2012證券從業(yè)資格考試教材：證券發(fā)行與承銷

定　價：￥53.00

作　者：	中國證券業(yè)協(xié)會編
出版社：	中國金融出版社
叢編項：	2012證券從業(yè)資格考試教材
標　簽：	證券從業(yè)資格考試

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ISBN：	9787504963826	出版時間：	2012-06-25	包裝：	平裝
開本：	16開	頁數(shù)：	510	字數(shù)：

內(nèi)容簡介

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試統(tǒng)編教材（2012）》實現(xiàn)了五個方面的更新：一是更新教材中的法律、法規(guī)和自律規(guī)則，包括最近發(fā)布（或修訂）的《關于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導意見》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《關于新股發(fā)行定價相關問題的通知》等，做到與現(xiàn)行的法規(guī)同步；二是更新教材中的基本理論和關鍵技術，包括歷次G20會議關于金融改革的內(nèi)容、投資理論的最新發(fā)展、金融工程的核心分析原理、無套利定價、套利基本原則、行業(yè)景氣分析、公司償債能力分析等，做到與當前的理論與技術前沿同步；三是更新教材中的有關數(shù)據(jù)，包括股票、債券、基金、金融衍生品各個細分市場、產(chǎn)品、業(yè)務、組織的最新數(shù)據(jù)，做到與當前的市場進程同步；四是更新教材中的有關業(yè)務，包括首次公開發(fā)行股票并上市、地方政府債券的發(fā)行與承銷、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市、借殼上市活動、融資融券轉融通業(yè)務、分級基金、小微企業(yè)專項金融債券、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)、人民幣合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資試點等，做到與當前的市場發(fā)展同步；五是更新教材中的基本表述，包括代辦股份轉讓規(guī)則、并購重組審核委員會工作規(guī)程、上市公司重大資產(chǎn)重組報告書中通常應當披露的資產(chǎn)評估信息、上市公司內(nèi)幕信息知情人制度、證券公司信息隔離墻制度、生產(chǎn)者價格指數(shù)、宏觀經(jīng)濟運行景氣指標、社會融資總額相關內(nèi)容、外匯占款相關內(nèi)容、主權債務相關內(nèi)容等，做到與考生的要求同步。在歷時近九個月的2012年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱及教材修訂工作中，涉及資格考試大綱總共約980個知識點的確認、評估和處理，做到整套統(tǒng)編教材五本共54章逐字逐句的研讀、斟酌、修訂，對內(nèi)容進行整體布局，協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

作者簡介

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圖書目錄

第一章　證券經(jīng)營機構的投資銀行業(yè)務
　第一節(jié)　投資銀行業(yè)務概述
　第二節(jié) 投資銀行業(yè)務資格
　第三節(jié) 投資銀行業(yè)務的內(nèi)部控制
　第四節(jié) 投資銀行業(yè)務的監(jiān)管
第二章　股份有限公司概述
　第一節(jié) 股份有限公司的設立
　第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券
　第三節(jié) 股份有限公司的組織機構
　第四節(jié) 上市公司組織機構的特別規(guī)定
　第五節(jié) 股份有限公司的財務會計
　第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
第三章　企業(yè)的股份制改組
　第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
　第二節(jié) 企業(yè)股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權界定、資產(chǎn)評估、報表審計和法律審查
第四章　首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序
　第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票申請文件的準備
　第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導和推薦核準
第五章　首次公開發(fā)行股票并上市的操作
　第一節(jié) 中國證監(jiān)會關于新股發(fā)行體制改革的指導意見
　第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價
　第三節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
　第四節(jié) 首次公開發(fā)行股票的具體操作
　第五節(jié) 股票的上市保薦
第六章首　次公開發(fā)行股票并上市的信息披露
　第一節(jié)　信息披露概述
　第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要
　第三節(jié) 股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關公告
　第四節(jié) 股票上市公告書
　第五節(jié) 創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求
第七章　上市公司發(fā)行新股并上市
　第一節(jié) 上市公司發(fā)行新股的準備工作
　第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準程序
　第三節(jié) 上市公司發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序
　第四節(jié) 與上市公司發(fā)行新股有關的信息披露
第八章　可轉換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行并上市
　第一節(jié) 上市公司發(fā)行可轉換公司債券的準備工作
　第二節(jié) 可轉換公司債券發(fā)行的申報與核準
　第三節(jié) 可轉換公司債券的發(fā)行與上市
　第四節(jié)　可轉換公司債券的信息披露
　第五節(jié) 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券
第九章　債券的發(fā)行與承銷
　第一節(jié) 國債的發(fā)行與承銷
　第二節(jié) 地方政府債券的發(fā)行與承銷
　第三節(jié) 金融債券的發(fā)行與承銷
　第四節(jié) 企業(yè)債券的發(fā)行與承銷
　第五節(jié) 公司債券的發(fā)行與承銷
　第六節(jié) 短期融資券的發(fā)行與承銷
　第七節(jié) 中期票據(jù)的發(fā)行與承銷
　第八節(jié)　中小非金融企業(yè)集合票據(jù)
　第九節(jié) 證券公司債券的發(fā)行與承銷
　第十節(jié) 資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷
　第十一節(jié) 國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷
第十章　外資股的發(fā)行
　第一節(jié)　境內(nèi)上市外資股的發(fā)行
　第二節(jié) H股的發(fā)行與上市
　第三節(jié) 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市
　第四節(jié)　境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市
　第五節(jié) 外資股招股說明書的制作
　第六節(jié) 國際推介與分銷
第十一章　公司收購
　第一節(jié)　公司收購概述
　第二節(jié) 上市公司收購
　第三節(jié) 關于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定
　第四節(jié) 外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資
第十二章　公司重組與財務顧問業(yè)務
　第一節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組
　第二節(jié) 并購重組審核委員會工作規(guī)程
后記