公共政策分析

前 言
“公共政策分析”是MPA專業(yè)學(xué)位的最重要的核心課程之一。該課程的教 學(xué)目的是讓MPA學(xué)生 掌握公共政策分析或政策科學(xué)的基本概念、理論和方法以及分析技術(shù)，并學(xué)會將這些概念、 理論、方法和技術(shù)用于現(xiàn)實(shí)公共政策問題的分析，提高公共政策的理論素養(yǎng)和實(shí)踐能力。
本書是“公共政策分析”課程的教學(xué)大綱。大綱的編寫遵循如下三個(gè)原則：一是以馬 克思主義經(jīng)典作家以及毛澤東、鄧小平的政策和策略理論作為指導(dǎo)；二是注意引進(jìn)、消化和 吸收當(dāng)代國外的政策科學(xué)的研究成果，特別是注意跟蹤當(dāng)代西方政策科學(xué)發(fā)展的最新趨勢， 借鑒和吸收其最新的理論與方法成果；三是立足于國情，緊密結(jié)合當(dāng)前我國的政策實(shí)踐，以 我國的政策系統(tǒng)、政策過程以及政策實(shí)踐作為研究對象，并注意總結(jié)具有中國特色的政策實(shí) 踐經(jīng)驗(yàn)。
本大綱為MPA教師和學(xué)生提供“公共政策分析”課程的基本框架。它由導(dǎo)論、政策系統(tǒng) 篇(共四章)、政策過程篇(共五章)、政策分析方法篇(共六章)、結(jié)論和參考文獻(xiàn)(閱讀書目) 所組成。由于涉及的主題內(nèi)容多且廣泛，任課教師可以根據(jù)實(shí)際情況作適當(dāng) 的選擇與增刪。根據(jù)公共管理專業(yè)碩士學(xué)位(MPA)培養(yǎng)方案的要求以及公共政策分析學(xué)科 的特點(diǎn)，本課程的教學(xué)宜采取案例討論和理論講授相結(jié)合的方式。任課教師在每個(gè)專題的教 學(xué)中，應(yīng)準(zhǔn)備相關(guān)的案例，與MPA學(xué)生共同研討。
本大綱的編寫得到了MPA教育主管部門和MPA教學(xué)指導(dǎo)委員會秘書處的指導(dǎo)，得到了公共 政策分析以及公共管理專家的指導(dǎo)和幫助，特別是2001年11月在北京航天航空大學(xué)召開的“ 公共政策分析課程教學(xué)研討會”上，24家MPA試點(diǎn)院校的專家學(xué)者們對本教學(xué)大綱提出了諸 多寶貴的建設(shè)性意見；中國人民大學(xué)出版社編輯馬勝利先生為本書的出版付出了心血。本書 在編寫過程中參 閱了大量的中外文文獻(xiàn)，吸收了中外學(xué)者的許多研究成果；本書也利用了作者本人所主編 或編著的相關(guān)著作，特別是《政策科學(xué)》(中國人民大學(xué)出版社1998年版)和《政策分析的理 論與方法》(講義，廈門大學(xué)政治學(xué)與行政學(xué)系1998年編印)等書的相關(guān)資料。在此，衷心 感謝所有為本書的編寫、出版做出貢獻(xiàn)的人士！
鑒于我國公共政策分析學(xué)科的教學(xué)與研究起步較晚，而該學(xué)科的內(nèi)容體系十分豐富，許 多問題又存在著爭論，再加上作者學(xué)識所限，因而要在短時(shí)間內(nèi)編寫出一個(gè)能被MPA各試點(diǎn) 院校普遍接受的大綱，實(shí)非易事。本書只是一個(gè)試用本，歡迎MPA的師生們及其他讀者就書 中的錯(cuò)誤和不足之處提出批評和改進(jìn)意見，以便日后對本大綱加以修訂和完善。
陳振明
2002年元旦
導(dǎo)論
政策分析的學(xué)科范式

第一節(jié)
政策分析的對象、性質(zhì)和類型

一、什么是政策分析

二、政策分析的學(xué)科性質(zhì)

