2011-2012證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)用書：證券投資基金

第一部分　　　考點(diǎn)逐條精解與真題隨堂演練
　第一章　證券投資基金概述
　　考點(diǎn)1.1　掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn)
　　考點(diǎn)1.2　熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別
　　考點(diǎn)1.3　了解證券投資基金市場的運(yùn)作與參與主體
　　考點(diǎn)1.4　掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別
　　考點(diǎn)1.5　了解證券投資基金的起源與發(fā)展
　　考點(diǎn)1.6　了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況
　　考點(diǎn)1.7　掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別
　　考點(diǎn)1.8　了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
　第二章　基金的類型
　　考點(diǎn)2.1　了解證券投資基金分類的意義
　　考點(diǎn)2.2　掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別
　　考點(diǎn)2.3　了解股票基金在投資組合中的作用
　　考點(diǎn)2.4　掌握股票基金與股票的區(qū)別
　　考點(diǎn)2.5　熟悉股票基金的分類
　　考點(diǎn)2.6　了解股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
　　考點(diǎn)2.7　掌握股票基金的分析方法
　　考點(diǎn)2.8　了解債券基金在投資組合中的作用
　　考點(diǎn)2.9　掌握債券基金與債券的區(qū)別
　　考點(diǎn)2.10　熟悉債券基金的類型
　　考點(diǎn)2.11　了解債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
　　考點(diǎn)2.12　掌握債券基金的分析方法
　　考點(diǎn)2.13　了解貨幣市場基金在投資組合中的作用
　　考點(diǎn)2.14　了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對(duì)象
　　考點(diǎn)2.15　了解貨幣市場基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
　　考點(diǎn)2.16　掌握貨幣市場基金的分析方法
　　考點(diǎn)2.17　了解混合基金在投資組合中的作用
　　考點(diǎn)2.18　了解混合基金的類型
　　考點(diǎn)2.19　了解混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
　　考點(diǎn)2.20　了解保本基金的特點(diǎn)
　　考點(diǎn)2.21　掌握保本基金的保本策略
　　考點(diǎn)2.22　了解保本基金的類型
　　考點(diǎn)2.23　了解保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
　　考點(diǎn)2.24　掌握保本基金的分析方法
　　考點(diǎn)2.25　掌握ETF的特點(diǎn)、套利原理
　　考點(diǎn)2.26　了解ETF的類型
　　考點(diǎn)2.27　了解ETF的投資風(fēng)險(xiǎn)及其分析方法
　　考點(diǎn)2.28　了解QDII基金在投資組合中的作用
　　考點(diǎn)2.29　了解QDII的投資對(duì)象
　　考點(diǎn)2.30　了解QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
　　考點(diǎn)2.31　了解分級(jí)基金、交易所聯(lián)接基金的基本概念
　　考點(diǎn)2.32　了解基金評(píng)價(jià)的概念與目的
　　考點(diǎn)2.33　了解基金評(píng)價(jià)的三個(gè)角度
　　考點(diǎn)2.34　了解基金評(píng)級(jí)方法
　　考點(diǎn)2.35　掌握基金評(píng)級(jí)的運(yùn)用
　　考點(diǎn)2.36　掌握基金評(píng)級(jí)的局限性
　　考點(diǎn)2.37　掌握基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)原則
　　考點(diǎn)2.38　掌握基金評(píng)價(jià)禁止性規(guī)定
　第三章　基金的募集、交易與登記
　　考點(diǎn)3.1　了解基金的募集程序
　　考點(diǎn)3.2　熟悉基金合同生效的條件
　　考點(diǎn)3.3　掌握開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、收費(fèi)模式
　　考點(diǎn)3.4　掌握開放式基金認(rèn)購份額的計(jì)算
　　考點(diǎn)3.5　掌握封閉式基金的認(rèn)購
　　考點(diǎn)3.6　ETF與LOF份額的認(rèn)購, QDII基金份額的認(rèn)購
　　考點(diǎn)3.7　了解封閉式基金上市交易條件、交易規(guī)則
　　考點(diǎn)3.8　熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用
