中國(guó)證券商監(jiān)管制度研究

    緒論
   第一節(jié)證券商監(jiān)管制度的概念與內(nèi)容
   一、證券商的概念
   二、證券商與有關(guān)金融機(jī)構(gòu)的關(guān)系
   第二節(jié)證券商監(jiān)管制度的概念
   一、監(jiān)管制度
   二、證券商監(jiān)管制度
   第三節(jié)本文的選題與結(jié)構(gòu)
   一、本文的選題
   二、基本結(jié)構(gòu)
   第一章中國(guó)證券商的發(fā)展及其國(guó)際比較
   第一節(jié)中國(guó)證券商在改革中崛起
   一、證券商產(chǎn)生的背景
   二、證券商的產(chǎn)生與發(fā)展概述
   三、證券商發(fā)展的四個(gè)階段
   第二節(jié)中國(guó)證券商在金融體系中的地位
   一、證券商已成為金融體系中的重要力量
   二、證券商在金融體系和國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮的作用
   第三節(jié)中國(guó)證券商內(nèi)部存在的問題
   一、證券商業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的問題
   二、證券公司在財(cái)務(wù)活動(dòng)方面的問題
   第四節(jié)中國(guó)證券商發(fā)展的外部環(huán)境問題
   一、組織架構(gòu)在制度設(shè)計(jì)方面的約束
   二、法人治理結(jié)構(gòu)的問題
   三、證券商融資制度不完備
   四、制度設(shè)計(jì)上規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的手段少，控制風(fēng)險(xiǎn)的能力低
   五、證券商整體競(jìng)爭(zhēng)力低
   第五節(jié)中外證券商模式比較
   一、證券商的企業(yè)性質(zhì)比較分析
   二、證券商的經(jīng)營(yíng)環(huán)境比較分析
   三、證券商的經(jīng)營(yíng)模式比較分析
   第二章證券商監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)基礎(chǔ)
   第一節(jié)政府管制的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
   一、“市場(chǎng)失靈”：政府干預(yù)學(xué)說原理
   二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：政府管制的一種新解釋
   三、制度設(shè)計(jì)：政府管制的具體內(nèi)容
   第二節(jié)證券商監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
   一、證券市場(chǎng)“失靈”的宏觀分析
   二、證券市場(chǎng)“失靈”的微觀分析
   三、對(duì)證券商監(jiān)管的成本——效益分析
   第三節(jié)證券商監(jiān)管的法學(xué)分析
   一、監(jiān)管的法理基礎(chǔ)
   二、利用法理基礎(chǔ)克服證券法律不足
   三、對(duì)證券商監(jiān)管的法律性質(zhì)
   四、對(duì)證券商監(jiān)管對(duì)象的法律分析
   第三章證券商監(jiān)管制度概述
   第一節(jié)監(jiān)管理念——證券商監(jiān)管的目標(biāo)
   第二節(jié)游戲規(guī)則——證券商監(jiān)管的法律體系
   一、正規(guī)制度安排的兩個(gè)層次
   二、證券商監(jiān)管法律體系的主要內(nèi)容
   第三節(jié)監(jiān)管的執(zhí)行系統(tǒng)——監(jiān)管主體
   一、證券商監(jiān)管主體的確立
   二、監(jiān)管主體應(yīng)備的責(zé)任和權(quán)力
   第四節(jié)證券商監(jiān)管的兩種類型
   一、審慎性監(jiān)管
   二、對(duì)機(jī)會(huì)主義行為監(jiān)管
   第五節(jié)監(jiān)管對(duì)象——證券商內(nèi)部控制和行業(yè)自律管理
   一、證券商的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
   二、自我監(jiān)管系統(tǒng)——自律組織的作用
   第六節(jié)證券商監(jiān)管和商業(yè)銀行監(jiān)管的區(qū)別
   一、資本市場(chǎng)中介與貨幣市場(chǎng)中介
   二、資金來(lái)源與運(yùn)用分析
   三、對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)影響的不同與監(jiān)管重點(diǎn)的確定
   四、商業(yè)銀行和證券公司在監(jiān)管上的差別
   第四章中國(guó)證券商監(jiān)管制度演變
   第一節(jié)中國(guó)人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管時(shí)期（1992年10月以前）
   一、中國(guó)人民銀行監(jiān)管的法律法規(guī)依據(jù)
   二、監(jiān)管內(nèi)容
   三、監(jiān)管特點(diǎn)評(píng)價(jià)
   第二節(jié)人民銀行和證監(jiān)會(huì)共同監(jiān)管的時(shí)期（1992年10月——1998年6月）
