海外證券市場

定　價：￥25.00

作　者：	黃小平[等]撰；中國人民大學(xué)金融與證券研究所，中國人民大學(xué)證券業(yè)培訓(xùn)中心編寫
出版社：	中國人民大學(xué)出版社
叢編項：	21世紀(jì)證券系列教材基礎(chǔ)知識模塊
標(biāo)　簽：	股票

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ISBN：	9787300025452	出版時間：	2002-03-25	包裝：	平
開本：	23cm	頁數(shù)：	312	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

　　編者說明在世界經(jīng)濟日益全球化和中國企業(yè)海外上市越來越頻繁的今天，海外證券市場也越來越多地引起人們的關(guān)注。特別是當(dāng)中國證券市場需要解決某些發(fā)展中的問題的時候，人們總會習(xí)慣地問：國外的做法如何？這一點，在證券立法活動中的比較與借鑒可能是最具有代表性的。不過，人們在說國外的時候，似乎都形成了一種默契：那個外國其實就是美國。這種說法可能基于這樣一種現(xiàn)實：在市場經(jīng)濟國家中，美國的證券市場和證券法律制度都是具有典型意義的。而且，美國經(jīng)濟發(fā)展執(zhí)全球之牛耳，其證券市場的變化直接影響著其他國家的證券市場，其規(guī)范證券發(fā)行和交易的法律制度也較為完善，對世界各國具有較好的示范和借鑒作用。特別是美國證券市場是開放的，許多國家都有企業(yè)在美國證券市場上市。因此，無論要研究哪一個國家的證券法，都必須先了解美國的證券法。但海外證券市場實際上是一個十分寬泛的概念。除美國以外，不少國家和地區(qū)的證券市場也十分發(fā)達。本書不可能對全部海外證券市場進行全面介紹，只能選擇其中有代表性的國家或地區(qū)的市場。因此，本書所闡述的海外證券市場主要是指英、美、德、日四個國家，同時也兼顧到了我國港臺地區(qū)和東南亞、韓國及澳洲市場。為什么這樣安排呢？因為這幾個國家和地區(qū)基本上代表了證券市場上各種不同的類型。同為市場經(jīng)濟國家，美國、英國的證券市場和證券法律制度就有很大的不同。美國的特點是市場高度開放，監(jiān)管十分嚴(yán)格。美國證券法律制度大致分為四個層次：一是聯(lián)邦法律。包括作為證券市場基本法的《1933年證券法》和《1934年證券交易法》，還包括《1999年金融服務(wù)法》（取代《1933年格拉斯-斯蒂格爾法案》）、《1935年公用事業(yè)控股公司法》、《1939年信托契約法》、《1940年投資公司法》、《1940年投資顧問法》等。二是州證券法。美國各州都有自己的證券法，這不僅是因為美國的政治制度允許各州都有制定法律的權(quán)力，還因為歷史上美國各州證券立法先于聯(lián)邦立法。