生活垃圾回收市場(chǎng)機(jī)制研究

　　一、問題的提出和主要研究目標(biāo)生活垃圾是環(huán)境主要污染源之一。隨著人民生活水平的提高，垃圾產(chǎn)生量也迅速增加，特別是化學(xué)工業(yè)的發(fā)展，生活垃圾中難以自然降解的成分不斷增多。對(duì)生活垃圾進(jìn)行減量化、資源化和無害化管理已經(jīng)成為大家的共識(shí)，而垃圾回收可以一方面通過資源再生活動(dòng)不斷向人們提供有利于社會(huì)的公共物品；另一方面不斷改變生產(chǎn)的運(yùn)行方向，把經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的垃圾，通過合適的方式重新回到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，在物質(zhì)、能量和價(jià)值流動(dòng)過程中，力圖把被人類生產(chǎn)、消費(fèi)活動(dòng)破壞了的生態(tài)平衡重新恢復(fù)過來，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)之間協(xié)調(diào)發(fā)展。從這個(gè)意義上來說，以生活垃圾回收為代表的資源再生利用產(chǎn)業(yè)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的一項(xiàng)基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)。而資源再生利用產(chǎn)業(yè)與一般產(chǎn)業(yè)相比卻有其自身的特殊性。首先，再生資源中有價(jià)組分較低、分散度高，增加了相應(yīng)提取成本，當(dāng)超過一定程度，垃圾的可利用價(jià)值降為負(fù)值，使回收在經(jīng)濟(jì)上缺少必要的激勵(lì)。同時(shí)再生資源產(chǎn)生源廣為分布且品種不一，使得可收集到供資源化利用的數(shù)量滿足不了形成規(guī)模效應(yīng)的最低原料數(shù)量的經(jīng)濟(jì)要求。其次，垃圾回收雖然可以帶來一定經(jīng)濟(jì)效益，減少對(duì)原生資源的開采和使用，避免一部分垃圾管理與處置的費(fèi)用以及降低相應(yīng)的垃圾污染環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。但是回收利用過程也會(huì)產(chǎn)生一定程度的污染，對(duì)于全社會(huì)而言，并不是所有的回收活動(dòng)都是有利的。這些特征使得再生資源產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮與一般性產(chǎn)業(yè)相比有很大不同，必須從全社會(huì)角度，以系統(tǒng)的觀點(diǎn)對(duì)其進(jìn)行認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)。再生資源產(chǎn)業(yè)鏈的運(yùn)行是由其中的資金流、價(jià)值流和物流在各主體間的流動(dòng)形成的，同時(shí)其運(yùn)行也受到制度和技術(shù)等因素的制約。目前，我國的再生資源產(chǎn)業(yè)在低層次水平上無序競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)揮是建立在犧牲勞動(dòng)者福利和污染環(huán)境的基礎(chǔ)上。在管理上對(duì)產(chǎn)業(yè)的屬性和定位不明確，管理理念不清晰，造成管理體制不完善和無序管理，因此探尋產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機(jī)理，發(fā)現(xiàn)其中的問題，從理論和實(shí)踐中尋找產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的路徑和措施，真正發(fā)揮再生資源產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)性地位作用，實(shí)現(xiàn)行業(yè)善治和國家發(fā)展該行業(yè)的初始目標(biāo)，這些都具有重要的研究意義。因此本書以“生活垃圾回收市場(chǎng)機(jī)制研究”為題，希望解決其中的一些理論與政策問題。二、研究的主要方法和研究內(nèi)容本書對(duì)生活垃圾回收的研究，在邏輯安排上，從對(duì)該行業(yè)是否可以發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用、市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行機(jī)理、市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行中存在的問題和原因、如何保證市場(chǎng)機(jī)制有效發(fā)揮出發(fā)，作為貫穿全書的一條主線；在研究方法上，主要采用了比較分析方法和案例研究方法；在理論支撐上，利用物質(zhì)代謝、平衡和循環(huán)理論說明生活垃圾回收的必要性和行業(yè)定位；利用公共物品理論說明產(chǎn)業(yè)的本質(zhì)屬性、為什么在回收中要發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，市場(chǎng)機(jī)制的局限性和政府介入的理由；利用社會(huì)最佳回收水平?jīng)Q定理論說明？慮環(huán)境因素后的回收水平?jīng)Q定，為產(chǎn)業(yè)政策的制定必須進(jìn)行環(huán)境經(jīng)濟(jì)分析提供依據(jù)；利用有效競(jìng)爭(zhēng)理論為改變目前過度競(jìng)爭(zhēng)和壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)造有效競(jìng)爭(zhēng)局面提供依據(jù)；公共治理理論為如何通過改變治理結(jié)構(gòu)，提高治理水平，保證市場(chǎng)機(jī)制更好發(fā)揮作用提供依據(jù)。在內(nèi)容組成上，主要包括五個(gè)部分。第一部分，即第三章，通過國內(nèi)外回收管理體系在參與主體、成本收益、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)和管理政策上的比較，找到了我國再生資源產(chǎn)業(yè)問題產(chǎn)生的原因和差距，明確了我國再生資源管理的近期和遠(yuǎn)期努力方向；第二部分，即第？