外部性問題解決的經(jīng)濟(jì)法進(jìn)路研究

　　外部性最早是由西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家作為“市場失靈”的重要表現(xiàn)之一而提出來的。對(duì)于外部性，我國盛洪教授指出，廣義地說，經(jīng)濟(jì)學(xué)曾經(jīng)面臨的和正在面臨的問題都是外部性問題，前者或許是已經(jīng)消除的外部性，后者是尚未消除的外部性。這表明由外部性引發(fā)的外部性問題存在于時(shí)間上的永恒性與空間上的普遍性。而對(duì)于外部性問題的研究首先是從經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域開始的，而后這些問題又進(jìn)入倫理學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、人口學(xué)等領(lǐng)域的研究視野?！巴獠啃浴笔且粋€(gè)內(nèi)容十分廣泛的概念，不同的學(xué)科都可以從各自的視閾出發(fā)對(duì)它的內(nèi)涵進(jìn)行揭示，而對(duì)由外部性引發(fā)的外部性問題的解決也有多種進(jìn)路，《外部性問題解決的經(jīng)濟(jì)法進(jìn)路研究》（作者胡元聰）所關(guān)注的是外部性問題的制度克服問題。美國著名制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯曾經(jīng)精辟地指出，外部性問題的解決可以有市場方案與政府方案；同時(shí)他又認(rèn)為，任何市場方案都是依賴于一系列由立法者和法院創(chuàng)設(shè)的法律規(guī)則來實(shí)現(xiàn)的。這里他強(qiáng)調(diào)了法律對(duì)外部性問題規(guī)制的必然性。奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家米瑟斯也主張，所有負(fù)外部性問題都可以通過改革受損責(zé)任法律，以及消除妨礙私人所有權(quán)實(shí)施的制度壁壘得以解決。這里他指出了我們尋求外部性問題法律解決的有效途徑。關(guān)于外部性問題的經(jīng)濟(jì)法解決，李昌麒教授指出，對(duì)于法學(xué)研究者來講，我們不能把我們對(duì)外部性的研究停留在經(jīng)濟(jì)學(xué)的層面，而要通過對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所揭示的外部性的表現(xiàn)，尋求解決外部性的“法律藥方”。作為國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的基本法律形式的經(jīng)濟(jì)法必然能夠在外部性問題解決方面發(fā)揮重要的作用。張守文教授也認(rèn)為，從法學(xué)上說，法學(xué)研究在很多情況下是在解決外部性問題，經(jīng)濟(jì)法也不例外?！锻獠啃詥栴}解決的經(jīng)濟(jì)法進(jìn)路研究》認(rèn)為，在外部性問題解決上，經(jīng)濟(jì)法不僅應(yīng)當(dāng)有所作為，而且應(yīng)當(dāng)有更大的作為。本書試圖從經(jīng)濟(jì)法視閾解讀出發(fā)，探索外部性問題解決的經(jīng)濟(jì)法進(jìn)路。本書分為3篇。首先是基礎(chǔ)篇，包括第一、二章。主要考察了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)外部性的揭示并從法學(xué)視角對(duì)外部性進(jìn)行了審視；回顧了倫理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)視野中外部性問題解決的進(jìn)路并進(jìn)行反思，從而為外部性問題的經(jīng)濟(jì)法解決方法的提出提供鋪墊。其次是本論篇，包括第三、四、五章。主要是對(duì)外部性問題的經(jīng)濟(jì)法解決進(jìn)路的原理、基本出發(fā)點(diǎn)、路徑等進(jìn)行理論解析。最后是實(shí)踐篇，包括第六、七章。主要是從實(shí)踐出？探討外部性問題的經(jīng)濟(jì)法解決。首先，在外部性問題的事前解決方面，對(duì)我國市場經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)四個(gè)領(lǐng)域中外部性問題的經(jīng)濟(jì)法解決進(jìn)路進(jìn)行實(shí)證分析；然后，在分析傳統(tǒng)訴訟機(jī)制。解決外部性問題的局限性的基礎(chǔ)上，提出建立公益經(jīng)濟(jì)訴訟機(jī)制實(shí)現(xiàn)外部性問題的事后解決，并在此基礎(chǔ)上提出了具體的制度創(chuàng)新建議。