三、政策分析的三種基本類型

第二節(jié)
政策分析的歷史發(fā)展

一、政策研究溯源

二、政策科學(xué)運(yùn)動

三、從政策科學(xué)到政策分析

第三節(jié)
市場經(jīng)濟(jì)與公共政策

一、市場失靈與政府干預(yù)

二、政府失敗及其表現(xiàn)

三、政府失敗與政策分析

第四節(jié)
政策分析學(xué)科的建構(gòu)

一、政策分析的研究途徑

二、政策分析的研究任務(wù)

三、政策分析的理論體系

第五節(jié)
政策分析的意義

一、政策分析產(chǎn)生的必然性

二、政策分析的職業(yè)化

三、研究政策分析的三種理由

四、研究政策分析的現(xiàn)實(shí)意義

上篇
政策系統(tǒng)
第一章
政策與政策系統(tǒng)

第一節(jié)
政策的內(nèi)容與實(shí)質(zhì)

一、政策的概念

二、政策的本質(zhì)及功能

三、政策的分類

第二節(jié)
政策系統(tǒng)的構(gòu)成

一、政策系統(tǒng)的概念

二、政策主體

三、政策客體

四、政策環(huán)境

第三節(jié)
政策系統(tǒng)的劃分

一、信息子系統(tǒng)

二、咨詢子系統(tǒng)

三、決斷子系統(tǒng)

四、執(zhí)行子系統(tǒng)

五、監(jiān)控子系統(tǒng)

第二章
政策活動者

第一節(jié)
官方的政策活動者

一、立法機(jī)關(guān)

二、行政機(jī)關(guān)

三、司法機(jī)關(guān)

四、政黨

第二節(jié)
非官方的政策活動者

一、利益團(tuán)體

二、公民(選民)

三、大眾傳播媒介

第三節(jié)
現(xiàn)代政策研究組織

一、現(xiàn)代政策研究組織的形成、特征和類型

二、現(xiàn)代政策研究組織的體制、地位與功能

三、現(xiàn)代政策研究組織的研究方法和手段

四、中國政策研究組織的現(xiàn)狀與改革

第三章
公共決策體制

第一節(jié)
公共決策體制的構(gòu)成

一、公共決策體制的構(gòu)成因素

二、公共決策體制的結(jié)構(gòu)

三、決策權(quán)力

四、公共決策體制的類型

第二節(jié)
中外公共決策體制比較

一、人民代表大會制

二、議會制

三、獨(dú)裁制

第三節(jié)
現(xiàn)代公共決策方式

一、全體一致規(guī)則

二、過半數(shù)規(guī)則

三、過半數(shù)規(guī)則的變異形式

四、作為一種決策方式的民主集中制的完善

第四章
政策工具

第一節(jié)
政策工具概述

一、政策工具研究的興起

二、政策工具研究的途徑

三、政策工具的內(nèi)涵與分類

第二節(jié)
強(qiáng)制性工具

一、管制

二、公共企業(yè)

三、直接提供

第三節(jié)
非強(qiáng)制性工具

一、家庭和社區(qū)

二、志愿者組織

三、市場

第四節(jié)
混合工具

一、信息和規(guī)勸

二、補(bǔ)貼

三、產(chǎn)權(quán)拍賣

四、稅收和使用者付費(fèi)

中篇
政策過程
第五章
政策過程的概念框架

第一節(jié)
政策過程的階段途徑

一、階段途徑的形成

二、階段途徑的成就與局限性

三、對階段途徑的批評

第二節(jié)
政策過程的新理論框架

一、制度理性選擇框架

二、多源流框架

三、中斷-平衡框架

四、辯護(hù)聯(lián)盟框架

五、政策擴(kuò)散框架

第三節(jié)
政策過程的基本階段

一、為階段途徑辯護(hù)

