2011-2012證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)用書：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

第一部分考點(diǎn)逐條精解與真題隨堂演練
第一章證券市場(chǎng)概述
考點(diǎn)1.1掌握證券與有價(jià)證券定義、分類和特征 /
考點(diǎn)1.3了解商品證券、貨幣證券、資本證券的定義和構(gòu)成 /
考點(diǎn)1.2掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能 /
考點(diǎn)1.4掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自律考點(diǎn)性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) /
考點(diǎn)1.5掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的 /
考點(diǎn)1.6掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理 /
考點(diǎn)1.7掌握證券市場(chǎng)中介的含義和種類、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成 /
考點(diǎn)1.8熟悉投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資適當(dāng)性 /
考點(diǎn)1.9熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé) /
考點(diǎn)1.10了解個(gè)人投資者的含義 /
考點(diǎn)1.11熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢(shì) /
考點(diǎn)1.12了解美國次貸危機(jī)爆發(fā)后全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì) /
考點(diǎn)1.15熟悉面對(duì)全球金融危機(jī)所采取的措施 /
考點(diǎn)1.13掌握新中國證券市場(chǎng)歷史發(fā)展階段和對(duì)外開放的內(nèi)容 /
考點(diǎn)1.14熟悉新《證券法》、《公司法》實(shí)施后中國資本市場(chǎng)發(fā)生的變化 /
考點(diǎn)1.18了解我國證券業(yè)在加入WTO后對(duì)外開放的內(nèi)容 /
考點(diǎn)1.16熟悉《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（“國九條”）的主要內(nèi)容 /
考點(diǎn)1.17了解資本主義發(fā)展初期和新中國成立前的證券市場(chǎng) /
 第二章股票
考點(diǎn)2.1掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法 /
考點(diǎn)2.2熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征 /
考點(diǎn)2.3掌握與股票相關(guān)的部分資本管理概念 /
考點(diǎn)2.4熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系 /
考點(diǎn)2.5掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別 /
考點(diǎn)2.6掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素和其他因素 /
考點(diǎn)2.7掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù) /
考點(diǎn)2.8掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序 /
考點(diǎn)2.9熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念 /
考點(diǎn)2.10熟悉優(yōu)先股的定義、特征 /
考點(diǎn)2.11了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義 /
考點(diǎn)2.12了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義 /
考點(diǎn)2.13掌握我國按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念 /
考點(diǎn)2.14掌握國家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義 /
考點(diǎn)2.15掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義 /
考點(diǎn)2.16熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念 /
考點(diǎn)2.17熟悉我國股權(quán)分置改革的情況 /
第三章債券
考點(diǎn)3.1掌握債券的定義、票面要素、特征、分類 /
考點(diǎn)3.3熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素 /
考點(diǎn)3.2熟悉債券與股票的異同點(diǎn) /
考點(diǎn)3.4熟悉各類債券的概念與特點(diǎn) /
考點(diǎn)3.5掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征 /
考點(diǎn)3.6掌握中央政府債券的分類 /
考點(diǎn)3.7熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別 /
考點(diǎn)3.8了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況
考點(diǎn)3.9熟悉國庫券、赤字國債、建設(shè)國債、特種國債、實(shí)物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲(chǔ)蓄國債的概念 /
考點(diǎn)3.10熟悉我國特別國債、長期建設(shè)國債、政府支持機(jī)構(gòu)債券的發(fā)行目的和發(fā)行情況 /
考點(diǎn)3.11掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類 /
考點(diǎn)3.13熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況 /
考點(diǎn)3.14熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況 /
考點(diǎn)3.15熟悉各種公司債券的含義 /
考點(diǎn)3.12掌握我國公司債的管理規(guī)定 /
考點(diǎn)3.16熟悉我國企業(yè)債券的管理規(guī)定 /
考點(diǎn)3.17熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別 /
考點(diǎn)3.18熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同 /
考點(diǎn)3.19熟悉我國可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定 /
考點(diǎn)3.20掌握國際債券的定義和特征 /
考點(diǎn)3.21掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn) /
考點(diǎn)3.22了解我國國際債券的發(fā)行概況 /
考點(diǎn)3.23了解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券 /
考點(diǎn)3.24了解國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的管理 /
考點(diǎn)3.25了解龍債券和龍債券市場(chǎng) /
考點(diǎn)3.26了解亞洲債券市場(chǎng) /
第四章證券投資基金
考點(diǎn)4.1掌握證券投資基金的定義和特征 /
考點(diǎn)4.2掌握基金與股票、債券的區(qū)別 /
考點(diǎn)4.3熟悉基金的作用 /
考點(diǎn)4.4熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況 /
考點(diǎn)4.5熟悉證券投資基金的分類方法 /
