日本金融商品交易法

第一章《金融商品交易法》的立法目的和金融行政
第一節(jié)立法背景
第二節(jié)《金融商品交易法》的立法目的
一、有關(guān)立法目的之日本國內(nèi)學(xué)說
二、IOSCO原則
三、日本《金融商品交易法》立法目的
第三節(jié)立法體系
一、市場(chǎng)規(guī)則體系
二、上市企業(yè)法體系
第四節(jié)《金融商品交易法》和金融行政
一、日本金融行政法規(guī)和規(guī)則種類
二、金融行政機(jī)構(gòu)
三、金融行政權(quán)限的主體
四、金融行政
五、許可制?認(rèn)可制?備案制和登記注冊(cè)
第二章《金融商品交易法》概要
第一節(jié)目的決定構(gòu)成
一、三階段目的
二、為達(dá)目的之內(nèi)容構(gòu)成
第二節(jié)《金融商品交易法》構(gòu)成
一、在證券法的基礎(chǔ)上綜合數(shù)法而構(gòu)成
二、《金融商品交易法》內(nèi)容構(gòu)成
第三節(jié)《金融商品交易法》內(nèi)容概要
一、規(guī)范對(duì)象商品的擴(kuò)大
二、規(guī)范對(duì)象業(yè)務(wù)的橫向化
三、根據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)容制定靈活的市場(chǎng)參入制度
四、“金商業(yè)者”的行為準(zhǔn)則
五、對(duì)投資性強(qiáng)的儲(chǔ)蓄存款?保險(xiǎn)的規(guī)范規(guī)則的
橫向化
六、其他為保護(hù)利用者的制度改革
第四節(jié)《金融商品交易法》等歷年修訂
一、歷年修訂內(nèi)容簡(jiǎn)介
二、2013年《金融商品交易法》修訂
三、最新立法修訂介紹
第三章《金融商品交易法》的適用范圍
第一節(jié)《金融商品交易法》中“金融商品”的概念
概要
一、“金融商品”的概念概要
二、“有價(jià)證券”的概念概要
三、金融衍生交易品
第二節(jié)有價(jià)證券的具體內(nèi)容
一、第一項(xiàng)有價(jià)證券內(nèi)容（《金融商品交易法》第2條
第1款）
二、第二項(xiàng)有價(jià)證券的內(nèi)容（《金融商品交易法》第2條第2款）
三、金融衍生交易品
第三節(jié)“視為有價(jià)證券”中的“集團(tuán)投資方案”評(píng)析
一、“集團(tuán)投資方案”立法背景
二、新設(shè)“集團(tuán)投資方案”概念增擴(kuò)“有價(jià)證券”之范疇概要
三、《金融商品交易法》中“集團(tuán)投資方案”的立法
技術(shù)
四、“集團(tuán)投資方案”作為“業(yè)者”的規(guī)則
第四章《金融商品交易法》中的企業(yè)公示制度
第一節(jié)公示制度概要
一、公示制度意義和相關(guān)法律
二、信息公示制度分類
三、信息公示制度的適用除外
四、信息公示的基礎(chǔ)（會(huì)計(jì)、審計(jì)、內(nèi)部管理）
第二節(jié)發(fā)行市場(chǎng)公示規(guī)則
一、發(fā)行市場(chǎng)公示制度概要
二、發(fā)行市場(chǎng)公示規(guī)則
第三節(jié)繼續(xù)公示制度
一、流通市場(chǎng)公示制度
二、適時(shí)公示
第四節(jié)企業(yè)違反公示制度之責(zé)任
一、行政責(zé)任
二、民事責(zé)任
三、刑事責(zé)任
第五章公開收購制度和大量持有報(bào)告制度
第一節(jié)公開收購制度
一、公開收購制度
二、公開收購制度的公示制度
三、公開收購者的行為規(guī)則
四、公開收購對(duì)象企業(yè)之行為規(guī)則
五、其他關(guān)聯(lián)者的行為規(guī)則
六、罰則
第二節(jié)大量持有報(bào)告制度
一、大量持有報(bào)告制度立法目的
二、大量持有報(bào)告制度中的用語概念
三、大量持有報(bào)告制度內(nèi)容
四、大量持有報(bào)告書的公示
五、M＆A和大量持有報(bào)告
六、違反大量持有報(bào)告制度的罰則
第六章金融商品交易業(yè)者
