債券違約問題實(shí)務(wù)解析與操作指引

第一章違約之路
第一節(jié)模擬案件情景再現(xiàn)
一、債券發(fā)行
二、債券交易
三、債券回售
四、債券展期
五、債券違約
六、違約訴訟
七、法庭辯論
八、強(qiáng)制執(zhí)行
九、監(jiān)管處罰
十、刑事犯罪

第二節(jié)公司債券交易糾紛現(xiàn)狀
一、公司債券交易糾紛
二、公司債券交易糾紛數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)
三、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析

第三節(jié)公司債券發(fā)行與交易流程
一、債券發(fā)行
二、債券承銷
三、債券認(rèn)購
四、登記托管
五、債券上市和掛牌轉(zhuǎn)讓
六、債券回售
七、兌付/違約

第二章與誰之戰(zhàn)
第一節(jié)訴與不訴，其實(shí)不是一個(gè)選擇題
一、訴不訴
二、怎么訴
三、破產(chǎn)程序流程
四、銀行業(yè)金融債委會(huì)

第二節(jié)自己訴還是委托訴，想好了嗎
一、受托管理人提起訴訟
二、債券持有人提起訴訟
三、優(yōu)劣對(duì)比——從債券持有人角度
第三節(jié)誰是被告，選對(duì)了嗎
一、債券交易糾紛下的被告
二、債券發(fā)行虛假陳述責(zé)任糾紛下的被告
三、訴訟策略

第三章管轄之爭(zhēng)
第一節(jié)約定管轄沖突下爭(zhēng)議方式的選擇
一、募集說明書對(duì)債券投資者具有約束力
二、募集說明書與認(rèn)購協(xié)議約定不一致時(shí)，債券交易糾紛的爭(zhēng)議解決
三、募集說明書與擔(dān)保協(xié)議約定不一致時(shí)，擔(dān)保糾紛的爭(zhēng)議解決

第二節(jié)哪地的法院
一、向被告住所地法院提起訴訟
二、向接受貨幣一方所在地即債券持有人所在地法院起訴
三、司法實(shí)踐效果的反思

第三節(jié)哪級(jí)的法院
一、問題的提出
二、以案說法
三、債券交易糾紛下的普通共同訴訟與級(jí)別管轄
四、債券交易糾紛下的訴訟主體合并與級(jí)別管轄
五、債券交易糾紛下的訴訟客體的合并與級(jí)別管轄

第四節(jié)管轄權(quán)異議
一、管轄權(quán)異議成立的法律后果
二、管轄權(quán)異議與主管異議
三、管轄權(quán)異議之“害”

第四章法律之辯
第一節(jié)欠債還錢，并非天經(jīng)地義
一、本金主張
二、利息主張
三、違約金主張
四、律師費(fèi)主張
五、財(cái)產(chǎn)保全擔(dān)保費(fèi)主張

第二節(jié)雖有擔(dān)保，或有不保
一、人保、物保并存下的法律適用
二、抵/質(zhì)押物處置規(guī)則區(qū)別
三、以物抵債法律效力
四、抵/質(zhì)權(quán)是否隨同債券轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)移
五、債券代理人登記為抵/質(zhì)押權(quán)人的法律效力
六、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式提供擔(dān)保
七、代為履行
八、債務(wù)加入
九、差額支付承諾
十、安慰函

第三節(jié)證明責(zé)任，勝訴關(guān)鍵
一、債券持有人證明責(zé)任
二、債券發(fā)行人的證明責(zé)任
三、中介機(jī)構(gòu)證明責(zé)任

第四節(jié)訴訟時(shí)效，事關(guān)重大
一、新舊法律交替，訴訟時(shí)效銜接
二、訴訟時(shí)效中斷事由
三、訴訟時(shí)效與抵押期間
四、訴訟時(shí)效與保證期間

第五章執(zhí)行之難
第一節(jié)財(cái)產(chǎn)保全，有所不知
一、財(cái)產(chǎn)保全法院
二、財(cái)產(chǎn)保全擔(dān)保
三、財(cái)產(chǎn)保全的財(cái)產(chǎn)線索查詢
四、財(cái)產(chǎn)保全順序

第二節(jié)財(cái)執(zhí)協(xié)調(diào)，不可輕心
一、首封法院、優(yōu)先債權(quán)法院、輪候法院間關(guān)于查封財(cái)產(chǎn)處置權(quán)的協(xié)調(diào)
二、首封法院、優(yōu)先債權(quán)法院、輪候法院在財(cái)產(chǎn)分配清償順序中的協(xié)調(diào)
第三節(jié)失信與限高，別傻傻分不清
一、失信被執(zhí)行人的來龍去脈
二、限制高消費(fèi)的前因后果
三、二者之間的聯(lián)系和區(qū)別

第四節(jié)執(zhí)行之難，難在何處
一、執(zhí)行難的主要表現(xiàn)形式
二、逃避執(zhí)行易
三、防范及應(yīng)對(duì)措施

第六章中介之責(zé)
第一節(jié)承銷商責(zé)任
一、虛假陳述的民事責(zé)任
二、緣何少見
三、完善建議
四、小結(jié)

第二節(jié)受托管理人之責(zé)
一、承擔(dān)責(zé)任的情形
二、責(zé)任承擔(dān)性質(zhì)
三、緣何少見
四、小結(jié)

第三節(jié)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之責(zé)
一、向會(huì)計(jì)師事務(wù)所主張?zhí)摷訇愂鲐?zé)任的有前置條件問題
二、會(huì)計(jì)師事務(wù)所因虛假陳述行為承擔(dān)的是連帶責(zé)任還是補(bǔ)充責(zé)任問題
三、行政處罰決定的“有關(guān)機(jī)關(guān)”范圍

第四節(jié)刑事責(zé)任缺失
一、刑事責(zé)任追究的必要性
二、相關(guān)刑事罪名解析
三、刑事責(zé)任追究的趨勢(shì)

后記