美國貿(mào)易調(diào)整援助制度研究

　　美國貿(mào)易調(diào)整援助（TAA）制度旨在為因貿(mào)易自由化或生產(chǎn)轉(zhuǎn)移而受損的工人、企業(yè)及農(nóng)民等提供聯(lián)邦政府援助，促進衰退產(chǎn)業(yè)或處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)對進口競爭的積極調(diào)整，同時補償他們因貿(mào)易自由化而遭受的利益損失，從而實現(xiàn)社會整體福利的增加，使受損者或輸家支持貿(mào)易自由化。與美國傳統(tǒng)進口救濟措施有所不同的是，該制度從應然意義上講屬于貿(mào)易調(diào)整政策措施或工具，但從實然角度看卻逐漸演變成為一種制度化的貿(mào)易自由化補償機制。究其原因，主要取決于美國復雜的貿(mào)易政策制定體制與備受爭議的產(chǎn)業(yè)政策等因素?！睹绹Q(mào)易調(diào)整援助制度研究》突破傳統(tǒng)貿(mào)易政策的研究范式，從政治學、經(jīng)濟學與法學的視角，采用歷史、比較與實證研究方法，全面而系統(tǒng)地研究了美國貿(mào)易自由化進程中的TAA制度。美國推動貿(mào)易自由化的經(jīng)驗啟示對當前正在推行自由貿(mào)易協(xié)定戰(zhàn)略的中國而言，具有重大意義，同時對構(gòu)建中國特色TAA制度也具有重要借鑒價值?！睹绹Q(mào)易調(diào)整援助制度研究》除前言和結(jié)論之外，共分成以下六章：第一章為導論，分析美國貿(mào)易自由化的憲政原理。美國貿(mào)易自由化的興起始于“1934年體制”的建立，而快速發(fā)展始于戰(zhàn)后“GAr丌體制”的確立。國會與總統(tǒng)對貿(mào)易政策制定權(quán)力的爭奪以及以進口競爭產(chǎn)業(yè)為主導的貿(mào)易保護主義力量與由出口導向產(chǎn)業(yè)驅(qū)動的自由貿(mào)易主義力量之間展開了曠日持久的憲政博弈，推動了“1934年體制”的發(fā)展與變遷，塑造了美國貿(mào)易自由化的憲政原理。同時，這種憲政博弈造就了美國推動貿(mào)易自由化的“四位一體”制度架構(gòu)。其中，作為貿(mào)易自由化促進或拓展機制的“快車道”/“貿(mào)易促進授權(quán)”制度與作為貿(mào)易自由化臨時或緊急保護機制的逃避條款/201條款及作為貿(mào)易自由化補償機制的TAA制度之間形成了一種制度化的張力。第二章為美國貿(mào)易調(diào)整援助立法的政治動因與經(jīng)濟理論。毋庸置疑，美國推動的貿(mào)易自由化必然產(chǎn)生經(jīng)濟損害，同時制造受益者或贏家和受損者或輸家。為了應對歐共體的日益崛起，1962年美國加快了貿(mào)易自由化的步伐，制定了工人和企業(yè)TAA項目，對受損者或輸家提供補償，并促使他們開展對進口競爭的積極調(diào)整。國會創(chuàng)立TAA制度的主要目的是為了尋找對逃避條款的一種替代。因此，TAA制度的建立在政治上是由美國勞工組織推動的，而在經(jīng)濟上是根據(jù)帕累托最優(yōu)及其補償原則理論設(shè)計的。第三章為美國貿(mào)易調(diào)整援助制度的流變。TAA項目的歷史演變先后經(jīng)歷了產(chǎn)生與早期階段、擴展階段、削減與重新增長階段、新的發(fā)展階段、緩慢發(fā)展階段與快速發(fā)展階段。TAA制度的創(chuàng)立、發(fā)展與變遷先后受美國《1962年貿(mào)易拓展法》、《1974年貿(mào)易法》、《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》與《2002年貿(mào)易法》4部國會貿(mào)易立法及其對應的4輪多邊貿(mào)易談判的影響重大。最為重要的是，“201路線”（“間接路線”）和“TAA路線”（“直接路線”）中資格認證標準的演變恰恰印證了美國在使用“快車道”/“貿(mào)易促進授權(quán)”制度推動貿(mào)易自由化進程中貿(mào)易保護主義者要求與時俱進，以使其不斷改革和創(chuàng)新的客觀事實。從發(fā)展動向看，TAA項目發(fā)展面臨如何區(qū)分受對外貿(mào)易不利影響而失業(yè)與非受對外貿(mào)易不利影響而失業(yè)、如何進一步拓展資格標準以及如何確保資金來源等主要問題。對此，美國國內(nèi)對TAA項目的改革方向形成了兩種代表性的意見，即完善性改革和根本性改革。第四章為美國貿(mào)易調(diào)整援助制度的基本內(nèi)容。TAA制度可以簡單地歸納為“兩條路線、三個項目”，即“201路線”和“TAA路線”及工人TAA項目、企業(yè)TAA項目與農(nóng)民TAA項目。每個項目分別由不同的機構(gòu)管理與實施，具體內(nèi)容主要涉及資格認證標準和援助措施或利益兩個方面。工人TAA項目由勞工部負責，其援助措施主要包括貿(mào)易再調(diào)整津貼、培訓、再就業(yè)服務、求職津貼、重新安置津貼及醫(yī)療保險稅收優(yōu)惠等。