第一節(jié)金融商品交易業(yè)者規(guī)則
一、金融商品交易業(yè)者概念
二、金商業(yè)者之注冊(cè)事宜
三、附隨業(yè)務(wù)和兼業(yè)規(guī)范
四、投資對(duì)象分類
五、金融商品中介業(yè)者
第二節(jié)金融商品交易業(yè)者行為規(guī)范
一、《金融商品交易法》中有關(guān)金商業(yè)者的行為規(guī)則
二、適格機(jī)構(gòu)投資家等特例業(yè)務(wù)
第七章金融商品市場(chǎng)參與者機(jī)構(gòu)
第一節(jié)金融商品交易所
一、金融商品交易所概要
二、金融商品交易所組織形態(tài)
三、金融商品交易所交易所持股公司的業(yè)務(wù)范圍
四、金融商品交易所自主規(guī)則業(yè)務(wù)
五、金融商品交易所市場(chǎng)內(nèi)的交易
第二節(jié)外國金融商品交易所
第三節(jié)金融商品交易結(jié)算機(jī)構(gòu)等
一、制度概要
二、金融商品交易結(jié)算機(jī)構(gòu)
三、結(jié)算中規(guī)范適用的特例
四、集中結(jié)算
五、外國金融商品交易結(jié)算機(jī)構(gòu)
第四節(jié)交易信息蓄積機(jī)構(gòu)
一、店頭衍生交易信息的集約制度之宗旨
二、店頭衍生交易信息的集約制度之概要
三、店頭衍生交易信息的公示制度之概要
四、交易信息蓄積機(jī)構(gòu)
五、指定外國交易信息蓄積機(jī)構(gòu)
第五節(jié)證券保管轉(zhuǎn)賬機(jī)構(gòu)
一、企業(yè)債券等的轉(zhuǎn)賬法
二、企業(yè)債等
三、轉(zhuǎn)賬機(jī)構(gòu)等
四、加入者保護(hù)信托
五、轉(zhuǎn)賬制度
第六節(jié)證券金融企業(yè)
一、證券金融企業(yè)的概要
二、證券金融企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍
第七節(jié)金融ADR機(jī)構(gòu)
一、金融ADR
二、金融ADR制度建設(shè)
三、認(rèn)定投資者保護(hù)團(tuán)體制度
四、糾紛解決指定機(jī)構(gòu)
五、FINMAC
第八節(jié)金融商品交易業(yè)協(xié)會(huì)
一、自主規(guī)范機(jī)構(gòu)概念及其意義
二、自主規(guī)范機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)概要及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)
三、自主規(guī)范機(jī)構(gòu)類型
四、金融商品交易業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
五、金融商品交易業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)則
第九節(jié)投資者保護(hù)基金
一、制度概要
二、有關(guān)補(bǔ)償對(duì)象糾紛的案例
三、日本有關(guān)基金的法律規(guī)定
四、美國的基金制度
第八章不正當(dāng)交易的禁止規(guī)定
一、概述
二、不正當(dāng)交易類型
第九章罰則
第一節(jié)《金融商品交易法》處罰規(guī)范
一、課征金
二、刑事責(zé)任
三、民事責(zé)任
四、其他
第二節(jié)《金融商品交易法》的責(zé)任與《會(huì)社法》的
責(zé)任
第十章日本《金融商品交易法》對(duì)我國《證券法》改革的
啟示
第一節(jié)我國《證券法》等相關(guān)法律現(xiàn)狀
一、我國《證券法》現(xiàn)狀
二、《證券法》修訂草案概念分析與疑問
第二節(jié)淺談日本《金融商品交易法》對(duì)我國立法之
啟示
一、我國資本市場(chǎng)現(xiàn)狀和立法狀況之間的關(guān)系
二、我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的課題
三、日本《金融商品交易法》對(duì)我國立法的啟示