網(wǎng)上證券交易法律監(jiān)管問題研究

第一章　網(wǎng)上證券交易對法律監(jiān)管的挑戰(zhàn)
第一節(jié)　網(wǎng)上證券交易的產(chǎn)生和發(fā)展?fàn)顩r
一、網(wǎng)上證券交易概述
二、境外網(wǎng)上交易發(fā)展概況及其特點(diǎn)
三、我國境內(nèi)網(wǎng)上證券交易發(fā)展概況
第二節(jié)　網(wǎng)上證券交易的法律分析
一、網(wǎng)上證券交易活動(dòng)主體的法律問題
二、網(wǎng)絡(luò)證券的法律性質(zhì)
三、關(guān)于如何規(guī)范網(wǎng)上證券交易行為的法律問題
第三節(jié)　網(wǎng)上證券交易給法律監(jiān)管帶來的挑戰(zhàn)
一、網(wǎng)上證券交易活動(dòng)的特殊性
二、網(wǎng)上證券交易對傳統(tǒng)交易方式和監(jiān)管體制的沖擊和挑戰(zhàn)
三、網(wǎng)上證券交易活動(dòng)的技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)及法律監(jiān)管面臨的挑戰(zhàn)
第二章　網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的目標(biāo)、原則及監(jiān)管體制
第一節(jié)　網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的意義和目標(biāo)
一、網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的意義
二、網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的目標(biāo)
第二節(jié)　網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管理念和原則
一、網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管理念
二、網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管原則
第三節(jié)　網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管體制
一、網(wǎng)上證券交易市場的基本結(jié)構(gòu)
二、網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管主體
三、網(wǎng)上證券交易的監(jiān)管內(nèi)容
四、網(wǎng)上證券交易監(jiān)管的新工具——互聯(lián)網(wǎng)
五、網(wǎng)上證券交易的法律框架
六、網(wǎng)上證券交易監(jiān)管機(jī)制
第三章　網(wǎng)上證券交易市場主體及其監(jiān)管
第一節(jié)　網(wǎng)絡(luò)證券經(jīng)紀(jì)商市場準(zhǔn)入及其監(jiān)管
一、網(wǎng)絡(luò)證券經(jīng)紀(jì)商監(jiān)管面臨的新難題
二、市場準(zhǔn)入制度及其完善
三、以凈資本額為核心的券商流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管問題
四、券商在網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的信息披露行為及其規(guī)范
五、適合性原則在網(wǎng)絡(luò)券商推介業(yè)務(wù)中的適用
六、網(wǎng)絡(luò)券商的內(nèi)部管理制度及其強(qiáng)化
七、其他必要的監(jiān)管措施
第二節(jié)　電子通訊交易系統(tǒng)（ECNS）及其監(jiān)管
一、電子通訊交易系統(tǒng)在海外的快速發(fā)展
二、問題與挑戰(zhàn)：電子通訊交易系統(tǒng)所遭遇的現(xiàn)實(shí)與法律困境
三、艱難而有成效的探索：美國的監(jiān)管思路與實(shí)踐
四、歐盟《替代交易系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)》
五、電子通訊網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)在中國的前景展望
第三節(jié)　證券網(wǎng)上交易背景下的證券交易所變革與我國的選擇
一、證券交易所的地位及自律監(jiān)管功，能的誕生
二、ECNS競爭壓力之下的證券交易所變革
三、證券交易所公司化改革帶來的自律監(jiān)管危機(jī)
四、公司化證券交易所監(jiān)管利益沖突的化解
五、十字路口的徘徊：中國證券交易所的現(xiàn)狀與變革
第四章　網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管
第一節(jié)　網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管的挑戰(zhàn)
一、多樣性的網(wǎng)上證券信息披露方式
二、網(wǎng)絡(luò)時(shí)代證券信息披露的優(yōu)勢
三、網(wǎng)絡(luò)時(shí)代證券信息披露監(jiān)管所面臨的挑戰(zhàn)
第二節(jié)　“以網(wǎng)絡(luò)為導(dǎo)向”的證券信息披露監(jiān)管理念
一、“監(jiān)管類推”的理論與實(shí)踐
二、“監(jiān)管類推”的反思——“監(jiān)管類推”是一種最優(yōu)的監(jiān)管方式嗎?
三、采用一種新的方法：“以網(wǎng)絡(luò)為導(dǎo)向”的監(jiān)管
第三節(jié)　網(wǎng)上證券信息披露原則的變化與調(diào)適
一、國際證券委員會組織（IOSCO）對網(wǎng)上證券信息披露
原則的提示和說明
二、網(wǎng)上證券信息披露基本原則的反思與重述
第四節(jié)　網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管方式
一、傳統(tǒng)證券信息披露監(jiān)管方式的困難
二、網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管方式的調(diào)整——以美國的電子
信息搜集、分析和檢索系統(tǒng)為例
第五節(jié)　網(wǎng)上證券信息披露監(jiān)管主要法律制度
一、電子公開發(fā)行說明書的法律監(jiān)管
二、網(wǎng)上路演及其監(jiān)管
三、定期報(bào)告的網(wǎng)上披露監(jiān)管——以可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語言　（Extensible Business　Reporting I．a(chǎn)nguage，xBRL）為中心
四、臨時(shí)報(bào)告網(wǎng)上披露監(jiān)管——以實(shí)時(shí)信息披露（Real Time Reporting）為中心
第五章　網(wǎng)絡(luò)證券欺詐及法律監(jiān)管
第一節(jié)　網(wǎng)絡(luò)證券欺詐的界定、成因及對監(jiān)管的挑戰(zhàn)
一、網(wǎng)絡(luò)證券欺詐的界定
二、網(wǎng)絡(luò)證券欺詐的形成原因
三、網(wǎng)絡(luò)證券欺詐對證券監(jiān)管提出的挑戰(zhàn)
第二節(jié)　網(wǎng)絡(luò)證券欺詐主要形態(tài)及其規(guī)制
一、通過網(wǎng)絡(luò)推銷虛假證券
二、操縱市場
三、非法脅誘
四、冒用名義
五、內(nèi)幕交易
六、侵入他人計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行證券欺詐
第三節(jié)　網(wǎng)絡(luò)證券欺詐的民事責(zé)任及其承擔(dān)
一、網(wǎng)上證券爭議有效解決的前提——證券欺詐民事責(zé)任的完善
二、網(wǎng)絡(luò)證券欺詐民事責(zé)任的歸責(zé)原則
三、網(wǎng)絡(luò)證券欺詐民事責(zé)任的承擔(dān)
四、網(wǎng)絡(luò)證券欺詐訴訟與執(zhí)行制度改革
結(jié)語：構(gòu)筑網(wǎng)上證券交易的良好法治環(huán)境——電子化時(shí)代的資本市場監(jiān)管及其創(chuàng)新
一、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)帶給資本市場的深刻變革
二、疏勝于堵：歐美各國應(yīng)對變革的共識
三、中國監(jiān)管實(shí)踐：謹(jǐn)慎有余，開放不足
四、未雨綢繆：以開放的心態(tài)和務(wù)實(shí)的態(tài)度應(yīng)對挑戰(zhàn)
主要參考文獻(xiàn)
一、中文部分
二、英文部分
三、主要參考網(wǎng)站
后記