考點(diǎn)4.6掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別 
考點(diǎn)4.7掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容 /
考點(diǎn)4.8熟悉各類基金的含義 /
考點(diǎn)4.9掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn) /
考點(diǎn)4.10了解ETF和LOF的異同 /
考點(diǎn)4.11熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù) /
考點(diǎn)4.12掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍 /
考點(diǎn)4.13掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件 /
考點(diǎn)4.14熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系 /
考點(diǎn)4.15熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定 /
考點(diǎn)4.16掌握基金資產(chǎn)凈值的含義 /
考點(diǎn)4.17熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則 /
考點(diǎn)4.18熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則 /
考點(diǎn)4.19掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn) /
考點(diǎn)4.20了解基金的信息披露要求 /
考點(diǎn)4.21掌握基金的投資范圍與投資限制 /
 第五章金融衍生工具
考點(diǎn)5.1掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險(xiǎn)和按照基礎(chǔ)工具的種類、產(chǎn)品形態(tài)、交易場(chǎng)所及交易方法等不同的分類方法/
考點(diǎn)5.2了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢(shì) /
考點(diǎn)5.3掌握現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別 /
考點(diǎn)5.4掌握金融遠(yuǎn)期合約和遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)的概念、遠(yuǎn)期合約的類型 /
考點(diǎn)5.5了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場(chǎng)遠(yuǎn)期交易、外匯遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的基本情況 /
考點(diǎn)5.6掌握金融期貨、金融期貨合約的定義 /
考點(diǎn)5.7熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別 /
考點(diǎn)5.8掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度/
考點(diǎn)5.9掌握金融期貨合約的主要類別 /
考點(diǎn)5.10了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則 /
考點(diǎn)5.11了解中國金融期貨交易所 /
考點(diǎn)5.12掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則 /
考點(diǎn)5.13掌握金融期貨的套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能、套利功能 /
考點(diǎn)5.14了解互換交易的主要類別和交易特征 /
考點(diǎn)5.15了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容 /
考點(diǎn)5.16了解信用違約互換（CDS）的含義和主要風(fēng)險(xiǎn) /
考點(diǎn)5.17掌握金融期權(quán)的定義和特征 /
考點(diǎn)5.18掌握金融期貨與金融期權(quán)在基礎(chǔ)資產(chǎn)、權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點(diǎn)、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別/
考點(diǎn)5.19熟悉金融期權(quán)按選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時(shí)間、期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要種類 /
考點(diǎn)5.20了解金融期權(quán)的主要功能 /
考點(diǎn)5.21掌握權(quán)證的定義、分類、要素 /
考點(diǎn)5.22熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易 /
考點(diǎn)5.23掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征 /
考點(diǎn)5.24掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素 /
考點(diǎn)5.25掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別 /
考點(diǎn)5.26掌握存托憑證的定義 /
考點(diǎn)5.27了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu) 
考點(diǎn)5.28了解存托憑證的優(yōu)點(diǎn) /
考點(diǎn)5.29了解我國發(fā)行的存托憑證 /
考點(diǎn)5.30掌握資產(chǎn)證券化的含義、證券化資產(chǎn)的主要種類 /
考點(diǎn)5.31掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人 /
考點(diǎn)5.32了解資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)和流程 /
考點(diǎn)5.33了解目前中國銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點(diǎn)與發(fā)展趨勢(shì) /
考點(diǎn)5.34了解美國次級(jí)貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品 /
考點(diǎn)5.35掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、結(jié)構(gòu)化金融衍生品的收益與風(fēng)險(xiǎn) / 第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行
考點(diǎn)6.1熟悉證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及兩者的關(guān)系 /
考點(diǎn)6.2掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、作用、構(gòu)成 /
考點(diǎn)6.3熟悉證券發(fā)行分類 /
考點(diǎn)6.4掌握證券發(fā)行制度及我國的證券發(fā)行制度 /
考點(diǎn)6.5熟悉證券承銷制度 /
考點(diǎn)6.6掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件 /
考點(diǎn)6.7掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式 /
考點(diǎn)6.8掌握我國公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件 /
考點(diǎn)6.9熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式 /
考點(diǎn)6.10掌握證券交易所的定義、特征、職能 /
考點(diǎn)6.11熟悉證券交易所的組織形式 /
考點(diǎn)6.12掌握我國證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu) /