第一章經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)視野中的外部性。把作為經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語的“外部性”引入法學(xué)研究領(lǐng)域，首先還必須回到經(jīng)濟(jì)學(xué)是怎樣揭示外部性的這一問題上。如果對(duì)外部性本身沒有相對(duì)清晰的把握，那么要找出解決外部性問題？法律進(jìn)路就會(huì)出現(xiàn)問題。因此，本章主要考察了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)外部性的揭示并從法學(xué)視角對(duì)外部性進(jìn)行了審視；在此基礎(chǔ)上，找出了經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)關(guān)注外部性的共同取向。本章將外部性概念引入法學(xué)領(lǐng)域，從而為下文外部性問題的法學(xué)解決進(jìn)路奠定了基礎(chǔ)。第二章外部性問題解決的主要進(jìn)路考察及其反思。本章考察了外部性問題解決的主要進(jìn)路，包括倫理學(xué)視野、經(jīng)濟(jì)學(xué)視野以及法學(xué)視野中外部性問題的解決進(jìn)路。重點(diǎn)是對(duì)外部性問題的倫理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)視野下的解決進(jìn)路進(jìn)行了反思，并對(duì)法學(xué)視野中解決外部性問題的民法方法、行政法方法進(jìn)行了反思。在？決外部性問題的進(jìn)路上，本章的結(jié)論是：其一，法律進(jìn)路優(yōu)于倫理進(jìn)路；其二，作為正式制度的法律解決進(jìn)路與作為非正式制度的倫理解決進(jìn)路、作為制度方法的政府干預(yù)方法與作為非制度方法的市場解決方法必須結(jié)合才能有效解決外部性問題；其三，作為構(gòu)成整個(gè)法律體系的各個(gè)部門法，如民法、行政法、刑法等在解決外部性問題中也必須互動(dòng)與合作；其四，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)法方法解決外部性問題具有明顯的優(yōu)勢。第三章經(jīng)濟(jì)法解決外部性問題的原理：理論基礎(chǔ)與內(nèi)在機(jī)理。本章主要從理論基礎(chǔ)和內(nèi)在機(jī)理兩個(gè)方面論述了經(jīng)濟(jì)法解決外部性問題的基本原理？其中理論基礎(chǔ)包括：政治學(xué)基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)、社會(huì)學(xué)基礎(chǔ)、倫理學(xué)基礎(chǔ)、法理學(xué)基礎(chǔ)；內(nèi)在機(jī)理包括：從經(jīng)濟(jì)法起源于克服市場失靈、經(jīng)濟(jì)法凸顯社會(huì)本位觀、經(jīng)濟(jì)法更為明顯的“軟法”性質(zhì)、經(jīng)濟(jì)法對(duì)權(quán)利義務(wù)傾斜性配置、經(jīng)濟(jì)法的公私法融合趨勢、外部性問題的事前預(yù)防和事后救濟(jì)、經(jīng)濟(jì)法的人性假設(shè)等角度，分析經(jīng)濟(jì)法解決外部性問題的可能性與必然性。本章的結(jié)論是：經(jīng)濟(jì)法解決外部性問題具有深厚的理論基礎(chǔ)和特殊的內(nèi)在機(jī)理。第四章經(jīng)濟(jì)法解決外部性問題的基本出發(fā)點(diǎn)：價(jià)值與理念。本章主要從價(jià)值和理念兩個(gè)方面論述了外部性問題經(jīng)？法解決的基本出發(fā)點(diǎn)。其中，經(jīng)濟(jì)法解決外部性問題的價(jià)值包括實(shí)質(zhì)公平價(jià)值和社會(huì)效益價(jià)值。這里的實(shí)質(zhì)公平區(qū)別于民法上的形式公平，社會(huì)效益區(qū)別民法上的個(gè)人效益，因而更加有利于解決外部性問題。經(jīng)濟(jì)法解決外部性問題的理念包括社會(huì)和諧理念和科學(xué)發(fā)展理念。社會(huì)和諧理念中包括人與生態(tài)的和諧以及人與社會(huì)的和諧；科學(xué)發(fā)展理念包括發(fā)展是擴(kuò)展人權(quán)的發(fā)展以及發(fā)展是科學(xué)的發(fā)展，因而有利于外部性問題的解決。