復(fù)合共和制的政治理論

　　在200多年前，美國立憲制度的奠基者之一漢密爾頓就提出了一個(gè)至今仍然值得人們深思的問題：“人類社會(huì)是否真正能夠通過深思熟慮和自由選擇來建立一個(gè)良好的政府，還是他們永遠(yuǎn)注定要靠機(jī)遇和強(qiáng)力來決定他們的政治組織?！泵绹螌W(xué)家文森特·奧斯特羅姆正是在這一問題的激勵(lì)下，開始了他對(duì)復(fù)合共和制政治理論的思考，這一思考雖然以《聯(lián)邦黨人文集》為基礎(chǔ)，并著眼于美國立憲實(shí)驗(yàn)的經(jīng)驗(yàn)，似乎并非有些喜歡獨(dú)創(chuàng)理論的人所喜歡的那樣是奧斯特羅姆教授自己所獨(dú)創(chuàng)的理論，但是其中所包含的“智慧的美玉”卻依然值得我們珍視。奧斯特羅姆教授認(rèn)為，從歷史上來看，政治制度的抉擇，的確是強(qiáng)力和偶然性決定的，人類似乎還沒有能夠根據(jù)深思熟慮和自由選擇來設(shè)計(jì)良好的政府制度。但是，美國的立憲實(shí)踐，卻是破天荒第一次以深思熟慮和自由選擇為基礎(chǔ)的。雖然政府的建立出于機(jī)遇和強(qiáng)力是大多數(shù)人類社會(huì)普遍的現(xiàn)象。但是美國立憲實(shí)踐表明，人們能夠通過理性的行為和榜樣，并基于深思熟慮和自由選擇，來建立并維持立憲政府體制。復(fù)合共和制的政治理論，就是指導(dǎo)這一制度設(shè)計(jì)的藍(lán)圖。奧斯特羅姆認(rèn)為，要設(shè)計(jì)復(fù)合共和制，首先要假定，在政治制度設(shè)計(jì)中個(gè)人是最基本的考慮單位。政府的行為派生于個(gè)人的利益；如果要有效果，政府行為必須與個(gè)人的行為相聯(lián)系；這樣，政府的運(yùn)作就能夠與具有特殊行為能力的個(gè)人行為相協(xié)調(diào)。其次，還要假定，個(gè)人是自利的，會(huì)努力強(qiáng)化自己的相對(duì)優(yōu)勢。然后假定，人具有學(xué)習(xí)的能力，也有犯錯(cuò)的可能性。最后，在此假設(shè)的基礎(chǔ)上，可以認(rèn)為理性和正義的條件、社會(huì)組織條件取決于某種形式的政治秩序，這就是政治約束的原則。只有這樣，人們才可以在人與人之間建立持久的雙贏關(guān)系，而不是雙損關(guān)系。政治制度的設(shè)計(jì)，本質(zhì)上是一種立憲的選擇。立憲選擇與法律的選擇有根本的區(qū)別。法律是政府制定的、政府能夠更改的，而憲法卻是由人民制定、政府不能改革的?！叭绻梢宰杂傻亟缍ㄗ约旱臋?quán)威，那么它們就不會(huì)有積極性來制約權(quán)威的運(yùn)作。進(jìn)而言之，掌握政府權(quán)力的人就有積極性去運(yùn)用這些特權(quán)來牟取私利，并損害那些反對(duì)他們的人。憲法的目的是引入限制，制約尋求這種機(jī)會(huì)，使這些人遵守……‘限權(quán)憲法的一般原則’”。立憲選擇有著特別的程序，它始于非正式的建議的程序，然后再進(jìn)入批準(zhǔn)的程序，并且在批準(zhǔn)程序中可以應(yīng)要求而進(jìn)行修改。這一程序不同于政府制定操作性法律的立法程序。要使憲法高于立法機(jī)關(guān)的制定法，確立司法獨(dú)立。而且憲法如果要成為操作性的法律工具，就要設(shè)計(jì)得非常精確、嚴(yán)密。憲法不應(yīng)該是一種一般道德的陳述，自然也不應(yīng)該只是一種宣傳品，或者是某些人意志的表現(xiàn)，而應(yīng)該是政治制度的基本框架，真正起到促進(jìn)雙贏關(guān)系、遏制雙損關(guān)系的作用。奧斯特羅姆認(rèn)為，政治制度設(shè)計(jì)是一項(xiàng)高度藝術(shù)性的工作。為操作性的政府體制設(shè)計(jì)一部憲法，不可能是任何單一價(jià)值最大化的結(jié)果，因?yàn)榇蠖鄶?shù)價(jià)值邊際效用遞減。因此，更大的收益要求各項(xiàng)價(jià)值之間的均衡，在此各類價(jià)值并不維持恒定的比率。所以，綜合價(jià)值的最大化往往主要派生于某一特定價(jià)值的最大化。完備類型的概念如完備的民主、充分的自由、徹底的平等等，是一種有用的概念，但只能作為設(shè)計(jì)的出發(fā)點(diǎn)，而不能當(dāng)作是終極的目標(biāo)。這一分析，顯然符合現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的均衡分析原理。