　　考點(diǎn)3.9　掌握封閉式基金折（溢）價(jià)率的計(jì)算
　　考點(diǎn)3.10　了解開放式基金的募集程序
　　考點(diǎn)3.11　熟悉開放式基金的基金合同生效的條件
　　考點(diǎn)3.12　熟悉開放式基金的認(rèn)購渠道和步驟
　　考點(diǎn)3.13　掌握開放式基金申購、贖回的概念
　　考點(diǎn)3.14　掌握開放式基金申購、贖回的原則
　　考點(diǎn)3.15　熟悉開放式基金申購、贖回的費(fèi)用
　　考點(diǎn)3.16　掌握開放式基金申購份額、贖回金額的計(jì)算方法
　　考點(diǎn)3.17　了解開放式基金申購、贖回的登記與款項(xiàng)的支付
　　考點(diǎn)3.18　了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式
　　考點(diǎn)3.19　掌握開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念
　　考點(diǎn)3.20　熟悉ETF份額的變更登記、ETF份額的認(rèn)購方式、ETF份額折算的方法
　　考點(diǎn)3.21　掌握ETF份額的交易規(guī)則
　　考點(diǎn)3.22　掌握ETF份額的申購和贖回的原則
　　考點(diǎn)3.23　熟悉ETF份額申購、贖回清單與內(nèi)容
　　考點(diǎn)3.24　了解上市開放式基金上市的交易條件
　　考點(diǎn)3.25　掌握上市開放式基金的交易規(guī)則
　　考點(diǎn)3.26　了解上市開放式基金場外申購贖回與場內(nèi)申購贖回的概念
　　考點(diǎn)3.27　掌握上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管的概念
　　考點(diǎn)3.28　掌握QDII 基金申購贖回與一般開放式基金申購贖回的區(qū)別
　　考點(diǎn)3.29　掌握開放式基金份額的登記的概念
　　考點(diǎn)3.30　了解開放式基金登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)
　　考點(diǎn)3.31　熟悉基金登記的流程
　　考點(diǎn)3.32　了解基金份額申購（認(rèn)購）、贖回資金清算流程
　第四章　基金管理人
　　考點(diǎn)4.1　熟悉基金管理公司的市場準(zhǔn)入規(guī)定
　　考點(diǎn)4.2　熟悉基金管理人的職責(zé)和作用
　　考點(diǎn)4.3　了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)
　　考點(diǎn)4.4　了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)
　　考點(diǎn)4.5　熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)
　　考點(diǎn)4.6　了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)
　　考點(diǎn)4.7　熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)
　　考點(diǎn)4.8　了解一般的投資決策程序
　　考點(diǎn)4.9　了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風(fēng)險(xiǎn)控制工作
　　考點(diǎn)4.10　熟悉特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范性要求
　　考點(diǎn)4.11　了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的總體要求
　　考點(diǎn)4.12　掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則
　　考點(diǎn)4.13　了解獨(dú)立董事制度和督察長制度
　　考點(diǎn)4.14　掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念
　　考點(diǎn)4.15　熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容
　第五章　基金托管人
　　考點(diǎn)5.1　熟悉基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
　　考點(diǎn)5.2　熟悉基金托管人在基金運(yùn)作中的作用
　　考點(diǎn)5.3　了解基金托管人的市場準(zhǔn)入規(guī)定
　　考點(diǎn)5.4　掌握基金托管人的職責(zé)
　　考點(diǎn)5.5　了解基金托管業(yè)務(wù)流程
　　考點(diǎn)5.6　了解基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)
　　考點(diǎn)5.7　了解基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求
　　考點(diǎn)5.8　熟悉基金資產(chǎn)賬戶的種類
　　考點(diǎn)5.9　掌握基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容
　　考點(diǎn)5.10　了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程
　　考點(diǎn)5.11　掌握基金會(huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容
