國(guó)際氣候合作與排放權(quán)交易制度研究

　　氣候變化問(wèn)題興起于20世紀(jì)80年代，它是一個(gè)極其復(fù)雜而長(zhǎng)期的全球性問(wèn)題，關(guān)系到世界各國(guó)的根本利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。為了減緩和適應(yīng)全球氣候變化，減少溫室氣體排放，各國(guó)開(kāi)展了廣泛的國(guó)際氣候合作。如何協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題，如何設(shè)計(jì)排放權(quán)交易制度，則是國(guó)際氣候合作過(guò)程中的焦點(diǎn)。 基于以上事實(shí)和理由，本書(shū)圍繞著以下邏輯順序逐步深入展開(kāi)論述。 首先是提出問(wèn)題，即指出解決全球氣候變化問(wèn)題的嚴(yán)峻性以及國(guó)際社會(huì)加強(qiáng)氣候合作（和相關(guān)學(xué)術(shù)研究）的緊迫性。其次是分析問(wèn)題、，即運(yùn)用博弈論分析國(guó)際氣候合作中各國(guó)的利益關(guān)系，從理論上探索國(guó)際氣候合作中的貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題，回顧和評(píng)價(jià)各種排放權(quán)交易理論，分析《京都議定書(shū)》國(guó)際排放權(quán)交易制度的基本框架。最后是解決問(wèn)題，結(jié)合各國(guó)參與國(guó)際氣候合作和排放權(quán)交易的實(shí)踐，提出了完善《京都議定書(shū)》的綜合解決方案，指出了國(guó)際氣候合作的發(fā)展趨勢(shì)，并就我國(guó)如何參與國(guó)際氣候合作并設(shè)計(jì)國(guó)內(nèi)排放權(quán)交易制度提出了相應(yīng)的對(duì)策和建議。 從博弈論的角度看，國(guó)際氣候合作是各國(guó)在高度不確定性條件下的集體決策和博弈過(guò)程，具有全方位的和戰(zhàn)略性的影響，其實(shí)質(zhì)就是從保護(hù)全球氣候的國(guó)際合作的角度確立國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)新秩序。在文獻(xiàn)綜述之后，本書(shū)綜合運(yùn)用博弈理論和國(guó)際合作理論，以六種基本的博弈圖式為例，深入分析了國(guó)際氣候合作中各國(guó)的收益結(jié)構(gòu)和博弈策略，進(jìn)而揭示出其中的博弈機(jī)理以及由此產(chǎn)生的各種國(guó)家利益沖突和氣候合作形態(tài)，為我國(guó)積極參與國(guó)際氣候合作提供了一種全新的分析思路和框架。 由于國(guó)際氣候合作是國(guó)際環(huán)境合作中的重要內(nèi)容之一，因此，接下來(lái)本書(shū)分析了貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題。一般認(rèn)為，貿(mào)易與環(huán)境之間并不存在無(wú)法調(diào)和的矛盾，兩者是可以相互促進(jìn)、共同發(fā)展的。然而，理論和現(xiàn)實(shí)之間的明顯差距使兩者的國(guó)際協(xié)調(diào)面臨著困境。本書(shū)借鑒了將貿(mào)易與環(huán)境捆綁解決的思路，運(yùn)用博弈工具，分析了參與國(guó)際環(huán)境合作各方在自利行為激勵(lì)下的策略選擇，并在此基礎(chǔ)上探索基于國(guó)際貿(mào)易協(xié)議的環(huán)境污染控制方法，從而從理論上有效地證明了：將環(huán)境問(wèn)題納入貿(mào)易自由化談判，是解決貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題的一個(gè)有效方法。然后，考察了歐盟和NAFTA推進(jìn)區(qū)域環(huán)境合作的實(shí)施途徑。最后，從法理分析和案例研究的角度，探討MEAs和WTO之間潛在沖突的原因及對(duì)策。本書(shū)認(rèn)為，要協(xié)調(diào)兩者之間的關(guān)系，應(yīng)遵守平等原則、累積原則、相互尊重和“勞動(dòng)分工”原則、司法中立原則等國(guó)際法原則；可以采取的措施有：在兩者之間建立長(zhǎng)效對(duì)話(huà)機(jī)制，MEAs應(yīng)主動(dòng)地協(xié)調(diào)自身與WTO的關(guān)系，急需設(shè)計(jì)更加全面的、實(shí)際可行的解決方案，加強(qiáng)兩者共性方面的基礎(chǔ)性工作等。 目前，國(guó)際氣候合作面臨的最主要問(wèn)題是，如何采取集體行動(dòng)以克服和解決囚徒困境問(wèn)題并實(shí)現(xiàn)共同利益的最優(yōu)供給和最優(yōu)配置。