奧斯特羅姆從《聯(lián)邦黨人文集》中歸納出了如下政治制度設(shè)計(jì)的定理：假定所有個(gè)人都是自己利益的最好判斷者；沒有人適于審理自己涉及他人利益的案件；由于同樣的理由，不，由于更充分的理由，人的團(tuán)體不宜于同時(shí)既做法官又做當(dāng)事人；野心必須用野心來對(duì)抗；個(gè)人的利益必須與立憲權(quán)利地位聯(lián)系起來；手段必須與目的相稱，期望通過自己的作用達(dá)到任何目的的人，應(yīng)該具有用以達(dá)到目的的手段；在每種政治制度中，增進(jìn)公眾幸福的權(quán)力，包括一種可能被誤用和濫用的自由裁量權(quán)；那里的一成不變的目的是按這樣的方式來劃分和安排某些公職的，以便彼此有所牽制──使個(gè)人的私人利益可以成為公眾權(quán)利的保護(hù)者。這六條定理是復(fù)合共和制政治理論的基本原則。這些原則可用于解決如下六條定理所揭示的問題：所有權(quán)力集中在同一人手中，不論是一個(gè)人、一些人或許多人，不論是世襲的，自己任命的，或者選任的，都將導(dǎo)致暴政；黨派就是一些公民，團(tuán)結(jié)在一起，被某種共同的利益所驅(qū)使，反對(duì)其他公民的權(quán)利，或者反對(duì)社會(huì)的永久的和集體的利益；自由于黨派，如同空氣于火；如果一個(gè)黨派不構(gòu)成多數(shù)，可用共和制的原則來求得解決，這就是使多數(shù)人用正規(guī)投票的方法來擊敗其陰險(xiǎn)的企圖。比較難以處理的是第十三條定理所揭示的問題：當(dāng)一個(gè)黨派構(gòu)成多數(shù)時(shí)，大眾政府就能夠?yàn)榱硕鄶?shù)的情感或利益犧牲公共利益和其他公民的權(quán)利。第十三條定理所揭示的問題就是奧斯特羅姆所說的單一共和制的病根。那么，如何遏制多數(shù)派實(shí)施暴政呢？奧斯特羅姆認(rèn)為，復(fù)合共和制的政治理論通過把政府建立在人類自治能力基礎(chǔ)上，就可以解決這一問題。用足人類的自主治理能力，就能夠擺脫多數(shù)派暴政的弊害。復(fù)合共和制的政治理論認(rèn)為，要解決多數(shù)派的問題，就應(yīng)該把政府建立于人類自治能力的基礎(chǔ)之上，尤其是建立在人類自治能力的根本局限之上。規(guī)模原則表明，在任何協(xié)商集團(tuán)中都存在著基本的限制條件，它起源于這一事實(shí)，一次只能有一位演說者能夠被傾聽并得以理解。有序的深思熟慮，要求演講和溝通都遵守一次一個(gè)的規(guī)則。任何大型協(xié)商大會(huì)的運(yùn)作，無論是直接民主還是代表大會(huì)，都取決于選擇若干人去行使設(shè)定議程、控制協(xié)商的特權(quán)。隨著成員規(guī)模的擴(kuò)大，領(lǐng)袖人物主導(dǎo)性逐漸增加，而集團(tuán)成員在協(xié)商方面的影響力將逐漸減少。民主安排讓位于寡頭控制。政治代議制可以部分地解決規(guī)模原則的問題。這是共和制有別于民主制的地方。通過選任代表的制度機(jī)制，共和制政府比直接民主制能夠涵蓋更多數(shù)量的人民和更廣闊的地區(qū)。不過，即便是在政治代議制中，規(guī)模原則也起作用，為了防止少數(shù)人專制，就有必要使代表達(dá)到一定的數(shù)目，而為了防止人數(shù)過多的弊端，則又必須限制代表的數(shù)目?！耙?guī)模原則既適用于代議機(jī)關(guān)，也適用于政府單位的綜合規(guī)模。如果不注意規(guī)模原則的約束，那么政府的外貌可能變得民主，但是使得它得以活動(dòng)的精神將是更多的寡頭政治”。奧斯特羅姆認(rèn)為，多數(shù)統(tǒng)治只能導(dǎo)致更多的沖突，而不會(huì)導(dǎo)致持久的政治穩(wěn)定，因而也不能保障包括多數(shù)人在內(nèi)的所有人的權(quán)利和利益。而一個(gè)共和國一旦得了共和病，鄰國也很快會(huì)感染上這種疾病，最終使政治秩序陷入互損的邏輯而無法自拔。他概要地描述了共和病的成因及其流行的機(jī)制：“如果一個(gè)多數(shù)派能夠支配一個(gè)共和國的政府，并運(yùn)用其支配地位以他人的利益為代價(jià)牟取私利，那么受其損害的人就會(huì)通過結(jié)盟的力量來試圖使其損失最小化。在沒有其他辦法來尋求更為合意的解決方案時(shí)，遭受的剝奪越極端，受剝奪者就越會(huì)愿意運(yùn)用極端的手段。沖突就可能升級(jí)到這一點(diǎn)，一個(gè)社會(huì)中的各個(gè)黨派互相把對(duì)方視為敵人，并運(yùn)用強(qiáng)制統(tǒng)治工具進(jìn)行相互之間的戰(zhàn)爭。