證券交易

定　價(jià)：￥35.00

作　者：	中國證券業(yè)協(xié)會(huì) 編
出版社：	中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社一出版社
叢編項(xiàng)：	2008版證券從業(yè)人員資格考試教材
標(biāo)　簽：	證券/股票

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ISBN：	9787509506561	出版時(shí)間：	2008-07-01	包裝：	平裝
開本：	16開	頁數(shù)：	304	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

　　《證券交易》調(diào)整了有關(guān)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和營業(yè)部經(jīng)營管理的相關(guān)內(nèi)容，同時(shí)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)新頒布的有關(guān)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)則，對(duì)《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材》中的相關(guān)章節(jié)進(jìn)行了相應(yīng)的修訂。第一，根據(jù)我國債券市場發(fā)展的最新情況，在《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券發(fā)行與承銷》中增加了有關(guān)公司債券、中期票據(jù)的基本概念及發(fā)行承銷的相關(guān)規(guī)定，在《證券投資分析》中增加有關(guān)債券組合管理的內(nèi)容；第二，增加了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的相關(guān)內(nèi)容；第三，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券發(fā)行的新規(guī)定及《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，相應(yīng)修訂了《證券發(fā)行與承銷》中的內(nèi)容；第四，根據(jù)證券公司監(jiān)管法規(guī)和實(shí)務(wù)操作中的變化，調(diào)整了《證券交易》中有關(guān)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和營業(yè)部經(jīng)營管理的相關(guān)內(nèi)容；第五，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)新頒布的有關(guān)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)則，對(duì)《證券交易》中的相關(guān)章節(jié)進(jìn)行了修訂；第六，根據(jù)新發(fā)布的有關(guān)基金銷售的規(guī)范及有關(guān)境內(nèi)合格機(jī)構(gòu)投資者的規(guī)定，在《證券投資基金》中增加了基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范及QDII基金的相關(guān)內(nèi)容；第七，結(jié)合新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，修訂了有關(guān)基金估值、基金會(huì)計(jì)核算的相關(guān)內(nèi)容，并修訂了《證券投資分析》中有關(guān)公司財(cái)務(wù)分析的內(nèi)容；第八，對(duì)原教材中的基本概念、理論和基本框架進(jìn)行了較為全面的梳理和修訂，對(duì)錯(cuò)漏之處進(jìn)行更正，刪除了已不再適用的內(nèi)容。

作者簡介

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日。十六年來，協(xié)會(huì)認(rèn)真貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針和《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督指導(dǎo)下，團(tuán)結(jié)和依靠全體會(huì)員，切實(shí)履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，在推進(jìn)行業(yè)自律管理、加強(qiáng)行業(yè)誠信建設(shè)、反映行業(yè)意見建議、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面做了一些工作，發(fā)揮了行業(yè)自律組織的應(yīng)有作用。2007年1月22日，協(xié)會(huì)召開了第四次會(huì)員大會(huì)，黃湘平同志當(dāng)選為會(huì)長。

圖書目錄

第一章　證券交易概述
第一節(jié)　證券交易的概念和基本要素
第二節(jié)　證券交易程序和交易機(jī)制
第三節(jié)　證券交易所的會(huì)員和席位
第二章　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　第一節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
　第二節(jié)　證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
　第三節(jié)　委托買賣
　第四節(jié)　競價(jià)與成交
　第五節(jié)　特別交易規(guī)定和交易事項(xiàng)
　第六節(jié)　交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
　第七節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范
　第八節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
第三章　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)
第一節(jié)　股票網(wǎng)上發(fā)行
第二節(jié)　分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
第三節(jié)　基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作
第四節(jié)　代辦股份轉(zhuǎn)讓
第五節(jié)　期貨交易的中間介紹
第四章　證券自營業(yè)務(wù)
第一節(jié)　證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)
第二節(jié)　證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理
第三節(jié)　證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為
第四節(jié)　證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第五章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第一節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格
　第二節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
　第三節(jié)　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　第四節(jié)　集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　第五節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制
　第六節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第六章　融資融券業(yè)務(wù)
　第一節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理
　第二節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的管理
　第三節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制
　第四節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第七章　債券回購交易
第一節(jié)　債券質(zhì)押式回購交易
第二節(jié)　債券買斷式回購交易
第八章　清算與交收
第一節(jié)　清算與交收的含義
第二節(jié)　我國A股、基金、債券等品種的清算與交收
第三節(jié)　我國B股的清算與交收
第四節(jié)　我國債券回購交易的清算與交收
第五節(jié)　我國交易型開放式指數(shù)基金的清算與交收
第六節(jié)　我國權(quán)證的清算與交收
第七節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收
第八節(jié)　證券營業(yè)部與投資者之間的資金結(jié)算