歐盟市場濫用行為監(jiān)管法律法規(guī)匯編

第一部分　 反市場濫用條例  1

歐洲議會與歐盟理事會　 第596 / 2014 號 (歐盟) 條例  3

　 　 第一章　 一般規(guī)定 18

　 　 第二章　 內幕信息、 內幕交易、 非法披露內幕信息和市場操縱 25

　 　 第三章　 披露要求 33

　 　 第四章　 ESMA 與主管機關  40

　 　 第五章　 行政措施與處罰 45

　 　 第六章　 授權法案和實施性法案 48

　 　 第七章　 最后條款 49

　 　 附件Ⅰ 51

　 　 附件Ⅱ 52

第二部分　 授權條例與技術標準 57

歐盟委員會　 第2016 / 522 號 (歐盟) 授權條例  59

　 　 第1 條　 調整對象和范圍 63

　 　 第2 條　 定義 63

　 　 第3 條　 豁免的第三國公共機構和中央銀行 63

　 　 第4 條　 操縱行為征兆 63

　 　 第5 條　 二氧化碳和額定熱輸入的最低閾值 63

　 　 第6 條　 主管機關的確定 64

　 　 第7 條　 封閉期內交易 64

　 　 第8 條　 例外情況 64

　 　 第9 條　 封閉期內交易的特點 65

　 　 第10 條　 應通知的交易  66

　 　 第11 條　 生效和適用  67

　 　 附件Ⅰ　 第三國 (地區(qū)) 的公共機構和中央銀行 68__

　 　 附件Ⅱ　 操縱行為征兆 69

歐盟委員會　 第2016 / 909 號 (歐盟) 授權條例  75

　 　 第1 條 76

　 　 第2 條 76

　 　 第3 條 77

　 　 附件 78

第2016 / 378 號 (歐盟) 實施條例  85

　 　 第1 條 86

　 　 第2 條 86

　 　 第3 條 86

　 　 附件 87

歐盟委員會　 第2016 / 1052 號 (歐盟) 授權條例  96

　 　 第一章　 一般規(guī)定 98

　 　 第二章　 回購計劃 98

　 　 第三章　 安定操作  100

　 　 第四章　 最后條款  102

歐盟委員會　 第2016 / 960 號 (歐盟) 授權條例  103

　 　 第1 條　 一般要求  104

　 　 第2 條　 進行邀標詢價的程序  104

　 　 第3 條　 與接受邀標詢價的人進行通信的標準信息  104

　 　 第4 條　 關于接受邀標詢價的人的資料  105

　 　 第5 條　 當信息不再是內幕信息的通知程序  106

　 　 第6 條　 記錄保存要求  106

　 　 第7 條　 生效  107

歐盟委員會　 第2016 / 959 號 (歐盟) 實施條例  108

　 　 第1 條　 電子記錄格式  109

　 　 第2 條　 書面記錄或說明的記錄格式  109

　 　 第3 條　 潛在投資者數(shù)據(jù)的記錄格式  109

　 　 第4 條　 當信息不再屬于內幕信息的通信和記錄格式  109

　 　 第5 條　 生效  109

　 　 附件Ⅰ  110

　 　 附件Ⅱ  110

　 　 附件Ⅲ  111

歐盟委員會　 第2016 / 908 號 (歐盟) 授權條例  112

　 　 第一章　 一般規(guī)定  113

　 　 第二章　 公認市場慣例  114

　 　 第三章　 最后條款  119__

　 　 附件  120

歐盟委員會　 第2016 / 957 號 (歐盟) 授權條例  121

　 　 第1 條　 定義  123

　 　 第2 條　 一般要求  123

　 　 第3 條　 防范、 監(jiān)控和偵查  124

　 　 第4 條　 培訓  125

　 　 第5 條　 報告義務  125

　 　 第6 條　 提交 STOR 的時機  126

　 　 第7 條　 STOR 的內容 126

　 　 第8 條　 傳輸方式  127

　 　 第9 條　 生效  127

　 　 STOR 模板 128

歐盟委員會　 第2016 / 1055 號 (歐盟) 實施條例 133