如果一個(gè)鄰近的共和國為一個(gè)黨派所支配，而該黨派與一個(gè)共和國中處于被壓迫地位的黨派關(guān)系密切，國內(nèi)問題很快就會(huì)損害兩個(gè)共和國之間的關(guān)系。沖突就會(huì)在相互譴責(zé)中升級(jí)，圖謀干預(yù)對(duì)方的事務(wù)，相互圖謀實(shí)施集體性質(zhì)的制裁。這樣，共和國的憲法就會(huì)讓位于維持有組織戰(zhàn)爭狀態(tài)的要。”人類自治能力具有局限性，這并不表明人類應(yīng)該屈從于單一權(quán)力中心的統(tǒng)治，成為寡頭鐵律的奴隸。沒有必要由單一權(quán)力中心來支配所有其他人。較小的利益群體能夠根據(jù)自治原則組織起來，并在治理自己內(nèi)部事務(wù)方面保持自主。為若干不同社群所共享的利益集團(tuán)，能夠組織起來，成為自主自治權(quán)威主體。該原則可以從地區(qū)性利益社群擴(kuò)展到全國乃至國際利益社群。共和制度既能夠在較小的社群中也能夠在較大的社群中得到培育。聯(lián)邦體制中有許多政府單位，單一制全國性國家中只有單一的終極權(quán)威中心，任何一個(gè)黨派取得支配地位的可能性，在聯(lián)邦體制中要小于單一制全國性國家。自治原則運(yùn)用于聯(lián)邦體制中共存的政府，是復(fù)合共和制政治理論的重大創(chuàng)新。復(fù)合共和制的政治理論意味著共和國要有適當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu)與范圍。只是擴(kuò)大共和國的范圍，可以包容更加多樣的利益群體。但是，如果在整個(gè)國家只創(chuàng)建了一個(gè)單一的政府權(quán)威中心，規(guī)模原則所固有的寡頭傾向就會(huì)使一個(gè)派別輕易地支配其他利益群體。在復(fù)合共和制中，不存在任何單一壟斷的公共權(quán)威。建立多個(gè)代表不同利益群體的權(quán)威。每一個(gè)權(quán)威均為自治共和制原則所支配。適當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu)，才是復(fù)合共和制有別于單一共和制的核心所在。復(fù)合共和制的活力就在于當(dāng)政治制度覆蓋面相當(dāng)大時(shí)，它能夠包容更多的利益，并且不必借助于高度集權(quán)的制度。這種制度特別適合于大國，它能夠使大國在實(shí)現(xiàn)民主政治目標(biāo)的同時(shí)不因受規(guī)模原則的制約而蛻化為專制制度。法國政治思想家孟德斯鳩說過，“如果一個(gè)共和國是一個(gè)小國，它就會(huì)被外國勢力所摧毀，如果它是一個(gè)大國，則會(huì)為內(nèi)部的不完善而摧毀。”奧斯特羅姆認(rèn)為，這一結(jié)論適合于單一制共和國，而復(fù)合共和國則能夠避免這一問題。因?yàn)閺?fù)合共和制意味著全國性政府也直接面對(duì)公民個(gè)人，而不是封建制式的“分級(jí)管理”，即每一級(jí)政府各自管理下級(jí)政府，而不面對(duì)公民個(gè)人。在復(fù)合共和制中，有限的全國政府能夠塑造得就有關(guān)超出單個(gè)地方政府范圍之外的事務(wù)，代表人民作出決策。但它的權(quán)限是有限的，僅限于與公民有關(guān)的具有全國性的公共事務(wù)。在復(fù)合共和制中，“每一個(gè)政府，包括州政府和全國政府，都被設(shè)計(jì)得具有其自己的意志，并在本質(zhì)上相互獨(dú)立。每一個(gè)政府都能夠代理公民個(gè)人，關(guān)心個(gè)人的希望和恐懼，擁有一切手段，并有權(quán)采用一切方法，以執(zhí)行委托給它的權(quán)力。那些可以分別提供的事務(wù)，則根據(jù)自治原則，由各州內(nèi)的政府處理。那些需要共同關(guān)心的事務(wù)，不能由各州分別處理，則要根據(jù)共存運(yùn)作的自治原則由有限的全國政府處理?！睆?fù)合共和制原則提供了節(jié)約使用各級(jí)政府優(yōu)勢的方法，可以充分發(fā)揮各級(jí)政府的優(yōu)勢，從而能夠避免邦聯(lián)性質(zhì)的共和國的錯(cuò)誤，自然也能夠避免大共和國必然成為專制國家的錯(cuò)誤。在這一原則指導(dǎo)下，奧斯特羅姆以《聯(lián)邦黨人文集》為基礎(chǔ)，概括了復(fù)合共和制中全國政府與地方政府以及各級(jí)地方政府之間的權(quán)力安排。