刑事案例訴辯審評(píng)：破壞金融管理秩序罪

第一部分 破壞金融管理秩序罪基本理論與司法認(rèn)定精要
一、破壞金融管理秩序罪的概念
（一）破壞金融管理秩序罪的定義
（二）破壞金融管理秩序罪的范圍
（三）破壞金融管理秩序罪的分類
二、破壞金融管理秩序罪立法的進(jìn)程
（一）破壞金融管理秩序罪的出現(xiàn)與發(fā)展
（二）1997年《刑法》前破壞金融管理秩序罪的立法簡(jiǎn)介
（三）1997年《刑法》及其后破壞金融管理秩序罪立法的不斷完善
三、破壞金融管理秩序罪的構(gòu)成要件分析
（一）破壞金融管理秩序罪犯罪主體的獨(dú)特性
（二）破壞金融管理秩序罪犯罪客體的細(xì)分
（三）破壞金融管理秩序罪主觀方面的爭(zhēng)議
（四）破壞金融管理秩序罪客觀方面的表現(xiàn)形式
四、對(duì)破壞金融管理秩序罪辦案實(shí)踐的幾點(diǎn)思考
（一）破壞金融管理秩序罪社會(huì)危害性的再認(rèn)識(shí)
（二）兼顧金融安全和投資者利益
（三）破壞金融管理秩序罪案件審查方法的探索
第二部分 典型案例訴辯審評(píng)
一、偽造貨幣罪
案例1：張某某等人購(gòu)買(mǎi)假幣、偽造貨幣案
——在假幣上加工防偽標(biāo)識(shí)行為的性質(zhì)認(rèn)定等
二、出售、購(gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸假幣罪
案例2：葉某等人出售假幣案
——出售假幣罪的犯罪對(duì)象、數(shù)額及共同犯罪的認(rèn)定
案例3：李海某等人購(gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸、持有假幣案
——假幣犯罪的罪數(shù)關(guān)系等
案例4：楊某某購(gòu)買(mǎi)假幣案
——購(gòu)買(mǎi)假幣罪主觀故意及假幣歸屬的證明
案例5：刁某某購(gòu)買(mǎi)、持有假幣案
——持有假幣罪及購(gòu)買(mǎi)假幣約定與交付數(shù)量不一致時(shí)數(shù)額的認(rèn)定
三、金融工作人員購(gòu)買(mǎi)假幣、以假幣換取貨幣罪
案例6：華某購(gòu)買(mǎi)假幣、以假幣換取貨幣案
——金融工作人員購(gòu)買(mǎi)假幣、以假幣換取貨幣行為與一般購(gòu)買(mǎi)、持有、使用假幣行為發(fā)生競(jìng)合時(shí)如何處理
四、持有、使用假幣罪
案例7：周某某、李某持有、使用假幣案
——持有假幣行為與使用假幣行為的區(qū)分
案例8：王某挪用資金案
——利用職務(wù)便利以假幣換取真幣行為的定性等
五、變?cè)熵泿抛?br />案例9：姚某變?cè)熵泿虐?br />——變?cè)熵泿抛锱c偽造貨幣罪的區(qū)別及數(shù)額認(rèn)定
六、擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪
案例10：劉某某擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)案
——本罪的構(gòu)成要件、犯罪對(duì)象及與相關(guān)犯罪的關(guān)系
七、高利轉(zhuǎn)貸罪
案例11：A公司、周某等人高利轉(zhuǎn)貸案
——高利轉(zhuǎn)貸罪構(gòu)成要件的理解與適用
八、騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪
案例12：金某經(jīng)貿(mào)公司、周某某等人騙取貸款案
——騙取貸款罪的適用難點(diǎn)分析
案例13：季某定貸款詐騙、高某某騙取貸款案
——貸款詐騙罪與騙取貸款罪的區(qū)分
案例14：方某某騙取貸款案
——小額貸款公司是否屬于騙取貸款罪中的其他金融機(jī)構(gòu)
九、非法吸收公眾存款罪
案例15：朱某集資詐騙、非法吸收公眾存款案
——非法吸收公眾存款罪適用難點(diǎn)分析
案例16：肯氏公司、王某某非法吸收公眾存款案
——對(duì)非法集資犯罪相關(guān)司法解釋的理解與適用
案例17：某某公司、張某某等非法吸收公眾存款案
——對(duì)變相吸收公眾存款和承諾回報(bào)的理解等
案例18：徐某非法吸收公眾存款、挪用資金案
——非法吸收公眾存款與“委托理財(cái)”的界限及罪數(shù)認(rèn)定等
案例19：沈某某等人非法吸收公眾存款、非法經(jīng)營(yíng)案
——“創(chuàng)業(yè)投資”與非法吸收公眾存款的區(qū)別及對(duì)不特定公眾的理解等
案例20：孫某某非法吸收公眾存款案
——發(fā)放并出售房屋抵押債權(quán)行為的性質(zhì)
案例21：李某某等三人非法吸收公眾存款案
——私募股權(quán)基金與非法集資的界限等
案例22：被告人崔某某非法吸收公眾存款案
——以合作養(yǎng)殖為名變相吸收公眾存款的認(rèn)定
案例23：被告人劉某某非法吸收公眾存款案
——單位犯罪的認(rèn)定
案例24：項(xiàng)某某、范某某非法吸收公眾存款、虛開(kāi)增值稅專用發(fā)票、
逃稅案
——正常經(jīng)營(yíng)虧損導(dǎo)致不能還本付息的不能認(rèn)定具有非法占有為目的