　 　 第一章　 一般規(guī)定  134

　 　 第二章　 適當公開披露內幕信息的技術手段  134

　 　 第三章　 遲延公開披露內幕信息的技術手段  135

　 　 第四章　 最后條款  137

歐盟委員會　 第2016 / 347 號 (歐盟) 實施條例  138

　 　 第1 條　 定義  139

　 　 第2 條　 起草和更新內幕人名單的格式  140

　 　 第3 條　 在 SME 成長市場上交易的發(fā)行人  140

　 　 第4 條　 生效  140

　 　 附件Ⅰ  141

　 　 附件Ⅱ  143

歐盟委員會　 第2016 / 523 號 (歐盟) 實施條例  144

　 　 第1 條　 定義  145

　 　 第2 條　 通知格式與模板  145

　 　 第3 條　 生效  145

　 　 附件  146

歐盟委員會　 第2016 / 958 號 (歐盟) 授權條例  148

　 　 第一章　 一般規(guī)定  150

　 　 第二章　 提出建議  150

　 　 第三章　 傳播第三方提出的建議  153

　 　 第四章　 最后條款  154

歐盟委員會　 第2018 / 292 號 (歐盟) 實施條例  155

　 　 第1 條　 定義  156

　 　 第2 條　 聯(lián)絡點  156

　 　 第3 條　 請求協(xié)助  156

　 　 第4 條　 回執(zhí)  157

　 　 第5 條　 請求協(xié)助的答復  157

　 　 第6 條　 發(fā)送和處理協(xié)助請求的程序  157

　 　 第7 條　 要求某人做出陳述 (taking a statement) 的程序  158

　 　 第8 條　 請求調查或現(xiàn)場檢查的程序  158

　 　 第9 條　 協(xié)助恢復經濟處罰的程序  159

　 　 第10 條　 主動交換的信息 160

　 　 第11 條　 限制和允許使用的信息 160

　 　 第12 條　 生效和適用 160

　 　 附件Ⅰ  161

　 　 附件Ⅱ  164

　 　 附件Ⅲ  165

　 　 附件Ⅳ  166

歐盟委員會　 第2017 / 1158 號 (歐盟) 實施條例 167

　 　 第1 條　 定義  168

　 　 第2 條　 聯(lián)絡點  168

　 　 第3 條　 年度提交匯總信息  168

　 　 第4 條　 報告程序與表格  168

　 　 第5 條　 報告失效與更新  168

　 　 第6 條　 生效與適用  169

　 　 附件Ⅰ  170

　 　 附件Ⅱ  174

第三部分　 ESMA 指南 175

ESMA 第2016 / 1477 號指南  177

　 　 一、 范圍  177

　 　 二、 參考文獻、 縮寫和定義  177

　 　 三、 目的  177

　 　 四、 合規(guī)與報告義務  178

　 　 五、 給接受邀標詢價的人的指南  178

ESMA 第2016 / 1478 號指南  180

　 　 一、 范圍  180

　 　 二、 參考文獻、 縮寫和定義  180

　 　 三、 目的  180

　 　 四、 合規(guī)與報告義務  180

　　  五、發(fā)行人遲延披露內幕信息的合法利益與可能誤導公眾的遲延披露情形的指南  181

ESMA 第2016 / 1480 號指南  182

　 　 一、 范圍  182

　 　 二、 參考文獻、 縮寫和定義  182

　 　 三、 目的  182

　 　 四、 合規(guī)與報告義務  183

　　五、關于商品衍生品市場或相關現(xiàn)貨市場的信息指南, 以定義商品衍生品內幕信息  183

第四部分　 修正案及勘誤表  185

第2019 / 461 號 (歐盟) 授權條例  187

　 　 第1 條  188

　 　 第2 條  188

　 　 附件  189

勘誤表1  190

勘誤表2  191

文件索引  192