這些原則與現(xiàn)代公共選擇和制度分析理論的原則是一致的。當(dāng)然，復(fù)合共和制也安排了眾多的政治代議制度，從而使在時(shí)間和空間等方面都具有很高的復(fù)雜性的利益能夠有適地適時(shí)的、各種各樣的代表途徑。任何權(quán)力都有自我擴(kuò)張的傾向。擁有最高權(quán)力的全國性政府，其權(quán)力擴(kuò)張的可能性最大。如何制約政府的權(quán)力擴(kuò)張，從而使其成為有限政府，而不是無限政府呢？取消政治權(quán)力，使每一個(gè)人在政治權(quán)力上人人平等，這是沒有必要的，也是不可能的，因?yàn)槿魏握幕A(chǔ)都是政治權(quán)力的不平等配置。要控制政府權(quán)力擴(kuò)張，關(guān)鍵在于建立適當(dāng)?shù)闹贫劝才?，各?jí)政府權(quán)力橫向配置遵循權(quán)力分立與制衡原則，就是制約政府權(quán)力擴(kuò)張、保障有限政府的重要制度安排。這些安排是立憲安排，不能為直接行使政府權(quán)力的人所改變。這些安排就是立法、司法和行政權(quán)力之間的分立與制衡原則。當(dāng)然，權(quán)力分立與制衡的安排只是輔助性的預(yù)防措施。最核心的措施還取決于個(gè)人的權(quán)威，取決于復(fù)合共和制中多個(gè)決策權(quán)威中心的相互分立和制衡?！皬?fù)合共和制并不只是聯(lián)邦政府體制中多個(gè)自主政府單位的復(fù)合，而且還是每一個(gè)政府單位內(nèi)決策結(jié)構(gòu)的復(fù)合。如果任何一個(gè)決策結(jié)構(gòu)或者政府單位取得了支配其余決策結(jié)構(gòu)或者政府單位的地位，并長時(shí)間得以維持，那么這樣一個(gè)體制就失敗了。要維持這樣一個(gè)有著許多否決權(quán)的、復(fù)合的結(jié)構(gòu)，主要依靠使憲法作為可實(shí)施的法律進(jìn)行運(yùn)作。只要人民理解這樣的邏輯關(guān)系所固有的基本概念，并擁有適當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu)來恰當(dāng)?shù)芈鋵?shí)這些概念來約束相互之間的關(guān)系，并制約行使政府特權(quán)者，我們就可以預(yù)料這樣的體制的組織結(jié)構(gòu)在實(shí)踐上是非常復(fù)雜的。復(fù)合共和制用立憲選擇原則來規(guī)范和控制政府單位之間的關(guān)系，以及政府單位內(nèi)部各部門之間的關(guān)系。這一體制的活力，關(guān)鍵就在政治治理關(guān)系中由人行使的權(quán)威。”因此，限權(quán)憲法的一般理論所固有的不可剝奪的權(quán)利或者個(gè)人的權(quán)威是復(fù)合共和制政治理論的關(guān)鍵因素。它表明，“任何個(gè)人能夠有權(quán)向政府當(dāng)局就政府是否恰當(dāng)?shù)匦惺沽似涮貦?quán)提出并實(shí)施法律的訴求。立憲政府體制結(jié)構(gòu)中統(tǒng)治者要服從法治，這一結(jié)構(gòu)的根本要素是，任何個(gè)人能夠提出訴求的權(quán)威，或者任何個(gè)人擁有不可剝奪的權(quán)利?！碑?dāng)然，個(gè)人的權(quán)威也需要有適當(dāng)?shù)闹贫缺Ｕ?，從而使個(gè)人在尋求權(quán)利救濟(jì)時(shí)不至于去尋求不正當(dāng)?shù)谋┝κ侄?，或者尋求不正?dāng)?shù)男匈V、尋租等手段。個(gè)人擁有不可剝奪的權(quán)利，這些權(quán)利既有實(shí)體的制度安排，也有程序其的制度保障，從而實(shí)現(xiàn)有限政府，制約政府的權(quán)力，這顯然也是復(fù)合共和制的基本要素。復(fù)合共和制分立的決策結(jié)構(gòu)每一個(gè)部分都有各自的構(gòu)造，以此為基礎(chǔ)的政府權(quán)威組織，為個(gè)人提供了多種多樣的機(jī)會(huì)，使個(gè)人個(gè)別地和集體地表達(dá)其偏好，對(duì)政府權(quán)威機(jī)構(gòu)提出要求。通過國會(huì)議員、總統(tǒng)、副總統(tǒng)的限任制可以得到政治救濟(jì)。通過參眾兩院大量的議席可以得到立法救濟(jì)。通過忠實(shí)地執(zhí)行法律的行政責(zé)任制可以得到行政救濟(jì)。依據(jù)正當(dāng)?shù)姆沙绦?，任何人有?quán)要求考慮其申訴狀以及要求判決以糾正錯(cuò)誤，以此可以獲得司法救濟(jì)。