　　考點(diǎn)5.12　了解基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容
　　考點(diǎn)5.13　了解對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的處理方式
　　考點(diǎn)5.14　熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要素以及主要內(nèi)容
　第六章　基金的市場營銷
　　考點(diǎn)6.1　了解基金市場營銷的含義與特征
　　考點(diǎn)6.2　掌握基金市場營銷的內(nèi)容
　　考點(diǎn)6.3　了解基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與定價(jià)
　　考點(diǎn)6.4　了解基金的銷售渠道與促銷手段
　　考點(diǎn)6.5　了解基金客戶服務(wù)的方式
　　考點(diǎn)6.6　了解銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件
　　考點(diǎn)6.7　了解有關(guān)法規(guī)針對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范
　　考點(diǎn)6.8　熟悉對(duì)基金銷售人員行為的規(guī)范
　　考點(diǎn)6.9　熟悉對(duì)基金宣傳推介材料和活動(dòng)的規(guī)范
　　考點(diǎn)6.10　掌握對(duì)基金銷售費(fèi)用的規(guī)范
　　考點(diǎn)6.11　熟悉基金銷售適用性的內(nèi)容
　　考點(diǎn)6.12　熟悉反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)
　　考點(diǎn)6.13　了解基金投資者教育活動(dòng)的意義
　　考點(diǎn)6.14　了解基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的內(nèi)容
　　考點(diǎn)6.15　熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則與主要內(nèi)容
　第七章　基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
　　考點(diǎn)7.1　掌握基金資產(chǎn)估值的概念
　　考點(diǎn)7.2　了解基金資產(chǎn)估值的重要性
　　考點(diǎn)7.3　了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素
　　考點(diǎn)7.4　掌握我國基金資產(chǎn)估值的方法
　　考點(diǎn)7.5　掌握計(jì)算錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)
　　考點(diǎn)7.6　了解暫停估值的情形
　　考點(diǎn)7.7　了解QDII基金資產(chǎn)的估值
　　考點(diǎn)7.8　掌握基金運(yùn)作過程中的兩類費(fèi)用的區(qū)別
　　考點(diǎn)7.9　熟悉基金費(fèi)用的種類
　　考點(diǎn)7.10　掌握各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式
　　考點(diǎn)7.11　掌握基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)
　　考點(diǎn)7.12　了解基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容
　　考點(diǎn)7.13　了解基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的
　　考點(diǎn)7.14　熟悉基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析的方法
　第八章　基金利潤分配與稅收
　　考點(diǎn)8.1　熟悉基金的利潤來源
　　考點(diǎn)8.2　掌握本期利潤、本期已實(shí)現(xiàn)收益、期末可供分配利潤以及未分配利潤等概念
　　考點(diǎn)8.3　熟悉基金利潤分配對(duì)基金份額凈值的影響
　　考點(diǎn)8.4　掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關(guān)規(guī)定
　　考點(diǎn)8.5　熟悉針對(duì)基金作為營業(yè)主體的稅收規(guī)定
　　考點(diǎn)8.6　了解針對(duì)基金管理人和托管人的稅收制度與規(guī)定
　　考點(diǎn)8.7　熟悉針對(duì)機(jī)構(gòu)法人和個(gè)人投資者的稅收規(guī)定
　第九章　基金的信息披露
　　考點(diǎn)9.1　了解基金信息披露的含義與作用
　　考點(diǎn)9.2　了解信息披露的實(shí)質(zhì)性原則與形式性原則
　　考點(diǎn)9.3　熟悉對(duì)基金信息披露禁止行為的規(guī)范
　　考點(diǎn)9.4　了解基金信息披露的分類
　　考點(diǎn)9.5　了解可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語言在基金信息披露中的應(yīng)用
　　考點(diǎn)9.6　了解我國基金信息披露制度體系
　　考點(diǎn)9.7　熟悉基金管理人的信息披露義務(wù)
　　考點(diǎn)9.8　了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)
