圣才·2012-2013證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)系列：證券發(fā)行與承銷過關(guān)必做2000題

第一章證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)(1)第一節(jié)投資銀行業(yè)務(wù)概述(1)第二節(jié)投資銀行業(yè)務(wù)資格(5)第三節(jié)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制(12)第四節(jié)投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管(15)第二章股份有限公司概述(20)第一節(jié)股份有限公司的設(shè)立(20)第二節(jié)股份有限公司的股份和公司債券(29)第三節(jié)股份有限公司的組織機構(gòu)(32)第四節(jié)上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定(39)第五節(jié)股份有限公司的財務(wù)會計(43)第六節(jié)股份有限公司的合并、分立、解散和清算(45)第三章企業(yè)的股份制改組(48)第一節(jié)企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序(48)第二節(jié)企業(yè)股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評估、報表審計和法律審查(53)第四章首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序(65)第一節(jié)首次公開發(fā)行股票申請文件的準備(65)第二節(jié)首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(80)第五章首次公開發(fā)行股票并上市的操作(94)第一節(jié)中國證監(jiān)會關(guān)于新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(94)第二節(jié)首次公開發(fā)行股票的估值和詢價(97)第三節(jié)首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式(104)第四節(jié)首次公開發(fā)行股票的具體操作(114)第五節(jié)股票的上市保薦(117)第六章首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露(125)第一節(jié)信息披露概述(125)第二節(jié)首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要(127)第三節(jié)股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關(guān)公告(149)第四節(jié)股票上市公告書(152)第五節(jié)創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求(155)第七章上市公司發(fā)行新股并上市(157)第一節(jié)上市公司發(fā)行新股的準備工作(157)第二節(jié)上市公司發(fā)行新股的推薦核準程序(166)第三節(jié)上市公司發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序(168)第四節(jié)與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露(171)第八章可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行并上市(176)第一節(jié)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準備工作(176)第二節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報與核準(183)第三節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市(185)第四節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露(188)第五節(jié)上市公司股東發(fā)行可交換公司債券(189)第九章債券的發(fā)行與承銷(194)第一節(jié)國債的發(fā)行與承銷(194)第二節(jié)地方政府債券的發(fā)行與承銷(199)第三節(jié)金融債券的發(fā)行與承銷(200)第四節(jié)企業(yè)債券的發(fā)行與承銷(209)第五節(jié)公司債券的發(fā)行與承銷(215)第六節(jié)短期融資券的發(fā)行與承銷(226)第七節(jié)中期票據(jù)的發(fā)行與承銷(232)第八節(jié)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)(232)第九節(jié)證券公司債券的發(fā)行與承銷(234)第十節(jié)資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷(239)第十一節(jié)國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷(245)第十章外資股的發(fā)行(248)第一節(jié)境內(nèi)上市外資股的發(fā)行(248)第二節(jié)H股的發(fā)行與上市(254)第三節(jié)內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市(257)第四節(jié)境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市(261)第五節(jié)外資股招股說明書的制作(263)第六節(jié)國際推介與分銷(265)第十一章公司收購(268)第一節(jié)公司收購概述(268)第二節(jié)上市公司收購(272)第三節(jié)關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定(280)第四節(jié)外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資(283)第十二章公司重組與財務(wù)顧問業(yè)務(wù)(287)第一節(jié)上市公司重大資產(chǎn)重組(287)第二節(jié)并購重組審核委員會工作規(guī)程(294)第三節(jié)上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)(298)