追繳腐敗犯罪資產(chǎn)：非定罪資產(chǎn)追繳實用操作指南

我國開展追逃追贓工作的現(xiàn)狀（代譯序）
前言
致謝
引言
縮略語
法律資源CD-ROM附錄的目錄
A部分理解此問題以及國際應(yīng)對
1.盜竊公共資產(chǎn)：最嚴重的發(fā)展問題
2.全球一致同意需要通力合作
《聯(lián)合國反腐敗公約》
《被盜資產(chǎn)追回倡議》（STAR）
3.非定罪資產(chǎn)沒收作為追回資產(chǎn)的工具
區(qū)別刑事資產(chǎn)沒收與非定罪資產(chǎn)沒收
在大陸法和普通法國家進行的非定罪資產(chǎn)沒收
非定罪資產(chǎn)沒收的歷史觀點和國際支持
引進沒收的適宜法律
資產(chǎn)追回
B部分非定罪資產(chǎn)沒收中的關(guān)鍵概念
基本的強制執(zhí)行命令
1.非定罪（NCB）資產(chǎn)沒收永遠不能替代刑事訴訟
2.非定罪資產(chǎn)沒收案件和刑事訴訟（包括等待調(diào)查）之間的關(guān)系應(yīng)當加以確定
3.當刑事起訴不適用或失敗時，應(yīng)執(zhí)行非定罪資產(chǎn)沒收
4.可適用的證據(jù)規(guī)則和程序規(guī)則應(yīng)當盡可能具體清晰／30按照非定罪資產(chǎn)沒收規(guī)定來定義資產(chǎn)和非法活動
5.來源于刑事犯罪的所有資產(chǎn)均應(yīng)按照非定罪資產(chǎn)沒收
6.所有類別的資產(chǎn)均應(yīng)被沒收
7.予以沒收的資產(chǎn)應(yīng)當定義廣泛，涵蓋各種資產(chǎn)價值的新形式
8.在《非定罪資產(chǎn)沒收法》制定之前取得的來路不明的資產(chǎn)應(yīng)被沒收
9.政府應(yīng)酌情為資產(chǎn)沒收制定適當?shù)南拗坪驼叻结?br />調(diào)查和保護資產(chǎn)采取的措施
10.政府采取的旨在調(diào)查和保護充公之前資產(chǎn)的具體措施必須有明確的規(guī)定
11.在沒有書面通知資產(chǎn)持有人之前采取的資產(chǎn)保護措施和調(diào)查措施必須被授權(quán)，當該通知可能妨礙司法管轄機構(gòu)起訴沒收案件能力時
12.必須建立相應(yīng)的機制，專門用來修正簽發(fā)的命令，該命令旨在保護、監(jiān)控和出具證據(jù)，并抑制任何不利于政府的裁決，在政府重新考慮或者上訴之前暫不下達可能導致沒收的資產(chǎn)超出法院管轄范圍內(nèi)的任何命令
程序和證據(jù)概念
13.政府申請和索賠人答復的程序和內(nèi)容應(yīng)具體規(guī)定
14.基本概念應(yīng)根據(jù)法令闡釋清楚，例如證明標準（舉證責任）和可予駁回的法律推定的使用
15.凡使用積極抗辯的，針對資產(chǎn)沒收的抗辯，以及這些抗辯的要素和舉證責任應(yīng)具體規(guī)定
16.應(yīng)授權(quán)政府通過間接證據(jù)和傳聞來提供證據(jù)
17.應(yīng)起草適用的法令限制法規(guī)，允許非定罪資產(chǎn)沒收的最大可執(zhí)行性
訴訟締約方及注意事項
18.對予以沒收的財產(chǎn)具有潛在法定權(quán)益的主體有權(quán)被告之有關(guān)訴訟事項
19.應(yīng)授權(quán)檢察官或政府機構(gòu)認可擔保債權(quán)人，而不要求他們提出正式索賠要求