　　考點(diǎn)9.9　了解基金合同、招募說明書的主要披露事項(xiàng)
　　考點(diǎn)9.1　0掌握基金合同、招募說明書的重要信息
　　考點(diǎn)9.11　了解基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容
　　考點(diǎn)9.12　熟悉基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告的主要內(nèi)容
　　考點(diǎn)9.13　掌握基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)
　　考點(diǎn)9.14　熟悉需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件
　　考點(diǎn)9.15　了解基金澄清公告的披露
　　考點(diǎn)9.16　掌握貨幣市場基金收益公告披露的內(nèi)容
　　考點(diǎn)9.17　熟悉凈值偏離度信息披露的要求
　　考點(diǎn)9.18　了解貨幣市場基金、凈值表現(xiàn)以及投資組合報(bào)告的主要披露項(xiàng)目
　　考點(diǎn)9.19　掌握QDII基金的信息披露的內(nèi)容與要求
　　考點(diǎn)9.20　掌握ETF的信息披露
　第十章　基金監(jiān)管
　　考點(diǎn)10.1　了解基金監(jiān)管的含義與作用
　　考點(diǎn)10.2　熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)
　　考點(diǎn)10.3　掌握基金監(jiān)管的原則
　　考點(diǎn)10.4　了解我國基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系
　　考點(diǎn)10.5　熟悉基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場的監(jiān)管
　　考點(diǎn)10.6　了解行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所對(duì)基金行業(yè)的自律管理
　　考點(diǎn)10.7　掌握對(duì)基金管理公司市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容
　　考點(diǎn)10.8　了解對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管
　　考點(diǎn)10.9　掌握對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
　　考點(diǎn)10.10　了解對(duì)基金登記機(jī)構(gòu)（TA）的監(jiān)管
　　考點(diǎn)10.11　掌握基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容
　　考點(diǎn)10.12　掌握基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的內(nèi)容
　　考點(diǎn)10.13　熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容
　　考點(diǎn)10.14　掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容
　　考點(diǎn)10.15　了解加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管的重要性
　　考點(diǎn)10.16　了解基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格條件
　　考點(diǎn)10.17　掌握對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范
　　考點(diǎn)10.18　掌握對(duì)投資管理人員的基本行為規(guī)范
　　考點(diǎn)10.19　了解對(duì)基金管理公司督察長的監(jiān)督管理
　第十一章　證券組合管理理論
　　考點(diǎn)11.1　熟悉證券組合的含義、類型、劃分標(biāo)準(zhǔn)及其特點(diǎn)
　　考點(diǎn)11.2　熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、基本步驟
　　考點(diǎn)11.3　熟悉現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進(jìn)程
　　考點(diǎn)11.4　熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對(duì)現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻(xiàn)
　　考點(diǎn)11.5　掌握單個(gè)證券和證券組合期望收益率、方差的計(jì)算以及相關(guān)系數(shù)的意義
　　考點(diǎn)11.6　熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義
　　考點(diǎn)11.7　熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形
　　考點(diǎn)11.8　掌握有效證券組合的含義和特征
　　考點(diǎn)11.9　熟悉投資者偏好特征
　　考點(diǎn)11.10　掌握無差異曲線的含義、作用和特征
　　考點(diǎn)11.11　熟悉最優(yōu)證券組合的含義