此外，作為工人TAA項目的特別形式，替代工人TAA項目為年長工人提供了一種替代的援助形式。企業(yè)TAA項目由商務部負責，主要通過全國各地的11個貿(mào)易調(diào)整援助中心為企業(yè)提供技術(shù)援助。作為企業(yè)TAA項目的擴大化形式，產(chǎn)業(yè)TAA項目為整個產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)援助。農(nóng)民TAA項目由農(nóng)業(yè)部負責，旨在為受外國農(nóng)產(chǎn)品進口沖擊的農(nóng)民提供技術(shù)支持、現(xiàn)金津貼與培訓費用。第五章為美國TAA制度政策定位、性質(zhì)界定及法律地位。應然的政策定位與實然的性質(zhì)界定之間的落差使得貿(mào)易調(diào)整援助制度的重要性和有效性在美國歷來備受爭議。美國國內(nèi)外各界對貿(mào)易調(diào)整援助制度分別持10種觀點，形成了4種不同的政策定位，具體指貿(mào)易政策工具或進口救濟措施論、產(chǎn)業(yè)政策工具或產(chǎn)業(yè)政策措施論、勞工市場調(diào)整項目或勞工市場政策措施論與貿(mào)易調(diào)整政策工具或貿(mào)易調(diào)整政策措施論。從貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策與勞工市場政策相結(jié)合的角度，應當將貿(mào)易調(diào)整援助制度認定為一種貿(mào)易調(diào)整政策措施或工具，但從實際發(fā)揮的作用和功能層面看，貿(mào)易調(diào)整援助制度已經(jīng)成為一種制度化的貿(mào)易自由化補償機制。究其原因，主要有以下3個方面：其一，美國貿(mào)易保護主義的形成是由其憲政體制決定的，因此在實踐中“201路線”往往優(yōu)于“TAA路線”。其二，認證程序、司法審查及信息管理和監(jiān)控機制等制度瑕疵致使結(jié)構(gòu)調(diào)整無法實現(xiàn)。其三，受損者或輸家在貿(mào)易自由化過程中對作為補償機制的TAA項目逐漸形成了依賴。除此之外，從WTO層面看，工人TAA項目和企業(yè)TAA項目不違反《補貼與反補貼措施協(xié)定》的規(guī)定，同時農(nóng)民TAA項目基本上符合《農(nóng)業(yè)協(xié)定》的規(guī)定，但性質(zhì)與前兩個項目有所區(qū)別?？傊琖T0體制下美國TAA項目整體上是合法的且可行的，但也應當結(jié)合個案進行分析和判斷。第六章為美國貿(mào)易調(diào)整援助制度對中國的借鑒。美國在推動貿(mào)易自由化進程中進行的制度創(chuàng)新，特別是貿(mào)易調(diào)整援助制度的變革和發(fā)展給中國帶來了許多經(jīng)驗啟示，因此中國在構(gòu)建具有本國特色的貿(mào)易調(diào)整援助制度過程中應當學習、借鑒美國的制度設(shè)計。自加入WTO以來，中國積極努力地推進貿(mào)易自由化，由此產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)安全問題將日益突出。因此，在當下加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國際競爭力的大背景下，制定中國特色貿(mào)易調(diào)整援助制度不僅是非常必要的，并且是切實可行的。因此，首先，應當制定一個統(tǒng)一協(xié)調(diào)的、科學的具有中國特色的貿(mào)易調(diào)整政策；其次，在這樣一個政策框架下，重構(gòu)中國特色貿(mào)易救濟法律體系及構(gòu)建中國特色專向性補貼管理制度；最后，在前兩者的基礎(chǔ)之上對構(gòu)建中國特色貿(mào)易調(diào)整援助制度的若干根本性問題，如立法定位、立法目標、基本原則及立法模式等方面提出基本設(shè)想。

　　陳利強，浙江桐鄉(xiāng)人，1976年生，法學博士，浙江工業(yè)大學法學院副教授。兼任中國法學會國際經(jīng)濟法學研究會理事、中國國際經(jīng)濟法學會理事、浙江省法學會WTO法研究會常務理事等。主要研究方向：國際經(jīng)濟法、世界貿(mào)易組織法及美國貿(mào)易法。 主參編專著、教材多部，公開發(fā)表學術(shù)論著約50萬字。在《現(xiàn)代法學》、《法律科學》等刊物上發(fā)表論文17篇。主要學術(shù)代表作品有：《試論GATT/WTO協(xié)定之私人執(zhí)行——一個美國法的視角》、《美國貿(mào)易自由化補償機制——貿(mào)易調(diào)整援助制度研究》和《美國對華實施“雙軌制反補貼”問題研究》等。其中《WTO協(xié)定下美國貿(mào)易權(quán)利論——以美國對中國實施“雙軌制反補貼措施”為視角》一文獲2009年全國商務研究成果優(yōu)秀獎、《美國貿(mào)易自由化補償機制——貿(mào)易調(diào)整援助制度研究》一文榮獲2009年商務部“第五屆中國貿(mào)易救濟與產(chǎn)業(yè)安全研究獎”三等獎等。