十、偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪
案例25：徐某某偽造金融票證、票據(jù)詐騙案
——偽造金融票證罪的構(gòu)成要件及對(duì)“偽造”行為的理解等
案例26：張某某金融憑證詐騙、偽造金融票證、偽造國(guó)家機(jī)關(guān)證件、印章案
——偽造金融票證罪與相關(guān)罪名的罪數(shù)關(guān)系等
十一、妨害信用卡管理罪
案例27：譚某某妨害信用卡管理案
——妨害信用卡罪中持有偽造信用卡行為的認(rèn)定
案例28：張某某、朱某某信用卡詐騙、妨害信用卡管理案
——偽造信用卡相關(guān)罪名的關(guān)系及實(shí)行犯未到案情況下共同犯罪的認(rèn)定
案例29：呂某某妨害信用卡管理案
——對(duì)非法持有他人信用卡行為的理解
案例30：宋某某、周某某妨害信用卡管理案
——騙領(lǐng)信用卡行為的認(rèn)定
案例31：楊某某等人信用卡詐騙、妨害信用卡管理案
——信用卡“養(yǎng)卡”行為的刑事責(zé)任分析
案例32：張某、李某某妨害信用卡管理案
——妨害信用卡管理罪與偽造金融票證罪的理解和適用
十二、竊取、收買(mǎi)、非法提供信用卡信息罪
案例33：朱某甲、朱某乙、廖某某竊取信用卡信息案
——對(duì)“竊取”信用卡信息行為的理解等
案例34：施某某、岳某某竊取、非法提供信用卡信息案
——采用網(wǎng)絡(luò)黑客技術(shù)攻擊境外網(wǎng)站竊取信用卡信息并出售的行為如何定性等
案例35：陳某竊取信用卡信息案
——竊取信用卡信息罪犯罪既遂的標(biāo)準(zhǔn)等
案例36：焦某某等人收買(mǎi)、非法提供信用卡信息案
——對(duì)“收買(mǎi)”和“非法提供”信用卡信息的理解
案例37：方某某等人信用卡詐騙、收買(mǎi)、非法提供信用卡信息案
——罪數(shù)與犯罪數(shù)額的認(rèn)定等
十三、偽造、變?cè)靽?guó)家有價(jià)證券罪
案例38：魯某偽造、變?cè)靽?guó)家有價(jià)證券案
——如何區(qū)分偽造、變?cè)靽?guó)家有價(jià)證券罪中犯罪數(shù)額、犯罪所得數(shù)額和違法所得數(shù)額的界限
十四、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
案例39：A股份有限公司、封某某擅自發(fā)行股票案
——擅自發(fā)行股票罪的認(rèn)定及與欺詐發(fā)行股票罪的區(qū)別
十五、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕交易罪
案例40：謝某某、安某某內(nèi)幕交易案
——內(nèi)幕交易罪的構(gòu)成要件與難點(diǎn)分析
案例41：李某某內(nèi)幕交易案
——本罪中內(nèi)幕信息與內(nèi)幕信息知情人的界定
十六、利用未公開(kāi)信息交易罪
案例42：許某某利用未公開(kāi)信息交易案
——“老鼠倉(cāng)”行為的刑法規(guī)治
案例43：李某某利用未公開(kāi)信息交易案
——利用未公開(kāi)信息交易罪認(rèn)定難點(diǎn)分析
十七、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪
案例44：王某某編造并傳播證券交易虛假信息案
——編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪罪與非罪的區(qū)分
十八、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪
案例45：某證券公司誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券案
——誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券罪的構(gòu)成及認(rèn)定
十九、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪
案例46：艾某操縱證券交易價(jià)格案
——操縱證券、期貨市場(chǎng)罪構(gòu)成要件分析
案例47：朱某某操縱證券交易價(jià)格案
——操縱證券市場(chǎng)罪的認(rèn)定及刑法修正案的適用
二十、違法發(fā)放貸款罪
案例48：高某違法發(fā)放貸款案
——違法發(fā)放貸款罪的立法沿革及造成重大損失的認(rèn)定
案例49：祝某違法發(fā)放貸款案
——違法發(fā)放貸款罪適用難點(diǎn)分析
二十一、吸收客戶資金不入賬罪
案例50：謝某某用賬外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款案
——吸收客戶資金不入賬罪的立法演變及與相關(guān)罪名的區(qū)分
二十二、違規(guī)出具金融票證罪
案例51：周某某非法出具金融票證案
——違規(guī)出具金融票證罪的立法演變及適用難點(diǎn)分析
二十三、洗錢(qián)罪
案例52：張某洗錢(qián)案
——洗錢(qián)罪主、客觀要件之認(rèn)定
第三部分 辦案依據(jù)
刑法及相關(guān)司法解釋類編