章，通過對(duì)我國社會(huì)回收體系和回收產(chǎn)業(yè)鏈分析，揭示了產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行機(jī)理、影響因素及存在的問題，分析了生活垃圾回收市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作原理，為通過建立有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、引人多種利益主體、完善管理體制和治理結(jié)構(gòu)來保證市場(chǎng)機(jī)制作用發(fā)揮奠定基礎(chǔ)；第三部分，即第五章，通過典型案例的分析，在實(shí)踐上通過物質(zhì)流和價(jià)值流的分析，剖析市場(chǎng)機(jī)制作用原理，通過北京市和石家莊市案例的對(duì)比分析，指出目前過度競(jìng)爭(zhēng)和壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的缺陷，提出通過制定標(biāo)準(zhǔn)、制定法規(guī)和政策等以完善相應(yīng)管理體制、創(chuàng)造有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)才能更好地發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用；第？部分，即第六章，通過對(duì)以廢塑料為例的環(huán)境經(jīng)濟(jì)效益分析，論證了環(huán)境經(jīng)濟(jì)分析對(duì)提出針對(duì)性管理方法和相應(yīng)政策制定的重要性；第五部分，即第七章和第八章，通過市場(chǎng)參與主體的行為分析及該行業(yè)市場(chǎng)失靈和政府失效的原因分析，說明引入第三方治理主體，構(gòu)建多級(jí)公共治理結(jié)構(gòu)，是在行業(yè)有效競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)和完善的管理體制基礎(chǔ)上，保證市場(chǎng)機(jī)制更好發(fā)揮作用和實(shí)現(xiàn)行業(yè)善治的根本措施。最后提出了規(guī)范和完善我國再生資源產(chǎn)業(yè)的具體政策建議。三、主要研究結(jié)論1.從再生資源產(chǎn)業(yè)鏈的組成、產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行機(jī)理、存在問題和原因分析出發(fā)，通過分析認(rèn)為：再生資源產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行動(dòng)力不足，如過低的原生資源價(jià)格對(duì)再生資源需求的制約；過度競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)并存引起產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行成本上升；缺乏經(jīng)濟(jì)上有效的再生資源利用技術(shù)；現(xiàn)行再生資源政策對(duì)再生資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展不利；國外廢料的進(jìn)口對(duì)國內(nèi)再生資源行業(yè)造成了沖擊；受再生資源特性決定，無論從質(zhì)量或是數(shù)量上都不利于產(chǎn)業(yè)鏈條上主體經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大和成本的降低；缺乏產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部和外部各經(jīng)營主體的真正有效參與等，這些是當(dāng)前再生資源產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行中面臨的主要問題。最后，通過分析，發(fā)現(xiàn)維持我國產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行的主要?jiǎng)恿κ强繝奚h(huán)境和勞動(dòng)者福利獲得，這是當(dāng)前我國再生資源回收市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行中存在的主要問題。針對(duì)這些問題，提出了在創(chuàng)造有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和完善相應(yīng)管理體制基礎(chǔ)上，通過多級(jí)治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)建以保證市場(chǎng)機(jī)制更好發(fā)揮作用的結(jié)論。2.通過與發(fā)達(dá)國家在參與主體、成本收益、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)和管理政策幾個(gè)方面的比較，提出了規(guī)范和完善我國再生資源產(chǎn)業(yè)的三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：一是建立一個(gè)能夠適應(yīng)和保證再生資源產(chǎn)業(yè)鏈健康運(yùn)轉(zhuǎn)的相應(yīng)管理體制；二是規(guī)范和提升目前資源再生產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生有效競(jìng)爭(zhēng)，形成多方有利于再生資源產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的格局；三是改善目前單一的政府主導(dǎo)型的行業(yè)治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)建多級(jí)的公共治理模式，進(jìn)行“善治”（goodgovemance）。3.通過對(duì)北京市和石家莊市等回收市場(chǎng)的分析，研究發(fā)現(xiàn)了實(shí)踐中再生資源物資流和價(jià)值流的方向和強(qiáng)度，從實(shí)踐上找到了我國目前回收市場(chǎng)混亂、二次污染嚴(yán)重的原因。