最后，通過變更和修正憲法本身的活動(dòng)，可以得到憲法救濟(jì)。多種多樣的決策結(jié)構(gòu)，能夠容納單個(gè)或者集體行動(dòng)的個(gè)人需求，這就提供了更多的可能性，使個(gè)人的疾苦眾所周知，并為公共協(xié)商所考慮。這樣的制度可能在阻撓惡法的時(shí)候也阻撓良法。但是奧斯特羅姆認(rèn)為，“分歧大到這一地步，以致人民將選擇救濟(jì)措施以增進(jìn)自身的利益，在這種情況下，我們就只能說持不同意見的人會(huì)看出采取其代價(jià)高于尋求另外一些解決方案的某一措施所可能導(dǎo)致的結(jié)果。在存在實(shí)質(zhì)性分歧的情況下，延遲采取措施所冒的風(fēng)險(xiǎn)往往較小，而無法估計(jì)采取輕率行動(dòng)所帶來的成本所冒的風(fēng)險(xiǎn)往往較大?！比绻@些制度安排妨礙了國防這樣的緊急的危害，那么憲法可以通過緊急條款，賦予總統(tǒng)以緊急狀態(tài)下所特有的緊急處理權(quán)。但并不一定為了偶然的緊急問題的需要而犧牲復(fù)合共和制的制度安排，因?yàn)榫o急問題畢竟是一種非常態(tài)的問題。并且為了避免緊急處理權(quán)被濫用，緊急處理權(quán)本身也應(yīng)該符合特定的程序，并在事件發(fā)生之后接受審查，以減少緊急處理權(quán)遭到濫用的可能性。復(fù)合共和制政治理論的基礎(chǔ)是“政治約束的原則可以被用來使這些可能性最小化，即某些人，尤其是某一多數(shù)派，在決策中占支配地位并剝削他人，牟取先發(fā)制人的優(yōu)勢。這些安排允許任何人運(yùn)用實(shí)踐和結(jié)構(gòu)多樣的制度設(shè)置去表達(dá)其根本的利益。不存在占支配地位的單一結(jié)構(gòu)。相反，我們假設(shè)任何決策的基礎(chǔ)可能是錯(cuò)誤的概念，沒有適當(dāng)?shù)赜?jì)算過對(duì)個(gè)人的后果是什么，對(duì)社群的結(jié)果是什么。當(dāng)決策者和利益相關(guān)者有機(jī)會(huì)挑戰(zhàn)占主導(dǎo)地位的假設(shè)時(shí)，有機(jī)會(huì)提出另外的構(gòu)想時(shí)，有機(jī)會(huì)參與理性協(xié)商過程時(shí)，糾正錯(cuò)誤之策略就有了美好的前景?！憋@然，復(fù)合共和制的構(gòu)造并不是簡單的事，它需要“深思熟慮”和“自由選擇”，但當(dāng)人們更多地了解復(fù)合共和制的基本道理的時(shí)候，要進(jìn)行這樣的努力就有一定的基礎(chǔ)了。在最后一章，奧斯特羅姆指出，人類政治制度的設(shè)計(jì)，不能僅僅從所謂活生生的事實(shí)出發(fā)，而應(yīng)該從立憲層次的分析出發(fā)。立憲層次的分析是復(fù)合共和制政治理論的方法論基礎(chǔ)。當(dāng)代政治學(xué)的重要特點(diǎn)是關(guān)心“活生生的現(xiàn)實(shí)”，而不關(guān)心立憲選擇實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)。奧斯特羅姆說：“任何看過足球比賽的人都會(huì)明白，要全面、徹底而有效地描述‘活生生的現(xiàn)實(shí)’是極其困難的。沒有有關(guān)想要成為什么的知識(shí)，沒有有關(guān)可能發(fā)生什么的猜想，人類認(rèn)知的能力還不足以描述政府體制及其在社會(huì)中運(yùn)作的活生生現(xiàn)實(shí)。”他引用了當(dāng)代語言哲學(xué)學(xué)者約翰·瑟爾（John Searle）對(duì)足球游戲的分析。瑟爾的分析對(duì)于迷戀于運(yùn)用純科學(xué)方法研究政治的人無疑是一付有效的解毒劑。瑟爾認(rèn)為，只有在顯然了解規(guī)則如何把社會(huì)事實(shí)“構(gòu)造”成“制度的”事實(shí)時(shí)，我們才能理解這些活生生現(xiàn)實(shí)。游戲規(guī)則的基礎(chǔ)是對(duì)于這兩個(gè)問題的理解，即游戲要變成什么，游戲中會(huì)出現(xiàn)什么樣的玩法。只有當(dāng)我們理解了游戲規(guī)則時(shí)，足球游戲的活生生現(xiàn)實(shí)才是可理解的，瑟爾認(rèn)為，人類制度的活生生現(xiàn)實(shí)不可能被理解為“粗俗的事實(shí)”。為了說明這一點(diǎn)，瑟爾建議請(qǐng)一組高度訓(xùn)練有素的科學(xué)觀察家去制定可用于描述美式足球游戲的基本科學(xué)法則。