科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范

目 錄
第一章 總則
法條一覽
條文主旨
百問剖析
壹 什么叫學(xué)術(shù)不端行為？
貳 《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國學(xué)位條例》對于學(xué)術(shù)不端行為有何規(guī)定？
叁 什么是學(xué)術(shù)準(zhǔn)則？什么是公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則？
肆 什么叫學(xué)術(shù)誠信？
伍 什么是學(xué)風(fēng)？為什么要加強(qiáng)高等學(xué)校的學(xué)風(fēng)建設(shè)？
陸 為什么會(huì)出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為？
柒 學(xué)術(shù)不端行為有何危害？
捌 教育界、學(xué)術(shù)界對于學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防和處理工作十分關(guān)注，請介紹一下《辦法》起草的背景
玖 在《辦法》出臺之前，有哪些與學(xué)術(shù)道德及學(xué)術(shù)誠信建設(shè)相關(guān)的法律法規(guī)和文件？
拾 以上這些法律法規(guī)和規(guī)范性文件與《辦法》是什么樣的關(guān)系？
拾壹 學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防和處理復(fù)雜性、綜合性很強(qiáng)，請介紹一下《辦法》制定的過程和思路
拾貳 預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)堅(jiān)持什么樣的原則？
拾叁 預(yù)防、處理學(xué)術(shù)不端行為的主體有哪些？其相應(yīng)的職責(zé)有哪些？
拾肆 高等學(xué)校及其管理人員、教學(xué)科研人員和學(xué)生應(yīng)如何界定？
拾伍 《辦法》為何要強(qiáng)調(diào)高等學(xué)校在學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理中的主體責(zé)任地位？
拾陸 既然規(guī)定了高等學(xué)校的主體責(zé)任，為什么還要規(guī)定教育部、國務(wù)院有關(guān)部門和省級教育部門的職責(zé)？
拾柒 為什么要在高等學(xué)校建設(shè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機(jī)制？
拾捌 學(xué)術(shù)委員會(huì)是個(gè)什么樣的機(jī)構(gòu)？學(xué)術(shù)委員會(huì)在高等學(xué)校預(yù)防與處理不端行為中起到什么樣的作用？
拾玖 請解讀教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治四位一體的學(xué)術(shù)誠信體系
貳拾 既然教育部已經(jīng)出臺了《辦法》，為什么還要求高等學(xué)校依據(jù)《辦法》完善本校學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的規(guī)則與程序？
貳拾壹 為什么高等學(xué)校研究生科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范教育以及學(xué)術(shù)不端預(yù)防尤其需要重視和加強(qiáng)？
第二章 教育與預(yù)防
法條一覽
條文主旨
百問剖析
貳拾貳 如何理解《辦法》第六條規(guī)定的“鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗”？
貳拾叁 什么叫學(xué)術(shù)規(guī)范？科研人員應(yīng)當(dāng)遵守哪些學(xué)術(shù)規(guī)范？學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)自由是什么關(guān)系？
貳拾肆 上述學(xué)術(shù)規(guī)范遵循著什么樣的價(jià)值導(dǎo)向？
貳拾伍 如何看待《辦法》規(guī)定的“以多種形式”開展學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)誠信教育？
貳拾陸 如何解讀教師對其指導(dǎo)的學(xué)生的學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)誠信的責(zé)任？
貳拾柒 請解讀《辦法》所規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)查詢制度
貳拾捌 如何看待信息技術(shù)等手段在學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督機(jī)制中起到的作用？
貳拾玖 如何理解高等學(xué)校保存研究的原始數(shù)據(jù)和資料的合理期限？
叁拾 為預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)在建立健全科研管理制度方面做哪些努力？叁拾壹 建立科學(xué)的學(xué)術(shù)水平考核評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、《辦法》對于治理學(xué)術(shù)不端行為有何重要意義？叁拾貳 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)如何將學(xué)術(shù)誠信納入考核體系中？
第三章 受理與調(diào)查
法條一覽
條文主旨
百問剖析
叁拾叁 對于舉報(bào)受理、調(diào)查和處理的程序性規(guī)定，《辦法》是怎么考慮的？
叁拾肆 請勾畫出高等學(xué)校對學(xué)術(shù)不端行為予以認(rèn)定、處理、復(fù)核的整個(gè)流程，并加以解讀 叁拾伍 高等學(xué)校對于哪幾類人的學(xué)術(shù)不端行為具有管轄權(quán)？
叁拾陸 高校應(yīng)如何落實(shí)受理學(xué)術(shù)不端行為舉報(bào)的具體部門及專人專崗規(guī)定？
叁拾柒 學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)主體包括哪些？
叁拾捌 《辦法》為什么要求舉報(bào)一般以書面方式實(shí)名提出？
叁拾玖 對于以匿名方式舉報(bào)的，《辦法》為何規(guī)定高?？梢砸暻闆r而定？