由于國(guó)際制度安排（集體行動(dòng)規(guī)則）最終決定了博弈的收益結(jié)構(gòu)，進(jìn)而決定了博弈的均衡結(jié)果，因此，創(chuàng)建一種理想的、最穩(wěn)定的、最有效率的國(guó)際制度安排，是解決這個(gè)問(wèn)題的根本之策。《京都議定書(shū)》就是這樣一種國(guó)際制度安排，它的簽署及生效是國(guó)際氣候合作所取得的最重要成果，其創(chuàng)立的“京都三機(jī)制”和全球排放權(quán)交易制度檔架為世界各國(guó)加強(qiáng)國(guó)際氣候合作指明了努力的方向，為世界各國(guó)推進(jìn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作開(kāi)辟了新的領(lǐng)域。但是，在《京都議定書(shū)》第一履約期（2008-2012年）到來(lái)之前，如何真正建立和完善排放權(quán)交易制度，仍然是當(dāng)前國(guó)際社會(huì)面，臨的一個(gè)緊迫問(wèn)題。這樣，本書(shū)的論述重點(diǎn)就轉(zhuǎn)向排放權(quán)交易制度的理論、政策解析和實(shí)踐。 在排放權(quán)交易的理論基礎(chǔ)方面，首先概括了排放權(quán)交易的主要理論流派，包括外部性理論、公地悲劇、稀缺資源論、所有權(quán)學(xué)派與科斯定理、自由市場(chǎng)環(huán)境主義等。其次，借鑒能源論壇模型和成本有效污染控制一般數(shù)學(xué)模型，論證了排放權(quán)交易的成本效應(yīng)。再次，分析了排放權(quán)交易的法律問(wèn)題。最后，比較排放權(quán)交易和其他環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段的環(huán)境管理成本和管理效果。在排放權(quán)交易的政策解析方面，深入地分析了全球排放權(quán)交易制度框架面臨的政治經(jīng)濟(jì)技術(shù)難題，并提出了將科斯手段、庇古手段和PAMs方法有機(jī)地結(jié)合起來(lái)的一種綜合解決方案。在排放權(quán)交易的實(shí)踐方面，簡(jiǎn)要地介紹了美國(guó)溫室氣體排放權(quán)指標(biāo)交易計(jì)劃，歐盟“廢氣排放權(quán)交易體系”，日本二氧化碳國(guó)內(nèi)排放權(quán)交易市場(chǎng)和中國(guó)排放權(quán)交易的試點(diǎn)情況。 全書(shū)的最后部分是解決問(wèn)題，即政策建議部分。結(jié)合當(dāng)前國(guó)際氣候合作中存在的主要問(wèn)題，本部分首先分析國(guó)際氣候合作的基本特征和發(fā)展趨勢(shì)，然后指出了我國(guó)參與國(guó)際氣候合作應(yīng)采取的策略和原則，最后就我國(guó)國(guó)內(nèi)排放權(quán)交易制度的設(shè)計(jì)問(wèn)題，從法律的角度提出了對(duì)策和建議。本書(shū)認(rèn)為，為了實(shí)行排放權(quán)交易、建立國(guó)內(nèi)排放權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，我國(guó)法律必須創(chuàng)造如下基本條件：確認(rèn)排放權(quán)；確認(rèn)排放減少量或排放減少信用；確立抵消政策；確立氣泡政策；確立排污銀行政策；確立排放權(quán)交易的法定程序。

　　林云華（1973.6- ），湖北武漢人。武漢工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，博士，碩士生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)教研室主任。1995年獲山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位，2001年獲華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，2006年獲華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。 1995年至今，在武漢化工學(xué)院（現(xiàn)武漢工程大學(xué)）從事國(guó)際貿(mào)易學(xué)、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域的教學(xué)科研工作。近5年來(lái)，在《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》、《江蘇商論》、《科技進(jìn)步與對(duì)策》、《時(shí)代經(jīng)貿(mào)》等期刊發(fā)表第一作者學(xué)術(shù)論文21篇；參與多部著作和教材的編寫(xiě)；主持或參與省級(jí)科研項(xiàng)目4項(xiàng)及武漢市科技局“十一五”規(guī)劃子項(xiàng)目1項(xiàng)，主持企業(yè)委托研究項(xiàng)目3項(xiàng)。