新三板掛牌公司董秘工作手冊(cè)（修訂版）

目錄
第一章違規(guī)部分
第一節(jié)新三板監(jiān)管概況
第二節(jié)處罰類型
一、自律監(jiān)管措施
二、紀(jì)律處分
三、行政處罰
四、刑事處罰
第三節(jié)案例解析
一、概述
二、違規(guī)案例——資金占用
三、違規(guī)案例——違規(guī)擔(dān)保
四、違規(guī)案例——其他違規(guī)——未按規(guī)定停牌
五、違規(guī)案例——違規(guī)交易
第二章日常信息（臨時(shí)公告）披露業(yè)務(wù)
第一節(jié)概述
一、定義
二、披露時(shí)點(diǎn)
三、關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)決議的披露
四、其他需履行公司內(nèi)部決策程序的事件
五、不需履行“三會(huì)”決策程序的事件
六、重大事件預(yù)計(jì)發(fā)生情況統(tǒng)計(jì)
七、需在XBRL系統(tǒng)中編寫(xiě)的公告
八、更正公告
九、注意事項(xiàng)
第二節(jié)關(guān)聯(lián)交易
一、定義與范圍
二、審議程序
三、可免予審議和披露的交易
四、披露的文件及時(shí)點(diǎn)
五、控股股東、實(shí)際控制人或者其關(guān)聯(lián)方占用資金
第三節(jié)董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員變動(dòng)
第四節(jié)權(quán)益分配
一、概述
二、工作流程
三、注意事項(xiàng)
四、權(quán)益分配常見(jiàn)問(wèn)題
第五節(jié)股票轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)與變更
一、轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)
二、集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式
三、做市轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式
四、申請(qǐng)后續(xù)加入為股票做市
五、申請(qǐng)退出為股票做市
六、特殊情形處理
第六節(jié)證券簡(jiǎn)稱變更
一、變更注意事項(xiàng)
二、變更程序與文件制作要求
三、加注與撤銷ST標(biāo)識(shí)
第三章限售、解限售業(yè)務(wù)
第一節(jié)主體及辦理時(shí)點(diǎn)
一、主體
二、辦理時(shí)點(diǎn)
第二節(jié)計(jì)算規(guī)則
第三節(jié)工作流程
一、掛牌公司準(zhǔn)備申請(qǐng)材料并報(bào)主辦券商審核
二、主辦券商審核并報(bào)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案
三、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司形式審查并出具確認(rèn)函
四、主辦券商督促掛牌公司辦理股份變更登記
五、中國(guó)結(jié)算出具《股份變更登記確認(rèn)書(shū)》
六、掛牌公司發(fā)布股份解限售公告
七、自愿限售
第四節(jié)解限售文件
一、股票限售/解限售申請(qǐng)文件要求
二、股票限售/解限售公告要求
第五節(jié)常見(jiàn)問(wèn)題
第六節(jié)典型案例
第四章定期報(bào)告披露業(yè)務(wù)
第一節(jié)定期報(bào)告披露要求
一、定期報(bào)告披露的范圍
二、定期報(bào)告披露時(shí)間
三、定期報(bào)告披露要求
第二節(jié)定期報(bào)告披露工作流程
一、年報(bào)披露工作流程
二、半年度報(bào)告披露工作流程
第三節(jié)定期報(bào)告常見(jiàn)問(wèn)題及典型案例
一、編寫(xiě)注意事項(xiàng)
二、定期報(bào)告常見(jiàn)問(wèn)題
三、違規(guī)案例——信息披露類——披露信息遺漏或瑕疵——年報(bào)遺漏審計(jì)報(bào)告正文或附注
四、違規(guī)案例——信息披露類——披露信息遺漏或瑕疵——年報(bào)信息與其他信息不一致或遺漏重要信息
第五章股份回購(gòu)業(yè)務(wù)
一、制度特色
二、回購(gòu)方式
三、競(jìng)價(jià)或做市方式回購(gòu)
四、實(shí)施程序和信息披露
五、要約回購(gòu)
六、定向回購(gòu)
七、違規(guī)處罰
第六章股票發(fā)行業(yè)務(wù)
第一節(jié)股票發(fā)行業(yè)務(wù)要點(diǎn)
一、儲(chǔ)架發(fā)行
二、融資豁免
三、授權(quán)發(fā)行
四、限售期要求
五、股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)
六、股票發(fā)行方案變更
七、定價(jià)依據(jù)
八、以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)股份的特別規(guī)定
九、連續(xù)發(fā)行
十、募集資金管理與使用
十一、特殊投資條款的監(jiān)管要求
十二、終止備案審查
第二節(jié)股票發(fā)行對(duì)象
一、人數(shù)不得超過(guò)35人
二、核心員工
三、合格投資者認(rèn)定
四、核查私募投資基金備案
五、持股平臺(tái)、員工持股計(jì)劃
第三節(jié)股票發(fā)行工作流程
一、公司內(nèi)部決策程序
二、發(fā)行、認(rèn)購(gòu)與備案
三、掛牌公司主動(dòng)申請(qǐng)終止股票發(fā)行備案審查業(yè)務(wù)流程
第四節(jié)發(fā)行業(yè)務(wù)相關(guān)文件的內(nèi)容與格式
一、股票發(fā)行備案文件內(nèi)容
二、文件格式
三、相關(guān)文件審核要點(diǎn)
四、股票發(fā)行常見(jiàn)問(wèn)題
第七章重大資產(chǎn)重組操作指南
一、重大資產(chǎn)重組要點(diǎn)
二、重大資產(chǎn)重組的流程
三、重大資產(chǎn)重組文件制作要求
四、文件內(nèi)容
五、新三板重大資產(chǎn)重組的常見(jiàn)問(wèn)題
六、新三板重大資產(chǎn)重組模式
七、重大資產(chǎn)重組過(guò)程中對(duì)掛牌公司和相關(guān)主體的違規(guī)處理措施
第八章并購(gòu)新三板掛牌企業(yè)
第一節(jié)新三板并購(gòu)市場(chǎng)概述
第二節(jié)收購(gòu)新三板企業(yè)操作要點(diǎn)
一、收購(gòu)概述
二、其他收購(gòu)業(yè)務(wù)要點(diǎn)
第三節(jié)要約收購(gòu)
一、要約收購(gòu)的分類
二、支付要求
三、收購(gòu)期限
第四節(jié)股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓
一、適用范圍
二、申請(qǐng)文件要求
三、合規(guī)性確認(rèn)
四、繳費(fèi)與領(lǐng)取確認(rèn)函
附件一常見(jiàn)公告模板附件
附件二基礎(chǔ)層掛牌公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式模板（一般公司）
附件三創(chuàng)新層掛牌公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式模板（一般公司）
參考文獻(xiàn)