早在19世紀(jì)美國州法律中就開始了關(guān)于證券交易的規(guī)范，1911年堪薩斯州制定出專門規(guī)范證券市場的“藍(lán)天法”，明文規(guī)定發(fā)行證券須經(jīng)特許，其后各州紛紛效仿。三是聯(lián)邦證券與交易委員會制定的規(guī)則、解釋。美國證券與交易委員會（SEC）是專門實施聯(lián)邦證券法的政府監(jiān)管機構(gòu)，也是美國證券投資交易活動的最高管理機構(gòu)，其主席由總統(tǒng)任命。四是證券交易所制定的上市標(biāo)準(zhǔn)和要求。美國證券法規(guī)定了證券交易所實行“自我管理”的原則，而其管理又是通過它制定的上市標(biāo)準(zhǔn)和要求來實現(xiàn)的。企業(yè)在美國的全國性證券交易所上市，除了必須遵循前述法律、法規(guī)和規(guī)則外，還應(yīng)當(dāng)滿足各交易所制定的上市標(biāo)準(zhǔn)和要求，這些標(biāo)準(zhǔn)和要求，對在本所上市的當(dāng)事人都有約束力，具有規(guī)范上市公司和券商的作用。而英國的情況就不一樣。首先是沒有專門的證券基本法，有關(guān)證券發(fā)行與交易的法律規(guī)范主要體現(xiàn)在公司法、金融服務(wù)法等法律、法規(guī)中，核心內(nèi)容是公開原則；其次是證券業(yè)的管理主要依靠行業(yè)自律，即依靠證券交易所、各類協(xié)會、委員會等組織機構(gòu)和這些機構(gòu)制定的業(yè)務(wù)規(guī)則、從業(yè)準(zhǔn)則等進行自我管理；第三是英國沒有法定的官方證券事務(wù)管理部門。因此，英國證券法律制度的特點簡而言之就是“自律加公開原則”，并因此形成了許多學(xué)者稱之為不同于美國和歐洲大陸國家的“英國模式”。值得注意的是，20世紀(jì)最后20年的變化是巨大的，各國證券市場的相互競爭，使各國證券法制日益趨同。信息技術(shù)的高度發(fā)達，跨國公司的興起，金融工具的不斷豐富，各國政府之間的相互競爭，都使證券市場國際化迅猛發(fā)展。特別是中國加入世界貿(mào)易組織之后，中國證券市場也不可避免地要直面國際市場，本書希望能為關(guān)注海外證券市場的人士提供最基礎(chǔ)的知識。本書是在原《中國證券從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)暨資格考試選用教材》（第三版）第七分冊《海外證券市場》的基礎(chǔ)上修改而成的。參加第一、二版寫作和修改的人員有：黃小平、張永清、陳列江、崔勇、周世武、林妍英等；參加第三版修訂的有：梅君、許榮、應(yīng)展宇、陳珊。這次出版，由梅君、許榮、陳啟清進行了適當(dāng)?shù)男薷暮陀喺?，并增加了關(guān)鍵術(shù)語和思考題。海外證券市場范圍很廣，變化萬千，而編著者學(xué)識水平有限，錯漏之處，歡迎指正。作者2002年1月

