我國(guó)OTC市場(chǎng)準(zhǔn)入與監(jiān)管制度研究：基于非上市公司治理視角

第一章　導(dǎo)論
第一節(jié)　研究背景與問(wèn)題的提出
一、國(guó)際0TC市場(chǎng)發(fā)展及問(wèn)題
二、我國(guó)0TC市場(chǎng)發(fā)展及問(wèn)題
三、OTC市場(chǎng)的公司治理及監(jiān)管-
第二節(jié)　基本概念和研究對(duì)象的界定
一、0TC市場(chǎng)及場(chǎng)外交易所
二、非上市公司與非上市公眾公司
三、非上市公司治理與0TC市場(chǎng)監(jiān)管
第三節(jié)　本書(shū)的意義及主要?jiǎng)?chuàng)新
一、本書(shū)的意義
二、本書(shū)主要?jiǎng)?chuàng)新
第四節(jié)　本書(shū)研究路徑與研究方法
一、研究路徑
二、研究方法
第二章　0TC市場(chǎng)及其監(jiān)管相關(guān)文獻(xiàn)綜述
第一節(jié)　OTC市場(chǎng)發(fā)展與監(jiān)管研究
一、關(guān)于多層次資本市場(chǎng)與0TC市場(chǎng)
二、關(guān)于0TC市場(chǎng)發(fā)展與0TC市場(chǎng)監(jiān)管
三、關(guān)于非上市公司治理與0TC市場(chǎng)監(jiān)管
四、關(guān)于0TC市場(chǎng)監(jiān)管價(jià)值取向及制度體系
第二節(jié)　0TC市場(chǎng)基礎(chǔ)理論研究
一、公共利益理論與監(jiān)管經(jīng)濟(jì)學(xué)
二、證券監(jiān)管的法金融理論
三、法律非完備性與政府有限理論
第三節(jié)　監(jiān)管制度變遷與公司治理理論
一、證券監(jiān)管與公司治理理念
二、證券監(jiān)管與公司治理法律機(jī)制
三、公司內(nèi)部治理與外部治理機(jī)制
第三章　0TC市場(chǎng)運(yùn)行治理與監(jiān)管制度理論分析
第一節(jié)　0TC市場(chǎng)運(yùn)行與市場(chǎng)主體關(guān)系
一、0TC市場(chǎng)運(yùn)行與市場(chǎng)主體關(guān)系模型
二、0TC市場(chǎng)運(yùn)行有效性及其要素一
三、非上市公司治理和0TC市場(chǎng)監(jiān)管“
第二節(jié)　0TC市場(chǎng)參與主體治理與監(jiān)管機(jī)制
一、非上市公司與場(chǎng)外交易所的關(guān)系
二、場(chǎng)外交易所的治理與監(jiān)管機(jī)制
三、0TC市場(chǎng)投資者治理與監(jiān)管機(jī)制
第三節(jié)　0TC市場(chǎng)公司治理與監(jiān)管制度體系
一、政府監(jiān)管者的治理結(jié)構(gòu)與治理機(jī)制
二、0TC市場(chǎng)公司治理法律制度理論路徑
三、0TC市場(chǎng)公司治理與監(jiān)管制度選擇模型
第四章　OTC市場(chǎng)準(zhǔn)入制度比較及實(shí)證分析
第一節(jié)　0TC市場(chǎng)準(zhǔn)入制度概說(shuō)
一、0TC市場(chǎng)準(zhǔn)入制度概念
二、內(nèi)部治理機(jī)制與準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)
三、外部治理機(jī)制與準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)
第二節(jié)　OTC市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的國(guó)際比較
一、國(guó)際0TC市場(chǎng)沿革和層次比較
二、非上市公司市場(chǎng)準(zhǔn)入制度比較
三、非上市公司市場(chǎng)準(zhǔn)人程序比較
第三節(jié)　0TC市場(chǎng)準(zhǔn)入制度選擇模型與實(shí)證分析
一、我國(guó)0TC市場(chǎng)準(zhǔn)人監(jiān)管制度剖析
二、選擇模型實(shí)證分析--以天交所為例
第五章　0TC市場(chǎng)交易制度比較及實(shí)證分析
第一節(jié)　OTC市場(chǎng)交易制度發(fā)展沿革分析
一、傳統(tǒng)0TC市場(chǎng)交易治理與監(jiān)管制度
二、現(xiàn)代0TC交易市場(chǎng)治理與監(jiān)管制度
第二節(jié)　國(guó)際OTC市場(chǎng)交易制度比較分析
一、傳統(tǒng)做市商制度嵌入競(jìng)價(jià)交易制度
二、傳統(tǒng)競(jìng)價(jià)交易制度嵌入做市商制度
三、現(xiàn)代混合交易制度本土適用性分析
第三節(jié)　0TC市場(chǎng)治理與監(jiān)管對(duì)交易制度的影響
一、交易市場(chǎng)治理與監(jiān)管制度目標(biāo)價(jià)值改進(jìn)
二、外部監(jiān)管機(jī)制對(duì)0TC市場(chǎng)交易制度的影響
三、0TC市場(chǎng)交易制度改進(jìn)對(duì)市場(chǎng)績(jī)效的影響
第四節(jié)　我國(guó)OTc市場(chǎng)交易治理與監(jiān)管制度分析
附錄E　天津OTC市場(chǎng)監(jiān)管制度體系模式
附錄F　非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）
后記