二、過程階段的不同劃分

三、政策過程的五個(gè)基本階段

第六章
政策制定

第一節(jié)
政策議程

一、政策議程的種類

二、建立政策議程的途徑

三、建立政策議程的策略

第二節(jié)
方案規(guī)劃

一、方案規(guī)劃的含義

二、方案規(guī)劃的原則

三、方案規(guī)劃的程序

第三節(jié)
政策合法化

一、政策合法化的概念與作用

二、政策合法化的主體及其權(quán)限

三、政策合法化的過程或程序

四、政策法律化

第四節(jié)
具有中國特色的政策制定的基本經(jīng)驗(yàn)

一、實(shí)事求是的思想路線

二、從人民利益出發(fā)的根本宗旨

三、民主集中制的組織原則

四、調(diào)查研究的優(yōu)良作風(fēng)

五、從群眾中來到群眾中去的基本方法

六、循序漸進(jìn)、“摸著石子過河”的政策制定
模式

第七章
政策執(zhí)行

第一節(jié)
政策執(zhí)行概述

一、政策執(zhí)行在政策過程中的地位與作用

二、政策執(zhí)行研究的興起

三、政策執(zhí)行研究的途徑

四、政策執(zhí)行的種種理論

第二節(jié)
政策執(zhí)行的過程與手段

一、政策執(zhí)行過程的功能環(huán)節(jié)

二、政策執(zhí)行的手段

第三節(jié)
創(chuàng)造性地執(zhí)行政策的問題

一、原則性與靈活性相統(tǒng)一的要求

二、政策的靈活變通

三、“上有政策，下有對策”現(xiàn)象剖析

第四節(jié)
影響政策有效執(zhí)行的因素

一、政策執(zhí)行的若干理論模式

二、影響政策有效執(zhí)行的諸因素

第五節(jié)
具有中國特色的政策執(zhí)行的基本經(jīng)驗(yàn)

一、注重政策宣傳

二、重視政策實(shí)驗(yàn)

三、強(qiáng)制執(zhí)行與說服教育相統(tǒng)一

四、抓中心工作，以點(diǎn)帶面

第八章
政策評估與政策監(jiān)控

第一節(jié)
政策評估概述

一、政策評估的概念

二、政策評估的類型

三、政策評估的意義

第二節(jié)
政策評估的過程和模式

一、政策評估過程的三個(gè)階段

二、政策評估的八種模式

三、政策失敗原因的探索

第三節(jié)
推進(jìn)中國政策評估事業(yè)的思考

一、政策評估所面臨的困難

二、我國政策評估工作的主要缺陷

三、推進(jìn)我國政策評估事業(yè)的途徑

第四節(jié)
政策監(jiān)控概述

一、政策監(jiān)控的含義

二、政策監(jiān)控機(jī)制的構(gòu)成

三、政策監(jiān)控的作用

第五節(jié)
政策監(jiān)控的功能活動

一、政策監(jiān)督

二、政策控制

三、政策調(diào)整

第六節(jié)
中外政策監(jiān)控機(jī)制的比較

一、西方政策監(jiān)控機(jī)制的若干特點(diǎn)

二、我國的政策監(jiān)控機(jī)制

三、完善我國政策監(jiān)控機(jī)制的若干思考

第九章
政策終結(jié)與政策周期

第一節(jié)
政策終結(jié)

一、政策終結(jié)概述

二、政策終結(jié)的理由、類型與方式

三、政策終結(jié)的障礙

四、政策終結(jié)的策略

第二節(jié)
政策周期

一、政策周期的內(nèi)涵

二、政策周期的現(xiàn)實(shí)意義

三、政治-經(jīng)濟(jì)周期

四、中國的政策周期和經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期

第三節(jié)
政策變化

一、政策變化的兩種基本模式

二、常規(guī)的政策變化與政策風(fēng)格

三、政策發(fā)展中的“范式”變化

下篇
政策分析方法
第十章
政策分析的過程框架與程序

第一節(jié)
政策分析的不同模式、理論和方法論

一、政策分析的基本模式

二、政策分析的不同理論

三、政策分析的多樣化方法論

第二節(jié)
政策分析的基本因素

一、問題

二、目標(biāo)

三、備選方案

四、效果

五、標(biāo)準(zhǔn)