他認(rèn)為這些科學(xué)觀察家可能會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)“周期性群集的法則”。瑟爾以如下方式闡述了周期性群集的法則：“在統(tǒng)計(jì)上每隔一段時(shí)間，穿著類似有色T恤之類東西的有機(jī)物大致以圓的形狀群集在一起（列隊(duì)）。然后，同樣每隔一段時(shí)間，圓形的群集繼之以線形的群集（球隊(duì)排隊(duì)以備踢球），線形的群集則繼之以線形的滲透?！卑l(fā)現(xiàn)了周期性群集的法則后，我們的科學(xué)觀察家大概就已經(jīng)為我們提供了有關(guān)足球游戲的活生生現(xiàn)實(shí)的科學(xué)見解了。顯然，這樣的科學(xué)研究，不能給我們提供任何東西。避開理論，避開立憲層次的分析，親近事實(shí)，觀察家就使自己失去了必要的基礎(chǔ)，從而無法理解游戲的意義，公平游戲的策略范圍，以及什么是不公平的游戲。對(duì)足球是如此，對(duì)政府來說，實(shí)際上也是如此。對(duì)此奧斯特羅姆的結(jié)論是，“我們只能把政府的結(jié)構(gòu)和程序，或者人類社會(huì)現(xiàn)實(shí)的其他方面，理解為制度事實(shí)。制度事實(shí)存在，因?yàn)橐?guī)則構(gòu)造了人類社會(huì)關(guān)系。我們以這種方式去理解生活的游戲，即游戲是根據(jù)適當(dāng)和公平的規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)造的。規(guī)則界定可以采取行為的范圍和限度。我們參考想要成為什么，并在什么可能出現(xiàn)的意義上，去理解規(guī)則以及規(guī)則規(guī)范關(guān)系的意義。”在譯者看來，人類社會(huì)并不是完全由客觀事實(shí)所組成的世界，而是由價(jià)值、邏輯和事實(shí)共同組成的世界。對(duì)于不同的人類社會(huì)來說，事實(shí)是多樣化，但價(jià)值是普遍的，邏輯對(duì)于世人也是通用的，而理論則是人類創(chuàng)造的概念和命題體系，是基于一定的價(jià)值、以特定的事實(shí)為基礎(chǔ)而確立的因果法則的概括，是可普遍的價(jià)值和多樣化的事實(shí)通過邏輯原則而結(jié)合起來的概念和命題體系。復(fù)合共和制的政治理論，是建立在一些普遍的價(jià)值基礎(chǔ)之上的理論。它產(chǎn)生于200多年前的美國，是用來解決當(dāng)時(shí)美國所面臨的政治問題的，即避免歐洲各國混戰(zhàn)的局面，避免霍布斯式的中央集權(quán)的弊害，補(bǔ)救邦聯(lián)制度的失敗，為北美來建設(shè)和平而穩(wěn)定的政治環(huán)境。就如本書第八章所探討的，由于200年歷史的變遷，這一理論產(chǎn)生的事實(shí)基礎(chǔ)已經(jīng)有了很大的變化，并且經(jīng)受了工業(yè)化的挑戰(zhàn)，也經(jīng)受了奴隸制度引起的南北戰(zhàn)爭的挑戰(zhàn)，更經(jīng)受了機(jī)器政治和老板統(tǒng)治的挑戰(zhàn)，在20世紀(jì)，又經(jīng)受了頌揚(yáng)高度集權(quán)的官僚制度的公共行政理論的挑戰(zhàn)。在新的環(huán)境下，普遍的復(fù)合共和制政治理論必須有新的重述，以適應(yīng)新的環(huán)境、解決新的問題。如果說哈耶克的貢獻(xiàn)在于在20世紀(jì)的背景條件下重述了古典自由主義的理論，那么奧斯特羅姆的貢獻(xiàn)則在于在20世紀(jì)的背景條件下重述了復(fù)合共和制的政治理論，從而為解決本世紀(jì)出現(xiàn)的美國政治制度的危機(jī)探討了解決的可能性。的確，奧斯特羅姆教授所重述的復(fù)合共和制的政治理論產(chǎn)生于200年前的美國，但并不一定只適用于美國，而且也并不一定只適用于200年前的美國。理論是理論，事實(shí)是事實(shí)。200年前根據(jù)復(fù)合共和制理論確立的美國聯(lián)邦體制任何國家都不能仿效，即使當(dāng)代美國聯(lián)邦體制也必須有所創(chuàng)新，因?yàn)樗菑?fù)合共和制理論在200年前美國事實(shí)的基礎(chǔ)上構(gòu)建的。對(duì)于今天的美國來說，事實(shí)發(fā)生了變化，美國的聯(lián)邦體制也面臨著各種危機(jī)的挑戰(zhàn)。