研究認(rèn)為通過建立市場(chǎng)準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)以構(gòu)建有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，制定相關(guān)法律和政策以完善相應(yīng)管理體制是未來再生資源回收市場(chǎng)管理的方向。4.以湖南省益陽市滄水？鎮(zhèn)的廢塑料回收為例，對(duì)于企業(yè)治理污染后的環(huán)境效益進(jìn)行了評(píng)價(jià)，從實(shí)踐上論證了環(huán)境經(jīng)濟(jì)效益分析對(duì)相關(guān)政策制定的重要性。針對(duì)我國以“小規(guī)模、大群體”為特征的再生資源產(chǎn)業(yè)，提出了污染治理方式的建議：對(duì)于治理污染后仍然有利潤可圖，可以通過創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用；對(duì)于治理污染后造成企業(yè)虧損，可以通過引入其他利益相關(guān)者以發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用的兩種解決方案。5.通過對(duì)再生資源回收中市場(chǎng)失靈和政府失效的主要原因分析，得出各利益主體的分散決策、相互分隔、難以形成共同利益目標(biāo)和產(chǎn)生合？效應(yīng)是造成兩種失靈的主要原因。通過對(duì)兩種失靈的原因分析，提出通過引入獨(dú)立的第三方管理主體——行業(yè)協(xié)會(huì)，形成在宏觀、中觀、微觀領(lǐng)域多級(jí)治理的結(jié)構(gòu)，把各利益相關(guān)方有效地組織起來，對(duì)其行為加以整合，以形成行業(yè)健康發(fā)展的合力，是解決市場(chǎng)失靈、政府失效和實(shí)現(xiàn)行業(yè)“善治”的根本出路。四、研究的創(chuàng)新點(diǎn)1.從個(gè)體拾荒者到再生資源的不同使用者全過程進(jìn)行了跟蹤調(diào)研，對(duì)再生資源回收市場(chǎng)的基本情況有了較為深入的了解，較詳細(xì)地了解七類主要生活性廢舊物資在產(chǎn)生量、價(jià)格、流向、用途等方面的信息，對(duì)主要品種在各環(huán)節(jié)的物資流、價(jià)值流情況進(jìn)行了定量計(jì)算，為剖析產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行機(jī)理和發(fā)現(xiàn)其中的問題提供了較為可靠的依據(jù)。2.對(duì)典型企業(yè)再生資源回收過程中的二次污染情況進(jìn)行了檢測(cè)，并對(duì)考慮環(huán)境因素后的企業(yè)成本收益進(jìn)行了計(jì)算分析，探索陛提出保證資源再生利用過程中污染得到治理的不同建議，提出了稅費(fèi)政策制定的依據(jù)。3.嘗試?yán)卯a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的有效競(jìng)爭(zhēng)理論，解釋目前再生資源回收市場(chǎng)存在問題的原因，并通過案例分析，對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)理論在該行業(yè)的作用提供了實(shí)踐上的證據(jù)。4.借鑒發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)，提出如何把其他相關(guān)利益主體納入該產(chǎn)業(yè)的思路和辦法。指出在完善管理體制和創(chuàng)造有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，構(gòu)建多級(jí)治理模式是實(shí)現(xiàn)行業(yè)“善治”的根本出路。五、不足與進(jìn)一步研究方向1.在對(duì)回收中的環(huán)境經(jīng)濟(jì)效益分析中，僅對(duì)價(jià)值較高的廢塑料進(jìn)行分析，對(duì)于價(jià)值較低的其他再生資源情況缺乏必要的實(shí)踐依據(jù)；同時(shí)，由于調(diào)查中資料獲取較難，對(duì)于環(huán)境經(jīng)濟(jì)效益的分析比較單薄，有待進(jìn)一步加以深化？2.對(duì)于再生資源回收中，對(duì)某些廢舊物資或回收市場(chǎng)是否應(yīng)該實(shí)行特種行業(yè)管理，如果實(shí)行特種行業(yè)管理后可能帶來的有利及不利影響，缺乏深入的分析。希望對(duì)此做進(jìn)一步的調(diào)研論證。3.再生資源回收市場(chǎng)形成有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的方法之一是對(duì)符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)進(jìn)行園區(qū)式管理，但如何保證園區(qū)內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，避免盲目投資和無效管理，如何從物流和信息化角度提高園區(qū)管理水平，對(duì)此仍需進(jìn)一步調(diào)研分析。

　　張繼承，男，1972年5月出生，漢族，民建成員。中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、博士后。河南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教師。中央民建農(nóng)村調(diào)研專家組成員，中國市場(chǎng)學(xué)會(huì)理事。2000年以來共主持國家級(jí)項(xiàng)目1項(xiàng)，省級(jí)項(xiàng)目2項(xiàng)，廳局級(jí)項(xiàng)目5項(xiàng)，參加各級(jí)課題10余項(xiàng)，獲省級(jí)及廳局級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)7項(xiàng)，參編學(xué)術(shù)著作4部，發(fā)表國家級(jí)核心期刊論文10余篇。主要研究領(lǐng)域：生活垃圾處理，循環(huán)農(nóng)業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品期貨。