guān)鍵環(huán)節(jié) 119
正確的戰(zhàn)略制定流程 119
清晰的職責(zé)劃分 122
為董事會(huì)發(fā)揮戰(zhàn)略職責(zé)裝備技能和信息 123
4. 戰(zhàn)略性董事會(huì)之下的首席執(zhí)行官 125
戰(zhàn)略性董事會(huì)之下，首席執(zhí)行官要更具有包容性 125
董事會(huì)對(duì)首席執(zhí)行官的績(jī)效評(píng)估 127
5. 戰(zhàn)略性董事會(huì)與公司的企業(yè)家精神 129
現(xiàn)代公司的企業(yè)家精神 129
集體決策的董事會(huì)何以容納個(gè)人屬性的企業(yè)家精神 130
富士通開(kāi)發(fā)計(jì)算機(jī)和喬布斯重回蘋(píng)果時(shí)的董事會(huì)角色 133
公司治理中的彈性、規(guī)則與實(shí)力 136
5 章 董事長(zhǎng)、首席執(zhí)行官與董事會(huì)秘書(shū)
1. 董事長(zhǎng)、首席執(zhí)行官與集團(tuán)管理委員會(huì) 141
董事會(huì)主席（董事長(zhǎng)） 141
首席執(zhí)行官（CEO） 143
集團(tuán)管理（或執(zhí)行）委員會(huì) 146
2. 兩職合一、分任與聯(lián)席制 148
合一還是分離？合一為主，分離是趨勢(shì) 149
兩職分離：何時(shí)會(huì)出現(xiàn)，如何會(huì)有效 150
聯(lián)席制：雙首席執(zhí)行官 153
3. 中國(guó)公司的董事會(huì)、董事長(zhǎng)與總裁 155
大股東、董事會(huì)與總裁 155
管 CEO 的是董事會(huì)，不是董事長(zhǎng) 158
董事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生董事長(zhǎng)，董事會(huì)聘任經(jīng)理人員 159
4. 中國(guó)公司的兩職設(shè)置問(wèn)題 161
不要強(qiáng)求兩職分任 161
分任情況下的兩職關(guān)系 163
5. 董事會(huì)秘書(shū) 166
董事會(huì)秘書(shū)的法律地位與工作職責(zé) 166
董事會(huì)秘書(shū)的管理人員角色 167
董事會(huì)秘書(shū)的素質(zhì)要求 169
6 章 審計(jì)、薪酬與治理：董事會(huì)的委員會(huì)
1. 董事會(huì)委員會(huì)的類(lèi)型、規(guī)則與會(huì)議 173
兩種類(lèi)型的董事會(huì)委員會(huì) 173
董事會(huì)委員會(huì)的基本規(guī)則 176
董事會(huì)委員會(huì)的會(huì)議 177
2. 董事會(huì)審計(jì)委員會(huì) 179
審計(jì)委員會(huì)的構(gòu)建 180
審計(jì)委員會(huì)的財(cái)務(wù)報(bào)告責(zé)任 181
合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理 183
董事會(huì)管理公司風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)步驟 186
3. 董事會(huì)薪酬委員會(huì) 189
薪酬委員會(huì)的職責(zé) 189
建立起有效的薪酬與激勵(lì)體系 192
所有權(quán)文化與員工參與 193
企業(yè)控制權(quán)變更時(shí)的經(jīng)理人保護(hù)安排 196
4. 董事會(huì)提名與治理委員會(huì) 200
提名委員會(huì)的構(gòu)建與運(yùn)作 200
從提名委員會(huì)到公司治理委員會(huì)的發(fā)展 202
公司治理委員會(huì)的權(quán)限和工作職責(zé) 203