在20世紀(jì)，美國的聯(lián)邦體制正在走向日益強(qiáng)化的國家化所產(chǎn)生的泥淖中。在這種情況下，奧斯特羅姆認(rèn)為，美國應(yīng)該回顧過去，重新依靠復(fù)合共和制的政治理論，以新的問題為背景，探索把自己從中央集權(quán)的陷阱中解救出來的途徑。因此，復(fù)合共和制的政治理論未必不能運(yùn)用于其他國家和地區(qū)。如果法國、西班牙、意大利、德國、英國和歐洲，都著眼于各自所面臨的事實(shí)，運(yùn)用復(fù)合共和制的政治理論，重新再現(xiàn)昔日的創(chuàng)造力，奧斯特羅姆并不覺得奇怪。就在書的結(jié)尾處，他善意地祝愿，“如果法國把自己從過分的中央集權(quán)中解放出來，并走在歐洲發(fā)展的前沿，我將不會(huì)感到驚奇。如果這樣，西班牙也不會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于他國。意大利，產(chǎn)生啟蒙的自由城市的故鄉(xiāng)，也可以體驗(yàn)新的復(fù)興。在這些情況下，德國就會(huì)拋棄憂慮，創(chuàng)造新水平的成就，在其自己的文化成就與其他人民的文化成就關(guān)系上再次變得外向。英國也將繼續(xù)仔細(xì)考慮議會(huì)能否改革自身的難題。歐洲可以再次迸發(fā)思想發(fā)展的火花，在歐洲共同體中創(chuàng)造新的制度安排集合，取得物質(zhì)和文化的發(fā)展，把人類文明帶向新的境界。我們可以再次把人文明推向新的時(shí)代，在那時(shí)人們學(xué)會(huì)把自己的政治實(shí)驗(yàn)奠基在人類自主治理的能力基礎(chǔ)之上。獲得這一能力，靠的是學(xué)會(huì)如何運(yùn)用理論推測、審慎思考以及自由選擇，來構(gòu)思、指導(dǎo)并闡釋多樣化立憲選擇的意義。在這樣的天地里，如果解放神學(xué)要為人類的解放作出貢獻(xiàn)，它們就需要使自己在思想上、精神上貼近復(fù)合共和制的政治理論。”在這段話中，如果加上中國，說中國也將因此而避免高度中央集權(quán)的弊害，也將避免群雄逐鹿、軍閥混戰(zhàn)的弊害，同時(shí)也避免分封制的弊害，從而復(fù)興中華民族的古老文明，奧斯特羅姆肯定不會(huì)反對(duì)。他在跟譯者的多次交談中，多次提到古代中國也有很多有價(jià)值的思想，當(dāng)代中國學(xué)者也可以以此為基礎(chǔ)，在當(dāng)代重述古老中國有關(guān)制度設(shè)計(jì)的理論，從而為世界學(xué)術(shù)寶庫作出自己的貢獻(xiàn)。人類社會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)相互溝通和交流，互相學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短，就能夠更有效地解決各自所面臨的挑戰(zhàn)。如果學(xué)者能夠在中國的背景中，重述設(shè)計(jì)政治制度的基本原則，從而解決歷史上中央集權(quán)的弊害、分封制的弊害，尤其是群雄逐鹿、軍閥混戰(zhàn)的有組織的戰(zhàn)爭狀態(tài)的弊害（霍布斯要避免的是無組織的戰(zhàn)爭狀態(tài)），那么中國在21世紀(jì)的持續(xù)發(fā)展就得到了政治制度的保障，自然我們也可以以此為世界的政治發(fā)展貢獻(xiàn)點(diǎn)什么了?；仡欀袊臍v史，我們可以看到，槍桿子里面出政權(quán)，更多的是強(qiáng)力和偶然的機(jī)遇，而不是深思熟慮和自由選擇，決定了中國的政治制度不是高度集權(quán)的制度，就是有組織戰(zhàn)爭的諸侯割據(jù)制度。高度集權(quán)的政治制度，的確使中國避免了戰(zhàn)國時(shí)代各國為了爭奪霸權(quán)地位而相互戰(zhàn)爭的局面，避免了近代歐洲所面臨的有組織的相互戰(zhàn)爭的局面，更避免了分封制的弊端，實(shí)際上也十分巧合地實(shí)踐了霍布斯的政治理論。但是，我們也可以看到，高度集權(quán)的政治制度是高度不穩(wěn)定的制度，它可以暫時(shí)解決戰(zhàn)亂問題，獲得權(quán)力高度統(tǒng)一所帶來的政治和平，但是它作為高度集權(quán)的巨型帝國，很快就從內(nèi)部腐爛，如果沒有外患天災(zāi)，通過茍延殘喘的改革，也許有一段時(shí)間的中興，并延續(xù)幾百年的停滯的繁榮，而一有外患，或者一有天災(zāi)，這個(gè)巨型帝國很快就會(huì)土崩瓦解，使中國陷入軍閥混戰(zhàn)的局面。