   一、共同監(jiān)管的法律依據(jù)
   二、證券商監(jiān)管的有關(guān)法規(guī)
   三、監(jiān)管的主要內(nèi)容
   四、監(jiān)管特點(diǎn)及其評(píng)價(jià)
   第三節(jié)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管時(shí)期（1998年6月至今）
   一、法律確立了中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管體制
   二、證券公司監(jiān)管的內(nèi)容
   三、監(jiān)管特點(diǎn)及其評(píng)價(jià)
   第五章完善中國(guó)證券商監(jiān)管制度的構(gòu)想
   第一節(jié)建立中國(guó)證券商監(jiān)管制度需要考慮的因素
   一、國(guó)際性因素
   二、本土性因素
   三、效益化原則
   第二節(jié)確立符合國(guó)際慣例的證券商監(jiān)管理念
   一、樹立保護(hù)投資者利益和防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的思想
   二、樹立依法監(jiān)管的思想
   三、樹立順時(shí)而變的監(jiān)管思想
   四、樹立有利市場(chǎng)發(fā)展的監(jiān)管思想
   第三節(jié)證券監(jiān)管法律框架的完善
   一、完善現(xiàn)行的證券法律體系
   二、完善監(jiān)管法規(guī)規(guī)章
   三、完善法律制度應(yīng)考慮的幾項(xiàng)內(nèi)容
   第四節(jié)監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)的完善
   一、監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)的完善
   二、建立和完善金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)制
   三、重視監(jiān)管中的國(guó)際合作
   第五節(jié)完善證券商內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
   一、監(jiān)管框架與內(nèi)控制度的關(guān)系
   二、證券公司內(nèi)部控制目前存在的主要問題
   三、完善證券公司的內(nèi)部控制的檢查監(jiān)督機(jī)制
   四、加強(qiáng)內(nèi)部控制制度的管理與監(jiān)督
   第六節(jié)完善證券商行業(yè)自律機(jī)制
   一、我國(guó)證券商行業(yè)自律監(jiān)管的歷史和現(xiàn)狀
   二、完善我國(guó)自律監(jiān)管體系需注意的問題
   第七節(jié)發(fā)揮社會(huì)中介組織與媒體在監(jiān)管中的作用
   一、發(fā)揮會(huì)計(jì)師事務(wù)所在監(jiān)管中的輔助與補(bǔ)充作用
   二、發(fā)揮律師事務(wù)所和社會(huì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的作用
   三、充分發(fā)揮媒體在監(jiān)管中的作用
   第八節(jié)監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管方法的完善
   一、完善審慎性監(jiān)管
   二、完善機(jī)會(huì)主義行為監(jiān)管
   第九節(jié)對(duì)我國(guó)證券公司監(jiān)管重點(diǎn)的分析
   一、證券公司監(jiān)管和商業(yè)銀行監(jiān)管有不同之處
   二、對(duì)我國(guó)證券公司的監(jiān)管重點(diǎn)
   第六章開放環(huán)境下的金融監(jiān)管制度思考
   第一節(jié)金融功能一體化下的國(guó)際金融監(jiān)管體制變遷
   一、國(guó)際金融市場(chǎng)的三個(gè)變化
   二、面臨新挑戰(zhàn)——監(jiān)管者的檢討與回應(yīng)
   第二節(jié)我國(guó)證券市場(chǎng)的新動(dòng)態(tài)
   一、證券市場(chǎng)的行政色彩進(jìn)一步減弱
   二、監(jiān)管的法律法規(guī)體系和監(jiān)管架構(gòu)基本確立
   三、集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管體制已經(jīng)形成
   四、市場(chǎng)規(guī)范化程度進(jìn)一步提高
   五、超常規(guī)培育機(jī)構(gòu)投資者
   六、網(wǎng)上證券交易的興起
   七、在分業(yè)原則下證券公司和商業(yè)銀行的合作
   八、集團(tuán)公司控股下的金融機(jī)構(gòu)分業(yè)經(jīng)營(yíng)模式已經(jīng)存在
   九、加入WTO后我國(guó)的國(guó)際化程度的提升
   第三節(jié)現(xiàn)階段金融監(jiān)管模式的選擇
   一、分業(yè)經(jīng)營(yíng)在我國(guó)還要維持一個(gè)時(shí)期
   二、分業(yè)監(jiān)管適應(yīng)現(xiàn)階段分業(yè)經(jīng)營(yíng)的模式
   三、走向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新統(tǒng)一
   中文參考文獻(xiàn)
   外文參考文獻(xiàn)
   后記