　　考點(diǎn)11.12　掌握最優(yōu)證券組合的選擇原理
　　考點(diǎn)11.13　熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件
　　考點(diǎn)11.14　熟悉無風(fēng)險(xiǎn)證券的含義
　　考點(diǎn)11.15　掌握最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合與市場組合的含義及兩者的關(guān)系
　　考點(diǎn)11.16　掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義
　　考點(diǎn)11.17　掌握證券β系數(shù)的定義和經(jīng)濟(jì)意義
　　考點(diǎn)11.18　熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用效果
　　考點(diǎn)11.19　熟悉套利定價(jià)理論的基本原理
　　考點(diǎn)11.20　掌握套利組合的概念及計(jì)算，能夠運(yùn)用套利定價(jià)方程計(jì)算證券的期望收益率
　　考點(diǎn)11.21　熟悉套利定價(jià)模型的應(yīng)用
　　考點(diǎn)11.22　掌握有效市場的基本概念、形式以及運(yùn)用
　　考點(diǎn)11.23　了解行為金融理論的背景、理論模型及其運(yùn)用
　第十二章　資產(chǎn)配置管理
　　考點(diǎn)12.1　熟悉資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素
　　考點(diǎn)12.2　了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標(biāo)
　　考點(diǎn)12.3　熟悉資產(chǎn)配置的基本步驟
　　考點(diǎn)12.4　了解資產(chǎn)配置的基本方法
　　考點(diǎn)12.5　熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及其在資產(chǎn)配置過程中的運(yùn)用
　　考點(diǎn)12.6　熟悉有效市場前沿的確定過程和方法
　　考點(diǎn)12.7　了解資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型
　　考點(diǎn)12.8　熟悉各類資產(chǎn)配置策略的一般特征以及在資產(chǎn)配置中的具體運(yùn)用
　　考點(diǎn)12.9　熟悉戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置之間的異同
　第十三章　股票投資組合管理
　　考點(diǎn)13.1　了解股票投資組合的目的
　　考點(diǎn)13.2　熟悉股票投資組合管理基本策略
　　考點(diǎn)13.3　熟悉股票投資風(fēng)格分類體系、股票投資風(fēng)格指數(shù)及股票風(fēng)格管理
　　考點(diǎn)13.4　了解積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ)
　　考點(diǎn)13.5　了解技術(shù)分析的基本理論
　　考點(diǎn)13.6　了解基本分析的主要指標(biāo)和理論模型
　　考點(diǎn)13.7　熟悉技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別
　　考點(diǎn)13.8　了解消極型股票投資的策略
　　考點(diǎn)13.9　熟悉指數(shù)型投資策略的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)、跟蹤誤差的問題和加強(qiáng)指數(shù)法
　第十四章　債券投資組合管理
　　考點(diǎn)14.1　了解單一債券收益率的衡量方法
　　考點(diǎn)14.2　熟悉債券投資組合收益率的衡量方法
　　考點(diǎn)14.3　了解影響債券收益率的主要因素
　　考點(diǎn)14.4　了解收益率曲線的概念
　　考點(diǎn)14.5　　熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論
　　考點(diǎn)14.6　了解債券風(fēng)險(xiǎn)種類
　　考點(diǎn)14.7　熟悉測算債券價(jià)格波動(dòng)性的方法
　　考點(diǎn)14.8　熟悉債券流通性價(jià)值的衡量
　　考點(diǎn)14.9　了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎(chǔ)和多種策略
　第十五章　基金績效衡量與評(píng)價(jià)
　　考點(diǎn)15.1　了解基金績效衡量的目的與意義
　　考點(diǎn)15.2　熟悉衡量基金績效需要考慮的因素
　　考點(diǎn)15.3　掌握績效衡量問題的不同視角
　　考點(diǎn)15.4　熟悉基金凈值收益率的幾種計(jì)算方法
　　考點(diǎn)15.5　了解基金績效收益率的衡量方法
　　考點(diǎn)15.6　熟悉風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績效衡量的方法
　　考點(diǎn)15.7　了解擇時(shí)能力衡量的方法  　　
　　考點(diǎn)15.8熟悉績效貢獻(xiàn)的分析方法
第二部分　全真模擬試題
　全真模擬題（一）
　全真模擬題（二）
第三部分　全真模擬試題答案、考點(diǎn)解析與教材鏈接
　全真模擬題（一）答案、考點(diǎn)解析與教材鏈接
　全真模擬題（二）答案、考點(diǎn)解析與教材鏈接