然后，人們又希望出現(xiàn)一個(gè)救世主來用武力統(tǒng)一天下，重建巨型帝國。于是就形成了歷史上的治亂循環(huán)。當(dāng)代中國人幸運(yùn)的是1978年以來開始擺脫政治斗爭之道，開始建設(shè)市場經(jīng)濟(jì)和法治國家。這一進(jìn)程的開始依然是強(qiáng)力和機(jī)遇選擇的結(jié)果，而不是深思熟慮和自由選擇的結(jié)果。但不管如何，中國已經(jīng)進(jìn)入了良性的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治發(fā)展時(shí)期。市場文明的發(fā)展需要良好的政治條件?，F(xiàn)在，我們面臨的挑戰(zhàn)是，在中國政治發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)刻，我們是繼續(xù)依靠機(jī)遇和強(qiáng)力，還是通過可能的深思熟慮和自由選擇來設(shè)計(jì)良好的政治制度呢？無疑，我們的能力是有限的，我們不能指望依靠現(xiàn)在所擁有的智慧就能夠立即設(shè)計(jì)出一套絕妙的方案，從而一勞永逸地解決政治發(fā)展的問題。但是我們也應(yīng)該有起碼的信心，人類社會(huì)的制度恰恰是由人來設(shè)計(jì)、由人類行為塑造的。正是因?yàn)槲覀兊哪芰κ怯邢薜?，我們才需要吸取世界各國的成功的?jīng)驗(yàn)，吸收世界各國的理論努力；也正是因?yàn)槲覀兊哪芰τ邢?，在?jīng)濟(jì)上才需要市場制度安排來有效地使用我們有限的能力，而不求助于所謂人類的精英；在政治上我們才需要依靠復(fù)合共和制的制度安排，而不求助于以無限理性為基礎(chǔ)的高度集權(quán)的政治制度。我們不迷信知識(shí)，但我們對(duì)知識(shí)也抱有起碼的信心，而當(dāng)有適當(dāng)?shù)闹贫葯C(jī)制來充分開發(fā)并利用有限的知識(shí)的時(shí)候，知識(shí)的力量顯然要比人們所想象的要大，盡管它再大也不可能成為救世主，使人類立即進(jìn)入所謂擺脫了必然性的虛幻的自由王國。文森特·奧斯特羅姆的努力是以美國的實(shí)踐為背景的，但是我們并不必要以此來否定它對(duì)中國政治發(fā)展的意義。我們完全可以以中國的事實(shí)為基礎(chǔ)，針對(duì)中國政治發(fā)展所需要解決的問題，重述復(fù)合共和制的政治理論，或許在此基礎(chǔ)上，我們真能夠?qū)W到點(diǎn)什么，從而充滿信心，真正開始我們自己的深思熟慮和自由選擇，不再依靠強(qiáng)力和機(jī)遇，而把自己的命運(yùn)落實(shí)在自己的自治能力基礎(chǔ)之上。畢竟，就如《國際歌》所唱的，從來就沒有救世主，全靠我們自己。什么樣的制度能夠充分地開發(fā)并用足人類的自治能力，把自己奠基在人類的自治能力基礎(chǔ)上呢？本書告訴我們，復(fù)合共和制就是這樣一種難得的制度安排。當(dāng)然這一主張也是可以爭論的，正如奧斯特羅姆所說的那樣，“我歡迎其他人對(duì)這些可爭論的觀點(diǎn)作出反應(yīng)，希冀厘清人類社會(huì)秩序的本質(zhì)和構(gòu)造。我們從何處出發(fā)，在當(dāng)下的情境中我們可以做什么，親愛的讀者，希望你們深入思考并幫助解決這些問題?！睂W(xué)術(shù)探究，也應(yīng)該建立在人類能夠?qū)W習(xí)但也可能犯錯(cuò)的假設(shè)之上，只有這樣，我們才能在不斷的學(xué)習(xí)中.不斷地發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，并通過每一個(gè)人自身的努力來減少錯(cuò)誤。然后，我們就在逐漸地解決我們所面臨的挑戰(zhàn)了

　　許道明，文學(xué)學(xué)者，上海青浦人，1946年生。1969年畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)中文系，隨后在安徽地方黨政機(jī)關(guān)工作十年。1980年重回復(fù)旦，攻讀中國文學(xué)批評(píng)史專業(yè)研究生，畢業(yè)后留校工作至今。主要著作有《中國電影簡史》（合作）、《朱光潛：從迷途到通徑》（合作）。《京派文學(xué)的世界》、《中國現(xiàn)代文學(xué)批評(píng)史》、《海派文學(xué)論》等。并主持或參與編著的教材，工且資料書有《中國文論選》、《新編中國現(xiàn)代文學(xué)作品選》、《海派小品集叢》、《中國文學(xué)大辭典》等十余種。