本章的結(jié)論是：經(jīng)濟(jì)法追求社會(huì)的實(shí)質(zhì)公平和社會(huì)整體效益，追求社會(huì)的和諧和科學(xué)發(fā)展；這些價(jià)值與理念，與解決外部性問題的訴求具有高？的一致性。第五章經(jīng)濟(jì)法解決外部性問題的路徑：以經(jīng)濟(jì)法功能為視角。本章主要以經(jīng)濟(jì)法功能為視角，圍繞經(jīng)濟(jì)法的激勵(lì)功能、信息傳遞功能、促進(jìn)公共產(chǎn)品供給功能以及優(yōu)化資源配置功能，論述了外部性問題經(jīng)濟(jì)法解決的具體路徑。其中，經(jīng)濟(jì)法的激勵(lì)功能的發(fā)揮主要體現(xiàn)為對(duì)正外部性問題的解決；經(jīng)濟(jì)法的信息傳遞功能、促進(jìn)公共產(chǎn)品供給功能以及優(yōu)化資源配置功能主要作用于對(duì)負(fù)外部性問題的解決。本章的結(jié)論是：經(jīng)濟(jì)法通過法律激勵(lì)、信息傳遞、促進(jìn)公共產(chǎn)品供給以及優(yōu)化資源配置，為解決外部性問題提供了有效路徑。第六章？濟(jì)法解決外部性問題的實(shí)踐：我國經(jīng)濟(jì)法解決外部性問題的實(shí)證分析。本章主要以我國社會(huì)再生產(chǎn)“四個(gè)環(huán)節(jié)”中外部性問題經(jīng)濟(jì)法解決為研究對(duì)象，分析了經(jīng)濟(jì)法在事前解決這些領(lǐng)域中外部性問題的理論基礎(chǔ)和具體途徑：以企業(yè)社會(huì)責(zé)任經(jīng)濟(jì)法規(guī)范為視閾，論述了生產(chǎn)領(lǐng)域外部性問題的經(jīng)濟(jì)法解決；以交易公平的經(jīng)濟(jì)法保障為視閾，論述了交換領(lǐng)域外部性問題的經(jīng)濟(jì)法解決；以經(jīng)濟(jì)法保障財(cái)富實(shí)質(zhì)公平分享為視閾，論述了分配領(lǐng)域外部性問題的經(jīng)濟(jì)法解決；以公民環(huán)境權(quán)的經(jīng)濟(jì)法保障為視閾，論述了消費(fèi)領(lǐng)域外部性問題的經(jīng)濟(jì)法解決。本章的結(jié)論是：經(jīng)濟(jì)法體系？的市場主體法律制度、市場秩序法律制度、宏觀調(diào)控法律制度、可持續(xù)發(fā)展法律制度以及社會(huì)分配法律制度，都是解決外部性問題的經(jīng)濟(jì)法律制度，有利于解決社會(huì)再生產(chǎn)“四個(gè)環(huán)節(jié)?！敝械耐獠啃詥栴}。第七章經(jīng)濟(jì)法解決外部性問題的實(shí)現(xiàn)機(jī)制：公益經(jīng)濟(jì)訴訟。本章首先從外部性問題的事后解決方面指出了傳統(tǒng)訴訟機(jī)制的局限性，分析了公益經(jīng)濟(jì)訴訟與外部性問題、經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系，論證了公益經(jīng)濟(jì)訴訟制度在解決外部性問題中的特殊功能及意義。重點(diǎn)提出了構(gòu)建公益經(jīng)濟(jì)訴訟制度解決外部性問題的具體建議，包括：拓寬外部性訴訟案件原告適格標(biāo)準(zhǔn)？合理配置外部性訴訟案件原被告舉證責(zé)任；賦予法院處理外部性訴訟案件特別職權(quán)；建立外部性訴訟案件公益經(jīng)濟(jì)審判庭；確立有利于外部性訴訟案件原告的訴訟費(fèi)用承擔(dān)原則；建立外部性訴訟案件公益經(jīng)濟(jì)訴訟激勵(lì)機(jī)制；等等。本章的結(jié)論是：基于外部性訴訟案件的公益性需要一種新型的訴訟機(jī)制——公益經(jīng)濟(jì)訴訟，并且需要突破傳統(tǒng)訴訟機(jī)制的窠臼，進(jìn)行具體的制度創(chuàng)新；完善的公益經(jīng)濟(jì)訴訟機(jī)制可以有效地實(shí)現(xiàn)外部性問題的事后解決。

　　胡元聰，男，1974年生，四川南江人。畢業(yè)于西南政法大學(xué)，法學(xué)博士?，F(xiàn)為西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師。在《現(xiàn)代法學(xué)》、《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》等刊物發(fā)表論文近40篇；參編《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》、《稅法學(xué)》等教材多部。主持完成重慶市教委人文社科項(xiàng)目兩項(xiàng)，重慶市沙坪壩區(qū)科委軟科學(xué)一項(xiàng)；主持或參與完成多項(xiàng)國家及省部級(jí)人文社科項(xiàng)目的研究。