考點(diǎn)6.13熟悉我國證券市場(chǎng)的上市制度 /
考點(diǎn)6.14熟悉證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng) /
考點(diǎn)6.15掌握證券交易原則和交易規(guī)則 /
考點(diǎn)6.16熟悉場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能 /
考點(diǎn)6.17熟悉銀行間債券市場(chǎng)的主要職能和交易制度 /
考點(diǎn)6.18熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定 /
考點(diǎn)6.19掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法 /
考點(diǎn)6.20掌握我國主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù) /
考點(diǎn)6.21了解主要國際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù) /
考點(diǎn)6.22掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念 /
考點(diǎn)6.23熟悉股票和債券投資收益的來源和形式 /
考點(diǎn)6.24掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義 /
考點(diǎn)6.25熟悉風(fēng)險(xiǎn)來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系 /
第七章證券中介機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)7.1掌握證券公司的定義 /
考點(diǎn)7.2了解我國證券公司的發(fā)展歷程 /
考點(diǎn)7.3掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求 /
考點(diǎn)7.4熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求 /
考點(diǎn)7.5掌握證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式、設(shè)立條件和監(jiān)管要求 /
考點(diǎn)7.6掌握我國證券公司的監(jiān)管制度 /
考點(diǎn)7.7掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定 /
考點(diǎn)7.8掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容 /
考點(diǎn)7.9掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 /
考點(diǎn)7.10掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定 /
考點(diǎn)7.11熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別 /
考點(diǎn)7.12熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理 /
考點(diǎn)7.13熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理 /
考點(diǎn)7.14熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理 /
考點(diǎn)7.15熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理 /
考點(diǎn)7.16熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理 /
考點(diǎn)7.17熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入 /
第八章證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理
考點(diǎn)8.1掌握證券市場(chǎng)法律法規(guī)的層次 /
考點(diǎn)8.2掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容 /
考點(diǎn)8.3熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整的范圍宗旨和主要內(nèi)容 /
考點(diǎn)8.4熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定 /
考點(diǎn)8.5熟悉《反洗錢法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容 /
考點(diǎn)8.6掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容 
考點(diǎn)8.7掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開發(fā)行股票實(shí)行
的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定 /
考點(diǎn)8.8掌握《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定 /
考點(diǎn)8.9掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定 /
考點(diǎn)8.10掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定 /
考點(diǎn)8.11掌握《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定 /
考點(diǎn)8.12熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則，市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段 /
考點(diǎn)8.13掌握我國的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系 /
考點(diǎn)8.14掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成 /
考點(diǎn)8.15熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限 /
考點(diǎn)8.16掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 /
考點(diǎn)8.17掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理 /
考點(diǎn)8.18熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé) /
考點(diǎn)8.19熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu) /
考點(diǎn)8.20掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理 /
考點(diǎn)8.21掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和對(duì)會(huì)員單位、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理 /
考點(diǎn)8.22熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定 /
考點(diǎn)8.23熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容 /
考點(diǎn)8.24熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理 /
考點(diǎn)8.25掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒 /
 第二部分全真模擬試題
全真模擬題（一）
全真模擬題（二）
第三部分全真模擬試題答案、考點(diǎn)解析與教材鏈接
全真模擬題（一）答案、考點(diǎn)解析與教材鏈接
全真模擬題（二）答案、考點(diǎn)解析與教材鏈接