六、模式

七、政治可行性

第三節(jié)
政策分析的過程框架

一、幾種有代表性的框架或模式

二、理性過程模型的基礎(chǔ)及其局限性

三、政策分析過程的程序

第十一章
政策分析過程各步中常用的方法

第一節(jié)
問題界定的方法

一、什么是政策問題界定

二、問題界定的過程

三、問題界定的方法

第二節(jié)
目標(biāo)確定的方法

一、澄清目標(biāo)在政策分析中的地位和作用

二、澄清和確定目標(biāo)的困難

三、澄清和確定目標(biāo)的途徑及方法

第三節(jié)
方案搜尋的方法

一、備選方案的必要性與來源

二、備選方案產(chǎn)生的步驟與方法

三、若干應(yīng)注意的事項(xiàng)

第四節(jié)
結(jié)果預(yù)測的方法

一、政策分析中的預(yù)測

二、外推預(yù)測的方法

三、理論預(yù)測的方法

四、直覺預(yù)測的方法

第五節(jié)
方案比較的方法

一、方案比較中的績效標(biāo)準(zhǔn)

二、確定績效標(biāo)準(zhǔn)的活動及其困難

三、方案比較的內(nèi)容與方法

第六節(jié)
結(jié)果評估的方法

一、政策效果的類型

二、評估標(biāo)準(zhǔn)

三、政策評估的方法

第十二章
系統(tǒng)分析方法

第一節(jié)
系統(tǒng)分析的概念與作用

一、系統(tǒng)分析的誕生

二、系統(tǒng)分析的概念

三、系統(tǒng)分析的作用

第二節(jié)
系統(tǒng)分析的內(nèi)容

一、整體分析

二、結(jié)構(gòu)分析

三、層次分析

四、相關(guān)分析

五、環(huán)境分析

第三節(jié)
系統(tǒng)分析中的定量技術(shù)

一、確定型的分析技術(shù)

二、隨機(jī)分析技術(shù)

第十三章
公共政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

第一節(jié)
政策分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)

一、什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)

二、政策分析與經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)性

三、政策分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑

第二節(jié)
公共選擇

一、公共選擇理論的興起

二、公共選擇理論的主題

三、公共選擇理論的方法論啟示

第三節(jié)
政策分析中的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的邏輯基礎(chǔ)

二、成本-效益分析

三、成本-效能分析

第十四章
公共政策的倫理學(xué)分析

第一節(jié)
政策分析的倫理學(xué)基礎(chǔ)

一、倫理學(xué)及其分支

二、政策分析與倫理學(xué)的相關(guān)性

三、價(jià)值(觀)和政策價(jià)值觀

第二節(jié)
政策研究中的價(jià)值分析

一、公共政策價(jià)值分析的興起

二、什么是價(jià)值分析

三、價(jià)值評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

四、價(jià)值分析的方法

第三節(jié)
政策分析的職業(yè)倫理

一、政策分析職業(yè)倫理的不同觀點(diǎn)

二、政策分析職業(yè)倫理的基本內(nèi)容

三、政策分析職業(yè)倫理的一個(gè)綜合分析框架

第十五章
政策分析中的創(chuàng)造性思維方法

第一節(jié)
政策分析中的理性思維與非理性思維

一、理性、有限理性和漸進(jìn)主義

二、理性思維的作用及其局限性

三、非理性的過程(超理性的過程)

第二節(jié)
創(chuàng)造性思維在政策分析中的作用

一、什么是創(chuàng)造性思維

二、創(chuàng)造性思維的基本特征

三、創(chuàng)造性思維在政策分析中的作用

第三節(jié)
創(chuàng)造性思維方法

一、個(gè)人判斷法

二、頭腦風(fēng)暴法

三、德爾菲法

四、腳本寫作

五、運(yùn)籌博弈

結(jié)論
走向公共決策的科學(xué)化、民主化和法制化

一、市場經(jīng)濟(jì)對公共決策提出的挑戰(zhàn)

二、我國公共決策現(xiàn)狀的分析

三、加快我國公共決策的科學(xué)化、民主化和
法制化的步伐

參考文獻(xiàn)(閱讀書目)