肆拾 高等學(xué)校對媒體公開報(bào)道、其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織主動(dòng)披露的涉及本校人員的學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)當(dāng)如何處理？
肆拾壹 高等學(xué)校受理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何審查舉報(bào)材料？怎樣算作及時(shí)作出受理決定？
肆拾貳 高等學(xué)校受理機(jī)構(gòu)作出受理決定則通知舉報(bào)人，不予受理的書面說明理由的考量是什么？
肆拾叁 在調(diào)查、處理學(xué)術(shù)不端的主體方面，《辦法》如何體現(xiàn)學(xué)術(shù)自治及去行政化的努力？
肆拾肆 學(xué)術(shù)委員會(huì)委托專家初步審查的目的是什么？
肆拾伍 初步調(diào)查和正式調(diào)查的關(guān)系是什么？
肆拾陸 被舉報(bào)人享有哪些權(quán)利？
肆拾柒 高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)決定進(jìn)入正式調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)通知哪些主體？
肆拾捌 調(diào)查組的成員構(gòu)成有何規(guī)定？
肆拾玖 在何種情況下，對被舉報(bào)行為的調(diào)查適用簡易調(diào)查程序？
伍拾 調(diào)查組的組成人員何時(shí)應(yīng)當(dāng)回避？
伍拾壹 調(diào)查包括哪些形式？
伍拾貳 何種情況下應(yīng)當(dāng)舉行聽證？
伍拾叁 對于多人集體所作的學(xué)術(shù)不端行為，如何區(qū)分責(zé)任人？
伍拾肆 為什么要規(guī)定參與舉報(bào)受理、調(diào)查和處理的人員的保密義務(wù)？
伍拾伍 調(diào)查過程中出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)等爭議引發(fā)的法律糾紛應(yīng)當(dāng)如何處理？
第四章 認(rèn)定
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條文主旨
百問剖析
伍拾陸 高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)履行哪些程序？
伍拾柒 《辦法》對于學(xué)術(shù)不端行為的界定及類型劃分背后的考量因素是什么？
伍拾捌 如何理解《辦法》第二十七條第一項(xiàng)“剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果”？
伍拾玖 如何看待“天下文章一大抄，看你會(huì)抄不會(huì)抄”？
陸拾 在學(xué)術(shù)寫作中如何避免抄襲、剽竊？
陸拾壹 如何理解《辦法》第二十七條第二項(xiàng)“篡改他人學(xué)術(shù)成果”？
陸拾貳 如何理解《辦法》第二十七條第三項(xiàng)“偽造科研數(shù)據(jù)”？
陸拾叁 請談?wù)勔⒌幕疽?guī)范
陸拾肆 《辦法》第二十七條第三項(xiàng)認(rèn)定“偽造注釋”屬于學(xué)術(shù)不端行為，請予以解讀
陸拾伍 學(xué)術(shù)作品的署名應(yīng)當(dāng)遵守什么樣的基本規(guī)則？
陸拾陸 如何理解《辦法》第二十七條第四項(xiàng)“未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻(xiàn)”？
陸拾柒 如何理解《辦法》第二十七條第五項(xiàng)“在申報(bào)課題、成果、獎(jiǎng)勵(lì)和職務(wù)評審評定、申請學(xué)位等過程中提供虛假學(xué)術(shù)信息”？
陸拾捌 如何理解《辦法》第二十七條第六項(xiàng)“買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文”？
陸拾玖 如何看待一稿多投、一稿多發(fā)、重復(fù)發(fā)表的行為？
柒拾 除《辦法》六項(xiàng)具體不端行為以外還有哪些學(xué)術(shù)不端行為？
柒拾壹 學(xué)術(shù)不端行為的哪些情節(jié)屬于情節(jié)嚴(yán)重？試舉例說明
第五章 處理
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條文主旨
百問剖析
柒拾貳 《辦法》對學(xué)術(shù)不端行為的處理方案是怎么考慮的？學(xué)術(shù)不端行為的處理與事業(yè)單位人員處分、學(xué)籍學(xué)位管理中的處分有何內(nèi)在聯(lián)系？
柒拾叁 高等學(xué)校對學(xué)術(shù)不端行為作出處理決定，制作處理決定書應(yīng)該載明哪些事項(xiàng)？
柒拾肆 經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為的，高校如何消除影響、恢復(fù)名譽(yù)？
柒拾伍 如何防止舉報(bào)人濫用權(quán)利？對于舉報(bào)人存在捏造事實(shí)、誣告陷害等行為的，應(yīng)當(dāng)如何處理？
柒拾陸 對參與舉報(bào)受理、調(diào)查和處理的人員違反保密等規(guī)定的應(yīng)當(dāng)如何處理？
柒拾柒 學(xué)術(shù)不端的處理應(yīng)遵循什么樣的原則？
柒拾捌 高等學(xué)校學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為能否網(wǎng)開一面？
柒拾玖 對情節(jié)嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)如何處理？
捌拾 如何看待學(xué)術(shù)不端行為人與其所在高等學(xué)校的特殊關(guān)系？
第六章 復(fù)核
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條文主旨
百問剖析
捌拾壹 設(shè)置復(fù)核程序的意義是什么？
捌拾貳 為什么異議和復(fù)核不影響處理決定的執(zhí)行？
捌拾叁 異議或復(fù)核申請應(yīng)當(dāng)具備哪些形式要件？
捌拾肆 學(xué)校收到申請后應(yīng)當(dāng)如何處理？
捌拾伍 高校決定受理異議或者復(fù)核申請后，為什么要另行組織調(diào)查組或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查？
捌拾陸 當(dāng)事人對復(fù)核決定不服，仍以同一事實(shí)和理由提出異議或者申請復(fù)核的，應(yīng)當(dāng)如何處理?
