全球證券市場風險及監(jiān)管

定　價：￥28.00

作　者：	（英）理查德·德爾（Richard Dale）著；王建梅，朱江，戶才和譯
出版社：	宇航出版社；科文出版有限公司
叢編項：	科文西文工商管理經(jīng)典文庫金融系列
標　簽：	證券交易

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ISBN：	9787801443335	出版時間：	2003-01-01	包裝：	膠版紙
開本：	20cm	頁數(shù)：	375	字數(shù)：

內(nèi)容簡介

　　本書重點論述了證券業(yè)的監(jiān)管。作者描述了當今全球金融市場的主要特征，并用對比分析的方法將歐洲、日本、美國等重要金融中心的投資銀行監(jiān)管作了比較。指出了證券監(jiān)管正面臨著由衍生交易膨脹所造成的挑戰(zhàn)，并講述了歐盟、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會及國際證券專門委員會等組織采用的各種國際創(chuàng)新證券監(jiān)管。

作者簡介

　　理查德·德爾是南安普頓大學管理學系銀行業(yè)與金融研究方向教授，在國際金融領域具有多年教學經(jīng)驗與研究經(jīng)驗。

圖書目錄

     目錄
   第一章當代國際金融市場的監(jiān)管
    第一節(jié) 全球化浪潮
    第二節(jié) 職能一體化
    第三節(jié) 金融創(chuàng)新
    第四節(jié) 對金融監(jiān)管提出的挑戰(zhàn)
    第五節(jié) 對全球市場進行監(jiān)管
    第六節(jié) 對金融集團進行監(jiān)管
    第七節(jié) 監(jiān)管對金融創(chuàng)新的反應
    第八節(jié) 總結(jié)
   第二章歐盟對投資公司的監(jiān)管
    第一節(jié) 投資服務業(yè)規(guī)定
    第二節(jié) 資本充足性規(guī)定
    第三節(jié) 總結(jié)和結(jié)論
   第三章美國投資公司的資本充足性規(guī)定
    第一節(jié) SEC制度的歷史回顧
    第二節(jié) 聯(lián)合監(jiān)管問題
    第三節(jié) 顧客保護細則
    第四節(jié) 凈資本細則
    第五節(jié) SEC對衍生產(chǎn)品的監(jiān)管
    第六節(jié) 美國監(jiān)管制度與歐洲監(jiān)管制度的比較
   第四章日本的新金融監(jiān)管制度
    第一節(jié) 歷史回顧
    第二節(jié) 對第65條進行的改革
    第三節(jié) 對金融監(jiān)和政策放寬的評價
    第四節(jié) 日本的資本充足性規(guī)定
   第五章全球性監(jiān)管柜架的雛形
    第一節(jié) 巴塞爾委員會
    第二節(jié) 國際證券委員會組織（IOSCO）
    第三節(jié) 巴塞爾委員會與國際證券委員會組織之間的合作
   第六章衍生產(chǎn)品：監(jiān)管面臨的新挑戰(zhàn)
    第一節(jié) 衍生產(chǎn)品的定義、功能與增長
    第二節(jié) 衍生交易的風險
    第三節(jié) 衍生交易之爭：官方監(jiān)管還是行業(yè)自律
    第四節(jié) 總結(jié)與評價
   第七章摘要與結(jié)論
   附錄1：巴林災難：監(jiān)管者的警鐘
   附錄2：實施資本充足規(guī)定（CAD）
   附錄3：頭寸風險需求的比較
   附錄4：監(jiān)管金融集團
   附錄5：1993年3月15日歐洲共同體理事會關于投資公
    司和信貸機構(gòu)的資本充足性的規(guī)定（93/61EEC）
   附錄6：非合作市場風險的資本協(xié)義的修正案
   詞匯