證券投資基金法律問題研究

引言
第一章 證券投資基金的法律界定
一、證券投資基金界定的比較法考察
(一)證券投資基金界定的立法例
(二)證券投資基金界定立法的比較
二、學(xué)界對證券投資基金的界定及其評析
(一)證券投資基金的法律界定諸說
(二)對證券投資基金法律界定諸說之評析
三、本書對證券投資基金的界定
(一)證券投資基金的本質(zhì)是企業(yè)法人
(二)證券投資基金具有不同于一般企業(yè)法人的特征
第二章 證券投資基金管理人的信賴義務(wù)
一、證券投資基金管理人的信賴義務(wù)概述
二、證券投資基金管理人的注意義務(wù)
(一)證券投資基金管理人注意義務(wù)的法律依據(jù)與理論基礎(chǔ)
(二)證券基金管理人注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的演進(jìn)
(三)證券投資基金管理人注意義務(wù)的具體要求
三、證券投資基金管理人的忠實(shí)義務(wù)
(一)證券投資基金管理人的忠實(shí)義務(wù)概述
(二)基金管理人忠實(shí)義務(wù)的具體要求
第三章 證券投資基金托管人法律制度
一、證券投資基金托管人的法律地位
(一)契約型證券投資基金托管人的法律地位
(二)公司型證券投資基金托管人的法律地位
二、證券投資基金托管人的選任
(一)其他國家和地區(qū)證券投資基金托管人的選任
(二)我國證券投資基金托管人的選任
三、證券投資基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
(一)證券投資基金托管人的權(quán)利與義務(wù)的比較法分析
(二)我國證券投資基金托管入的權(quán)利與義務(wù)
第四章 證券投資基金投資者權(quán)益的保護(hù)
一、證券投資基金投資者受益權(quán)的法律性質(zhì)
(一)信托財(cái)產(chǎn)權(quán)在我國面臨的困境
(二)信托財(cái)產(chǎn)權(quán)在我國面臨困境的原因
(三)信托財(cái)產(chǎn)權(quán)在我國的出路
二、證券投資基金的信息披露制度
(一)證券投資基金信息披露的必要性
(二)美國的證券投資基金信息披露制度考察
(三)我國證券投資基金信息披露制度的現(xiàn)狀與完善
三、證券投資基金份額持有人大會(huì)制度
(一)證券投資基金份額持有人大會(huì)的法律地位與職權(quán)
(二)證券投資基金份額持有人大會(huì)的召開
(三)證券投資基金份額持有人的提案權(quán)
(四)證券投資基金份額持有人大會(huì)的決議
四、證券投資基金投資者訴訟機(jī)制
(一)投資公司股東訴訟
(二)基金受益人訴訟
(三)對投資者民事訴訟的援助
第五章 私募證券投資基金的法律規(guī)制
一、私募證券投資基金的概念界定
(一)私募證券投資基金的定義
(二)私募證券投資基金與相關(guān)概念的比較
二、我國私募證券投資基金的現(xiàn)狀及存在的問題
(一)我國私募證券投資基金的現(xiàn)狀
(二)我國私募證券投資基金存在的問題
三、境外私募證券投資基金的法律規(guī)制考察
(一)美國
(二)英國
(三)日本
(四)我國臺(tái)灣地區(qū)
四、我國私募證券投資基金的法律規(guī)制
(一)對投資者資格和人數(shù)的規(guī)制
(二)對基金發(fā)起人和管理人資格的限定
(三)對發(fā)行方式和信息披露的要求
(四)資金來源審查
(五)私募基金契約的規(guī)范化
(六)基金份額轉(zhuǎn)售制度
第六章 公司型證券投資基金的法律問題
一、公司型證券投資基金概論
(一)公司型證券投資基金與契約型證券投資基金的比較
(二)公司型證券投資基金對公司法的沖擊
(三)我國引進(jìn)公司型證券投資基金的意義
二、公司型證券投資基金的股東大會(huì)制度
(一)公司型證券投資基金股東大會(huì)的職權(quán)
(二)公司型證券投資基金股東大會(huì)的召開與決議
三、公司型證券投資基金的獨(dú)立董事制度
(一)美國公司型證券投資基金獨(dú)立董事制度考察
(二)我國公司型證券投資基金獨(dú)立董事制度的引進(jìn)
四、公司型證券投資基金的外部監(jiān)事制度
(一)日本公司型證券投資基金的外部監(jiān)事制度
(二)我國公司型證券投資基金外部監(jiān)事制度的構(gòu)建
第七章 證券投資基金管理人的民事責(zé)任
一、證券投資基金管理人民事責(zé)任的一般分析
(一)受托人違反信托的民事賠償責(zé)任的性質(zhì)
(二)受托人違反信托的民事賠償責(zé)任的歸責(zé)原則
(三)受托人過錯(cuò)的認(rèn)定
(四)受托人違反信托的賠償范圍
(五)受托人違反信托的民事賠償責(zé)任的免責(zé)事由
二、證券投資基金管理人虛假陳述的民事責(zé)任
(一)證券虛假陳述行為的界定
(二)證券投資基金管理人虛假陳述民事責(zé)任的主體
(三)證券投資基金管理人虛假陳述民事責(zé)任的歸責(zé)原則
(四)證券投資基金管理人虛假陳述民事責(zé)任的因果關(guān)系
(五)證券投資基金管理人虛假陳述民事責(zé)任的范圍
參考文獻(xiàn)
后記