捌拾柒 除了復(fù)核程序外，當(dāng)事人還有什么其他救濟(jì)途徑？
第七章 監(jiān)督
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百問剖析
捌拾捌 高等學(xué)校按年度發(fā)布學(xué)風(fēng)建設(shè)工作報(bào)告的目的是什么？都有哪些形式？
捌拾玖 為什么高等學(xué)校要向社會(huì)公開學(xué)風(fēng)建設(shè)工作報(bào)告？
玖拾 如何看待社會(huì)監(jiān)督中的輿論監(jiān)督對于學(xué)術(shù)不端治理的作用？
玖拾壹 為什么學(xué)術(shù)不端行為極易成為社會(huì)各界關(guān)注的熱點(diǎn)問題？
玖拾貳 當(dāng)前對于學(xué)術(shù)不端行為的新聞輿論監(jiān)督存在哪些問題和不足？應(yīng)當(dāng)如何解決？
玖拾叁 對于高等學(xué)校處理學(xué)術(shù)不端行為推諉塞責(zé)、隱瞞包庇、查處不力的，應(yīng)如何處理？玖拾肆 《辦法》對高等學(xué)校在學(xué)術(shù)不端行為查處中的失職及高等學(xué)校有組織地實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為是如何處理的？
第八章 附則
法條一覽
條文主旨
百問剖析
玖拾伍 為什么《辦法》授權(quán)高等學(xué)校自身制定本校的學(xué)術(shù)不端處理辦法？
玖拾陸 高等學(xué)校自身設(shè)立的學(xué)術(shù)不端處理規(guī)則應(yīng)該由何種機(jī)構(gòu)通過？
玖拾柒 試舉例說明高等學(xué)校如何落實(shí)《辦法》，制定自身的學(xué)術(shù)不端行為處理規(guī)則？
玖拾捌 高等學(xué)校主管部門對直接受理的學(xué)術(shù)不端案件應(yīng)當(dāng)如何調(diào)查、認(rèn)定？
玖拾玖 教育系統(tǒng)所屬科研機(jī)構(gòu)及其他單位有關(guān)人員學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查與處理是否適用《辦法》？
壹佰 本《辦法》的溯及力、效力如何？
附錄 相關(guān)法律法規(guī)和文件匯編
第一部分 相關(guān)法律法規(guī)
中華人民共和國高等教育法
中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法
中華人民共和國學(xué)位條例
第二部分 多部門聯(lián)合發(fā)布的文件
關(guān)于科技工作者行為準(zhǔn)則的若干意見
關(guān)于加強(qiáng)我國科研誠信建設(shè)的意見
關(guān)于在學(xué)位授予工作中加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的意見
第三部分 各部門發(fā)布的文件
◆教育部
關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見
關(guān)于樹立社會(huì)主義榮辱觀 進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的意見
關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知
關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見
學(xué)位論文作假行為處理辦法
關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范高?？蒲行袨榈囊庖?
關(guān)于深化高等學(xué)校科技評估改革的意見
◆科學(xué)技術(shù)部
國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）
◆人力資源和社會(huì)保障部
事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定
◆國家衛(wèi)生和計(jì)劃生育委員會(huì)
涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法
◆國家新聞出版廣電總局 2018年國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案明確提出：“組建國家廣播電視總局。在國家新聞出版廣電總局廣播電視管理職責(zé)的基礎(chǔ)上組建國家廣播電視總局，作為國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)。不再保留國家新聞出版廣電總局?！?
關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的通知
◆中國科學(xué)院
科技工作者行為準(zhǔn)則
關(guān)于科學(xué)理念的宣言
關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見
◆中國社會(huì)科學(xué)院
關(guān)于加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)的決定
關(guān)于處理學(xué)術(shù)不端行為的辦法
關(guān)于加強(qiáng)科研學(xué)風(fēng)、文風(fēng)、作風(fēng)建設(shè)的若干要求
◆中國工程院
進(jìn)一步加強(qiáng)中國工程院和工程科技界的科學(xué)道德建設(shè)
◆國家自然科學(xué)基金委員會(huì)
國家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)對科學(xué)基金資助工作
中不端行為的處理辦法（試行）
國家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)國家自然科
學(xué)基金工作中科學(xué)道德建設(shè)的若干意見
◆中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)
科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）
學(xué)會(huì)科學(xué)道德規(guī)范（試行）