5. 執(zhí)行委員會(huì)與緊急狀態(tài)下的董事會(huì) 206
執(zhí)行委員會(huì)：從管理職能為主轉(zhuǎn)為治理職能為主 206
執(zhí)行委員會(huì)的構(gòu)建與運(yùn)作 208
災(zāi)難、危機(jī)與緊急狀態(tài)下的董事會(huì) 210
7 章 董事會(huì)的會(huì)議與有效運(yùn)作
1. 董事會(huì)的會(huì)議種類(lèi)及開(kāi)會(huì)方式 215
董事會(huì)會(huì)議的四種類(lèi)型：首次、例行、臨時(shí)和特別 215
董事會(huì)的會(huì)議方式：現(xiàn)場(chǎng)、委托、通訊和書(shū)面同意 217
非執(zhí)行董事例會(huì)與“執(zhí)行會(huì)議”制度 218
2. 董事會(huì)的決策規(guī)則、會(huì)議頻率與議題 221
董事會(huì)會(huì)議有效的法定人數(shù)和形成決議所需贊同票比例 222
董事會(huì)的會(huì)議頻率、時(shí)間與地點(diǎn) 223
董事會(huì)的會(huì)議議程和議題 224
萬(wàn)科之爭(zhēng)：關(guān)聯(lián)董事回避與董事會(huì)決策規(guī)則 226
3. 董事會(huì)的會(huì)議資料、信息與內(nèi)外部溝通 230
董事會(huì)的會(huì)議資料 230
董事會(huì)的信息與公司內(nèi)外部溝通 231
開(kāi)好董事會(huì)：董事長(zhǎng)、董事和董秘各自的責(zé)任 233
4. 董事會(huì)的績(jī)效評(píng)估 235
董事會(huì)績(jī)效評(píng)估的價(jià)值 235
董事會(huì)績(jī)效評(píng)估的主要考慮因素 236
對(duì)每位董事和董事會(huì)進(jìn)行正式的年度績(jī)效評(píng)估 238
5. 優(yōu)秀董事會(huì)如何化危為機(jī) 241
有效的吹哨人保護(hù)與警哨程序 242
危機(jī)中的董事會(huì)與管理層關(guān)系 243
應(yīng)對(duì)危機(jī)：讓專(zhuān)業(yè)人士走上前臺(tái) 245
健全治理，化危為機(jī) 246
8 章 從中小企業(yè)到集團(tuán)公司：控制與轉(zhuǎn)型
1. 從激情到理性，從人情到規(guī)則 251
公司控制結(jié)構(gòu)和管理的穩(wěn)定性 251
構(gòu)建基于規(guī)則的溝通與協(xié)調(diào)機(jī)制 254
企業(yè)制度建設(shè)與董事會(huì)發(fā)展 257
2. 不能持續(xù)攜手，則要好合好散 262
古典大亨的經(jīng)驗(yàn) 262
平等友善，著眼未來(lái) 265
守規(guī)則，定機(jī)制，防患于未然 267
3. 家族控制、股權(quán)分散與職業(yè)管理 271
家族企業(yè)的傳承與控制 271
職業(yè)管理的本質(zhì)含義和兩種類(lèi)型 274
股權(quán)分散與控制權(quán)保持 279
4. 集團(tuán)發(fā)展模式與集團(tuán)公司治理 282
企業(yè)成長(zhǎng)與集團(tuán)發(fā)展模式 282
構(gòu)建以董事會(huì)為核心的現(xiàn)代集團(tuán)公司治理架構(gòu) 286
集團(tuán)下屬企業(yè)董事會(huì)的建設(shè)與考核 289
“委派”董事：法人董事的問(wèn)題 292
5. 公司治理的四種模式與兩條轉(zhuǎn)型路徑 297
公司治理基礎(chǔ)規(guī)則與公司治理轉(zhuǎn)型 297
公司股權(quán)和控制的四種模式 299
公司治理轉(zhuǎn)型的兩條主要路徑 301
公司治理轉(zhuǎn)型的大股東（創(chuàng)始人）陷阱 304
參考文獻(xiàn) 307