證券法學（第四版）

第一章 什么是證券

第一節(jié) 股票


一、 股票、股份、股權 /
二、 股權的內容 /

三、 普通股、人民幣特種股票、優(yōu)先股 /

四、 優(yōu)先股的特殊種類 /
五、 股票的記名與無記名 /


第二節(jié) 債券


一、 債券及其特點 /
二、 債券的價格波動 /

三、 債券的內容和發(fā)行方式 /
四、 債券的種類 /

五、 企業(yè)債券與政府債券 /


第三節(jié) 投資基金


一、 投資基金的組合原理 /
二、 指數(shù)基金 /

三、 投資基金的種類 /


第四節(jié) 衍生證券


一、 期權原理 /

二、 類似期權的其他衍生證券 /

三、 我國衍生證券 /



第五節(jié) 資產(chǎn)證券化——資產(chǎn)支持的證券


一、 資產(chǎn)證券化原理 /

二、 資產(chǎn)證券化方式之一——傳遞 /

三、 資產(chǎn)證券化方式之二——資撐債 /

四、 資產(chǎn)證券化的方式之三——付通 /

五、 資產(chǎn)證券化的多方參與者 /

六、 資產(chǎn)證券化的廣泛應用 /
七、 資產(chǎn)證券化簡史 /




第六節(jié) 存托憑證


一、 參與型存托憑證 /
二、 非參與型存托憑證 /

三、 綜述 /
四、 我國 /


第七節(jié) 其他證券——類似股票的投資份額或權益分享


一、 從果園開發(fā)談起 /

二、 美國經(jīng)典體例——豪易案 /

三、 豪易案的類似運用 /
四、 行政手段與法律手段 /

五、 證券定義的推而廣之 /

六、 透過現(xiàn)象看本質——名與實 /

七、美國各州的判例和立法 /
八、 我國 /


第八節(jié) 證券定義的概括性討論


一、 定義的概括與演繹 /
二、 我國學界的定義 /

三、 本章特色 /



第二章 證券的發(fā)行和交易


第一節(jié) 證券的發(fā)行


一、 直接發(fā)行和間接發(fā)行 /
二、 承銷和承銷團 /

三、 發(fā)行價格 /
四、 承銷協(xié)議的特色條款 /

五、 私下投放 /



第二節(jié) 證券的交易


一、 二級市場的作用及其與一級市場的關系 /

二、 二級市場對發(fā)行人的影響 /
三、 二級市場的四種結構 /

四、 證券交易所 /
五、 柜臺市場 /



第三節(jié) 我國的證券市場及活動于其中的各類主體


一、 我國的證券市場 /
二、 曲折的經(jīng)歷 /

三、 活動于我國證券市場內的各類主體 /




第三章 證券法基本原理及其運用


第一節(jié) 證券法的基本原理


一、 公開的意義 /
二、 目的是保護投資者 /



第二節(jié) 我國證券法中的發(fā)行批準制度講評


一、 法律規(guī)定 /
二、 形式審查和實質審查 /

三、 美國的經(jīng)驗值得借鑒——《1933年證券法》立法簡史 /

四、 我國發(fā)行批準制度的改革方向 /

五、 注冊制試點 /


第三節(jié) 我國證券法中的公開制度講評


一、 發(fā)行公開 /

二、 發(fā)行之后的信息持續(xù)公開 /


第四節(jié) 關于“三公”原則及其他



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第四章 民事責任


第一節(jié) 主觀責任


一、 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員 /

二、 承銷人 /

三、 發(fā)行人的控股股東、實際控制人 /

四、 專家——為發(fā)行、上市、交易出具文件的證券服務機構 /


第二節(jié) 違法行為


一、 概述 /
二、 辨別 /

三、 將來的、不確定事件 /


第三節(jié) 損害后果


一、 投資者的損失與市場波動 /

二、 三種賠償標準 /
三、 承銷人的賠償限額 /



第四節(jié) 違法行為和損害后果之間的因果關系


一、 舉證的困難與市場欺詐理論 /

二、 我國引進 /







三、 私下交易時的因果關系 /
四、 舉例說明 /

五、 小結 /




第五節(jié) 我國證券法民事責任實況講評


一、 實況概述 /
二、 《2003年司法解釋》 /

三、 取消前置屏障的討論 /



第五章 幾種違法行為的討論


第一節(jié) 內幕交易


一、 對公司內部人和大股東的特殊規(guī)定 /

二、 對內幕交易的一般規(guī)定 /
三、 案例討論 /


第二節(jié) 操縱市場


一、 炒作股票 /
二、 散布信息 /

三、 綜述 /


第三節(jié) 欺詐客戶


一、 規(guī)定細讀 /
二、 攪拌研究 /



第六章 公司收購


第一節(jié) 公司收購的內容和形式


一、 收購概述 /
二、 要約收購過程 /


第二節(jié) 征集投票代理權


第三節(jié) 對公司收購的防御


第四節(jié) 法律保護投資者


一、 對收購人的約束 /
二、 對股東交售的約束 /

三、 對目標經(jīng)理層的約束 /


第五節(jié) 舉例說明


一、 派潑航空器公司訴科里司—克拉夫特實業(yè)公司案 /

二、 諾林公司收購案 /






三、 莫冉訴國際家用公司案 /

四、 芮夫朗公司上訴麥克安德魯斯與福布斯控股公司案 /

五、 海克曼訴阿門森案 /

六、 彎伯格訴全石油產(chǎn)品公司案 /



第七章 我國證券市場的監(jiān)管體制


第一節(jié) 國務院證券監(jiān)督管理機構


第二節(jié) 中國證監(jiān)會的發(fā)行審核程序


第三節(jié) 對發(fā)行核準的司法審查


第四節(jié) 全面管理和目標體制


一、 全面管理的職權范圍 /
二、 取消行政審批項目 /

三、 目標體例 /


第五節(jié) 自律性組織




第八章 現(xiàn)行證券法條文講評



第一節(jié) 《證券法》總則


第二節(jié) 證券發(fā)行的規(guī)定(《證券法》第二章)


第三節(jié) 證券交易的一般性規(guī)定(《證券法》第三章第一節(jié))


第四節(jié) 證券上市的規(guī)定(《證券法》第三章第二節(jié))


第五節(jié) 信息持續(xù)公開的規(guī)定(《證券法》第三章第三節(jié))


第六節(jié) 禁止的交易行為(《證券法》第三章第四節(jié))


第七節(jié) 上市公司收購的規(guī)定(《證券法》第四章)


主要參考文獻