以風險為基礎(chǔ)的基金監(jiān)管現(xiàn)代化

序言
摘要
AbStract
引言
第一部分 基金監(jiān)管現(xiàn)代化
第1章 基金監(jiān)管的現(xiàn)代化進程
1. 1 概述
1. 2 美國的金融服務(wù)現(xiàn)代化
1. 3 金融服務(wù)現(xiàn)代化的簡要分析
1. 4 中國基金業(yè)監(jiān)管迫切需要解決的問題
1. 5 中國與美國基金業(yè)發(fā)展與監(jiān)管的比較
1. 6 本章結(jié)論
第2章 基金監(jiān)管體制的整臺
2. 1 概述
2. 2 降低基金業(yè)的準入要求
2. 3 應(yīng)當對證券商和基金管理公司實施
功能性監(jiān)管
2. 4 對基金業(yè)實行模塊式監(jiān)管
2. 5 應(yīng)當賦予基金管理公司廣泛的資產(chǎn)管理職能
關(guān)于全權(quán)資產(chǎn)管理問題的探討
2. 6 在證券. 銀行和保險監(jiān)管者之間建立權(quán)威的
協(xié)調(diào)機制, 實行具有彈性的功能性監(jiān)管
2. 7 本章結(jié)論
第3章 基金產(chǎn)品監(jiān)管的創(chuàng)新
3. 1 概述
3. 2 美國封閉式基金和開放式基金在監(jiān)管上的
區(qū)別和新發(fā)展
3. 3 基金產(chǎn)品監(jiān)管的創(chuàng)新
3. 4 關(guān)于中國目前基金產(chǎn)品監(jiān)管的建議
3. 5 本章結(jié)論
第二部分 以風險為基礎(chǔ)的監(jiān)管
第4章 公司治理結(jié)構(gòu)的獨立性
4. 1 概述
4. 2 在美國《投資公司法》下董事的獨立性
4. 3 關(guān)于獨立董事的近期發(fā)展
4. 4 其他行業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)獨立性的發(fā)展狀況
及國際組織的有關(guān)建議
4. 5 關(guān)于基金獨立董事制度的局限性與爭論
4. 6 對中國基金業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)制度
設(shè)計的啟示
4. 7 本章結(jié)論
第5章 投資者資產(chǎn)的補償與保險
5. 1 概述
5. 2 美國對投資者資產(chǎn)保護和保險的監(jiān)管措施
5. 3 美國投資公司協(xié)會共同集團和其他
保險公司的業(yè)務(wù)
5. 4 投資者資產(chǎn)保護機制的一般原理
5. 5 對中國證券基金業(yè)建立投資者資產(chǎn)補償
和保險機制的分析與建議
5. 6 本章結(jié)論
第6章 以風險為基礎(chǔ)的基金信息披露
6. 1 概述
6. 2 美國基金信息披露
6. 3 中國基金信息披露
6. 4 現(xiàn)代化的基金風險披露
6. 5 風險披露的相關(guān)問題
6. 6 本章結(jié)論
第7章 風險評級
7. 1 概述
7. 2 基金風險評級的原理
7. 3 美國債券基金風險評級的實踐
7. 4 在中國進行基金風險評級嘗試
7. 5 本章結(jié)論
第8章 投資者分類
8. 1 概述
8. 2 國內(nèi)外對投資者分類監(jiān)管的一般情形
8. 3 對投資者實行分類監(jiān)管
8. 4 本章結(jié)論
第9章 以風險為基礎(chǔ)的基金業(yè)檢查
9. 1 概述
9. 2 內(nèi)容
9. 3 組織
9. 4 本章結(jié)論
第三部分 風險投資基金的監(jiān)管
第10章 美國風險投資基金的監(jiān)管與發(fā)展
10. 1 概述
10. 2 美國對商業(yè)開發(fā)公司和小商業(yè)投資
公司的監(jiān)管
10. 3 美國的私募投資公司及其監(jiān)管
10. 4 美國的風險投資基金機制
lo. 5 美國投資基金業(yè)的兩極化發(fā)展趨勢
10. 6 本章結(jié)論
第11章 關(guān)于中國風險投資基金業(yè)監(jiān)管
模式的建議
11. 1 概述
11. 2 問題的提出
11. 3 關(guān)于風險投資基金的風險對稱性問題
11. 4 關(guān)于風險投資基金的監(jiān)管體系問題
11. 5 風險投資基金的公平定價問題
11. 6 本章結(jié)論
附錄1 英國金融監(jiān)管體系與金融監(jiān)管動向
附錄2 美國交易所交易基金的結(jié)構(gòu)
附錄3 西方金融機構(gòu)的風險管理與監(jiān)管
附錄4 標準普爾債券基金波動性評級的定義
附錄5 美國證券交易委員會的權(quán)力
附錄6 美國基金監(jiān)管發(fā)展大事表
附錄7 1991—2002年中國投資基金大事要覽