2015基金從業(yè)資格考試用書(shū)

《證券投資基金 上》：
第一篇 基金行業(yè)概覽
第1章 金融、資產(chǎn)管理與投資基金
第一節(jié) 金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè)
第二節(jié) 投資基金
第2章 證券投資基金概述
第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn)
第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式
第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
第五節(jié) 我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
第3章 證券投資基金的類(lèi)型
第一節(jié) 證券投資基金分類(lèi)概述
第二節(jié) 股票基金
第三節(jié) 債券基金
第四節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金
第五節(jié) 混合基金
第六節(jié) 保本基金
第七節(jié) 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）
第八節(jié) QDII基金
第九節(jié) 分級(jí)基金
第二篇 基金監(jiān)管與職業(yè)道德
第4章 證券投資基金的監(jiān)管
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織
第三節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第四節(jié) 對(duì)基金活動(dòng)的監(jiān)管
第五節(jié) 對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管
第5章 基金職業(yè)道德
第一節(jié) 道德與職業(yè)道德
第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范
第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
第三篇 基金投資管理
第6章 投資管理基礎(chǔ)
第一節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)表
第二節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)表分析
第三節(jié) 貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率
第四節(jié) 常用描述性統(tǒng)計(jì)概念
第7章 權(quán)益投資
第一節(jié) 資本結(jié)構(gòu)
第二節(jié) 權(quán)益類(lèi)證券
第三節(jié) 股票分析方法
第四節(jié) 股票估值方法
第8章 固定收益投資
第一節(jié) 債券與債券市場(chǎng)
第二節(jié) 債券價(jià)值分析
第三節(jié) 貨幣市場(chǎng)工具
第9章 衍生工具
第一節(jié) 衍生工具概述
第二節(jié) 遠(yuǎn)期合約和期貨合約
第三節(jié) 期權(quán)合約
第四節(jié) 互換合約
第10章 另類(lèi)投資
第一節(jié) 另類(lèi)投資概述
第二節(jié) 私募股權(quán)投資
第三節(jié) 不動(dòng)產(chǎn)投資
第四節(jié) 大宗商品投資
第11章 投資者需求
第一節(jié) 投資者類(lèi)型和特征
第二節(jié) 投資者需求和投資政策
第12章 投資組合管理
第一節(jié) 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)分散化
第二節(jié) 資產(chǎn)配置
第三節(jié) 被動(dòng)投資和主動(dòng)投資
第四節(jié) 投資組合構(gòu)建
第五節(jié) 投資管理部門(mén)
第13章 投資交易管理
第一節(jié) 證券市場(chǎng)的交易機(jī)制
第二節(jié) 交易執(zhí)行
第三節(jié) 交易成本與執(zhí)行缺口
第14章 投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制
第一節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型
第二節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量
第三節(jié) 不同類(lèi)型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理
第15章 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)
第一節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)概述
第二節(jié) 絕對(duì)收益與相對(duì)收益
第三節(jié) 業(yè)績(jī)歸因
第四節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法
《證券投資基金 下》：
第四篇 基金運(yùn)作管理
第16章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu)
第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回
第三節(jié) 基金的登記
第17章 基金的投資交易與清算
第一節(jié) 基金參與證券交易所二級(jí)市場(chǎng)的交易與清算
第二節(jié) 銀行間債券市場(chǎng)的交易與結(jié)算
第三節(jié) 海外證券市場(chǎng)投資的交易與結(jié)算
第18章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值
第二節(jié) 基金費(fèi)用
第三節(jié) 基金會(huì)計(jì)核算
第四節(jié) 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析
第19章 基金的利潤(rùn)分配與稅收
第一節(jié) 基金利潤(rùn)及利潤(rùn)分配
第二節(jié) 基金稅收
第20章 基金的信息披露
第一節(jié) 基金信息披露概述
第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)
第三節(jié) 基金募集信息披露
第四節(jié) 基金運(yùn)作信息披露
第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露
第五篇 基金銷(xiāo)售管理
第21章 基金客戶和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
第-節(jié)基金客戶的分類(lèi)
第二節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售理論、方式與策略
第22章 基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理
第一節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范
第三節(jié) 基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范
第四節(jié) 基金銷(xiāo)售適用性
第五節(jié) 基金銷(xiāo)售信息管理
第23章 基金客戶服務(wù)
第一節(jié) 基金客戶服務(wù)概述
第二節(jié) 基金客戶服務(wù)流程
第三節(jié) 投資者教育工作
第六篇 基金管理人的內(nèi)部控制與合規(guī)管理
第24章 基金管理人的內(nèi)部控制
第一節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
第二節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制
第三節(jié) 內(nèi)部控制制度
第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
第25章 基金管理人的合規(guī)管理
第一節(jié)合規(guī)管理概述
第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容
第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
……
第七篇 基金的國(guó)際化
后記
《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)精析與上機(jī)題庫(kù)》
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精析與上機(jī)題庫(kù)》