證券監(jiān)管法律制度研究

前言
第一章 緒論
第一節(jié) 對(duì)證券. 證券業(yè)和證券市場(chǎng)的一般考察
一. 證券
二. 證券業(yè)
三. 證券市場(chǎng)
第二節(jié) 證券監(jiān)管法與證券法
一. 證券監(jiān)管的含義
二. 證券監(jiān)管法的概念及其與證券法的關(guān)系
第三節(jié) 本書的研究目的和研究方法
一. 研究目的
二. 研究方法
第二章 證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)和法律分析
第一節(jié) 政府干預(yù)的一般理論
一. 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家論政府
二. 市場(chǎng)失靈與政府于預(yù)
第二節(jié) 證券市場(chǎng)的缺陷與證券法律監(jiān)管的必要性
一. 國(guó)家干預(yù)理論對(duì)分析證券監(jiān)管的意義
二. 證券監(jiān)管的特殊根源
第三節(jié) 政府監(jiān)管的缺陷與證券監(jiān)管的適度性分析
一. 對(duì)政府干預(yù)理論的再分析
二. 證券監(jiān)管法的法律負(fù)成本分析
三. 證券監(jiān)管的適度性分析
第三章 證券監(jiān)管法律制度的若于基礎(chǔ)理論
第一節(jié) 證券監(jiān)管法律制度的本質(zhì)
一. 證券監(jiān)管法主要是以公法的方法調(diào)整原本由私法調(diào)整僑
領(lǐng)域, 井由此滲透于公法和私法兩個(gè)領(lǐng)域的法律
二. 證券監(jiān)管法是以社會(huì)公共利益為本位的法
三. 證券監(jiān)管法是經(jīng)濟(jì)法的部門法
第二節(jié) 證券監(jiān)管法律制度的價(jià)值
一. 法律價(jià)值的基本含義
二. 證券監(jiān)管法的價(jià)值構(gòu)成：秩序. 效益. 公平
第三節(jié) 證券監(jiān)管法律制度的基本原則
一. 公開原則
二. 公正原則
三. 適度原則
四. 高效原則
第四章 證券監(jiān)管體制
第一節(jié) 證券監(jiān)管體制典型模式的比較
一. 政府主導(dǎo)型的美國(guó)證券監(jiān)管模式
二. 自律主導(dǎo)型的英國(guó)模式
三. 中間型的法國(guó)模式
四. 各國(guó)證券業(yè)監(jiān)管的新趨勢(shì)
第二節(jié) 我國(guó)證券監(jiān)管體制研究
一. 我國(guó)證券監(jiān)管體制的發(fā)展演變
二. 我國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
三. 對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管體制中若干理論問(wèn)題
的進(jìn)一步研討
第五章 證券發(fā)行與上市監(jiān)管
第一節(jié) 證券發(fā)行監(jiān)管
一. 證券發(fā)行概述
二. 證券發(fā)行審核制度
三. 公司債券發(fā)行審批制
第二節(jié) 證券上市監(jiān)管
一. 證券上市監(jiān)管概述
二. 證券上市條件
三. 證券上市程序
四. 證券上市的暫停和終上
第六章 證券信息監(jiān)管
第一節(jié) 證券信息監(jiān)管概述
一. 證券信息成本和證券信息的公共產(chǎn)品性質(zhì)
二. 信息監(jiān)管的基本形式：信息公開制度
三. 信息公開監(jiān)管制度的意義
四. 信息公開的標(biāo)準(zhǔn)
第二節(jié) 證券發(fā)行的信息公開監(jiān)管
一. 招股說(shuō)明書制度
二. 募資說(shuō)明書制度
第三節(jié) 持續(xù)信息公開監(jiān)管
一. 上市公告書制度
二. 定期報(bào)告書制度
三. 臨時(shí)報(bào)告書制度
四. 上市公司收購(gòu)公告制度
第七章 證券交易市場(chǎng)監(jiān)管
第一節(jié) 證券交易所的法律監(jiān)管
一. 證券交易所概述
二. 對(duì)證券交易所的監(jiān)管
第二節(jié) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的法律監(jiān)管
一. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)概述
二. 我國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)及其監(jiān)管
第三節(jié) 證券市場(chǎng)的國(guó)際化與監(jiān)管
一. 對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家證券市場(chǎng)國(guó)際化的考察
二. 中國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的必要性分析
三. 東南亞金融危機(jī)對(duì)我國(guó)推進(jìn)證券市場(chǎng)
國(guó)際化的啟示
第八章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管
第一節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的一般理論
一. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的概念
二. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的分類
三. 證券業(yè)與銀行業(yè)的分業(yè)與合業(yè)監(jiān)管
第二節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管
一. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立體制
二. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的條件
第三節(jié) 對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)管
一. 文件報(bào)告制度
二. 財(cái)務(wù)保證制度
三. 行為禁止制度
四. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理制度
第九章 證券監(jiān)管法律責(zé)任
第一節(jié) 證券監(jiān)管法律責(zé)任概述
一. 證券監(jiān)管法律責(zé)任的含義和特征
二. 證券監(jiān)管法上的民事責(zé)任
三. 證券監(jiān)管法上的行政責(zé)任
四. 證券監(jiān)管法上的刑事責(zé)任
第二節(jié) 幾種典型的證券監(jiān)管違法行為
及其法律責(zé)任
一. 內(nèi)幕交易行為及其法律責(zé)任
二. 虛假陳述行為及其法律責(zé)任
三. 操縱市場(chǎng)行為及其法律責(zé)任
四. 欺詐客戶行為及其法律責(zé)任
結(jié)束語(yǔ)
主要參考文獻(xiàn)