作者簡介

圖書目錄

     目錄
   第一章美國證券市場
    第一節(jié) 美國證券市場發(fā)展簡史
    一.最早發(fā)行的政府債券
    二.股份制的建立
    三.交易所的形成
    第二節(jié) 紐約證券交易所
    一.紐約證交所的組織與管理
    二.交易的方式與種類
    第三節(jié) 美國證券市場的監(jiān)管模式
    一.美國證券市場管理概況
    二.美國證券管理的組織機構(gòu)及其職能
    三.美國證券交易委員會
    第四節(jié) 美國的股票市場
    一.美國股票發(fā)行市場
    二.美國股票流通市場
    第五節(jié) 美國的債券市場
    一.債券發(fā)行市場
    二.債券流通市場
    第六節(jié) 共同基金及衍生工具
    一.美國的共同基金
    二.衍生工具
    第七節(jié) 美國證券市場的發(fā)展趨勢
    一.聯(lián)邦政府債券的發(fā)展趨勢
    二.美國股票市場的發(fā)展趨勢
    三.美國金融衍生市場的發(fā)展趨勢
   第二章英國證券市場
    第一節(jié) 英國證券市場發(fā)展簡史
    一.早期的證券發(fā)行市場
    二.早期的證券交易市場
    三.近現(xiàn)代的英國證券市場
    第二節(jié) 英國證券市場的結(jié)構(gòu)及其監(jiān)管模式
    一.證券發(fā)行市場
    二.證券市場的投資者和基金使用者
    三.證券交易市場
    四.倫敦證券交易所
    五.證券市場監(jiān)管模式
    第三節(jié) 英國的股票市場
    一.英國股票發(fā)行市場
    二.英國股票交易市場
    三.國際股票市場
    四.英國的股價指數(shù)
    第四節(jié) 英國的債券市場
    一.債券發(fā)行市場的主體
    二.債券發(fā)行方式
    三.英國國內(nèi)債券發(fā)行種類和特點
   第三章德國證券市場
    第一節(jié) 德國證券市場發(fā)展簡史
    第二節(jié) 德國證券市場的結(jié)構(gòu)及其監(jiān)管模式
    一.證券市場的結(jié)構(gòu)
    二.法蘭克福證券交易所
    三.證券市場的監(jiān)管
    第三節(jié) 德國的債券市場
    一.債券的種類
    二.債券的發(fā)行
    三.債券的交易
    第四節(jié) 德國的證券期貨市場
    一.DTB市場結(jié)構(gòu)
    二.交易系統(tǒng)
    三.交易費用
    四.交易品種
    第五節(jié) 德國證券市場的特點及其發(fā)展趨勢
    一.德國證券市場的特點
    二.德國證券市場的發(fā)展趨勢
   第四章日本證券市場
    第一節(jié) 日本證券市場發(fā)展簡史
    一.戰(zhàn)前證券市場
    二.戰(zhàn)后至70年代的證券市場
    三.70年代以后的證券市場
    第二節(jié) 東京證券交易所
    一.東京證交所的組織機構(gòu)
    二.東京證交所的管理制度
    三.交易時間與交易方式
    四.結(jié)算制度
    五.債券上市條件與股價指數(shù)
    第三節(jié) 日本證券市場的結(jié)構(gòu)及其監(jiān)管模式
    一.證券市場結(jié)構(gòu)
    二.證券市場的管理
    第四節(jié) 日本的股票市場
    一.股票發(fā)行市場
    二.股票交易市場
    三.戰(zhàn)后日本股票市場的變化及其原因
    第五節(jié) 日本的債券市場
    一.債券發(fā)行市場
    二.債券流通市場
    第六節(jié) 日本證券市場的發(fā)展趨勢
    第七節(jié) 投資基金及衍生工具
    一.投資信托基金
    二.證券期貨交易
   第五章東南亞、澳洲及韓國證券市場
    第一節(jié) 東南亞證券市場概況
    一.新加坡的證券市場
    二.馬來西亞的證券市場
    三.泰國的證券市場
    四.菲律賓的證券市場
    五.印度尼西亞的證券市場
    第二節(jié) 澳洲證券市場概況
    一.澳大利亞的證券市場
    二.新西蘭的證券市場
    第三節(jié) 韓國證券市場
    一.韓國證券市場發(fā)展簡史
    二.市場構(gòu)成要素
    三.韓國的股票市場和債券市場
   第六章香港和臺灣地區(qū)證券市場
    第一節(jié) 香港證券市場概況
    一.香港證券市場發(fā)展簡史
    二.香港證券市場發(fā)展概況
    三.市場的構(gòu)成要素
    四.證券上市制度
    五.證券交易制度
    六.證券經(jīng)紀(jì)人制度
    七.股價指數(shù)及恒生指數(shù)期貨市場
    第二節(jié) “黑色星期一”與香港證券市場的改革
    一.十月股災(zāi)與《戴維森報告書》
    二.市場監(jiān)管體系的改革與重組
    三.最近的發(fā)展目標(biāo)和計劃
    第三節(jié) 臺灣證券市場概況
    一.臺灣證券市場發(fā)展簡史
    二.臺灣證券市場的組成機構(gòu)
    三.臺灣證券上市制度
    四.臺灣股市交易情況分析
    五.臺灣的債券市場
    六.有關(guān)外國投資者的規(guī)定
    第四節(jié) 臺灣地區(qū)加快證券市場發(fā)展的措施
    一信息公開制度
    二.發(fā)展市場信息系統(tǒng)
    三.保證金交易制度
    四.放寬對外國投資者的限制
   后記