20.拒絕返回管轄所在地接受尚未判決的刑事指控的在逃犯，不應(yīng)獲準對非定罪資產(chǎn)沒收程提出異議
21.倘若資產(chǎn)已被轉(zhuǎn)移至內(nèi)幕人員，或非法活動的知情者，應(yīng)授予政府宣布該資產(chǎn)轉(zhuǎn)移無效權(quán)力
22.被沒收資產(chǎn)的索賠人使用這些資產(chǎn)來對法院沒收行為提出異議，或者用作生活費用的程度應(yīng)予以特別規(guī)定
判決程序
23.當已經(jīng)下達正式通知并且資產(chǎn)一直無入認領(lǐng)，可以考慮允許缺席審判
24.當雙方同意該程序，可以考慮允許雙方當事人未經(jīng)審判而同意沒收，并授權(quán)法庭進入法律規(guī)定的沒收判決程序
25.倘若政府未能取得沒收判決，明確規(guī)定索賠人可采用的任何補救措施
26.非定罪資產(chǎn)沒收的最終判決應(yīng)當采用書面形式／74組織事項和資產(chǎn)管理
27.明確規(guī)定有權(quán)調(diào)查和實施沒收事宜的司法機構(gòu)
28.考慮派遣在資產(chǎn)沒收領(lǐng)域有特殊專長或接受過特殊訓練的法官和檢察官來處理非定罪資產(chǎn)沒收
29.建立相應(yīng)的系統(tǒng)以確保資產(chǎn)的沒收前規(guī)劃，維護和處置迅速并有效地開展
30.建立相應(yīng)的機制以確保一項有效的資產(chǎn)沒收行動具有可預期的、持續(xù)的以及充分的財政支持并限制在資產(chǎn)沒收中的政治干預／82國際合作和資產(chǎn)追回
31.應(yīng)正確使用術(shù)語，特別在涉及國際合作時更應(yīng)如此
32.應(yīng)授予法院域外管轄權(quán)
33.應(yīng)授權(quán)各國強制執(zhí)行外國的暫行命令
34.應(yīng)批準各國擁有強制執(zhí)行外國沒收令的權(quán)力，并應(yīng)頒布法律，最大限度地執(zhí)行在國外司法管轄區(qū)的判決
35.沒收的非定罪資產(chǎn)應(yīng)償還受害者
36.應(yīng)授權(quán)政府與合作的司法管轄區(qū)分享資產(chǎn)或?qū)①Y產(chǎn)歸還給合作的司法管轄區(qū)
C部分特別撰稿
非定罪資產(chǎn)沒收的實用操作：以瑞士為例
背景：大陸法系中的刑法
按照瑞士刑法典進行沒收
非定罪資產(chǎn)沒收的多邊司法互助（M1A）
基于金錢價值判決的資產(chǎn)返還
基于非定罪資產(chǎn)沒收的資產(chǎn)返還
英國追回腐敗收益：執(zhí)法協(xié)助和私人訴訟的工具
英國的執(zhí)法協(xié)助
私人民事訴訟
私人訴訟的訴訟工具
民事訴訟程序：優(yōu)點和缺點
英國的資產(chǎn)追回策略
法律基礎(chǔ)
英國資產(chǎn)追回
培訓
優(yōu)先策略
總結(jié)
睦免在獲取司法互助時的陷阱：以根息島行政區(qū)為例
根息島與英國的關(guān)系
與歐盟（EU）的憲法關(guān)系
司法體系
根息島行政區(qū)司法互助總覽
主要方面的司法互助規(guī)定的法律框架
請求書
在另一司法管轄區(qū)進行調(diào)查的證據(jù)規(guī)定
在另一司法管轄區(qū)進行起訴的證據(jù)規(guī)定
扣押處于等待沒收程序的資產(chǎn)
……
術(shù)語表
附錄