證券發(fā)行與承銷

定　價(jià)：￥17.00

作　者：	董安生[等]撰稿
出版社：	中國人民大學(xué)出版社
叢編項(xiàng)：	21世紀(jì)證券系列教材業(yè)務(wù)教程模塊
標(biāo)　簽：	股票

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ISBN：	9787300025520	出版時(shí)間：	2001-12-01	包裝：	精裝
開本：	23cm	頁數(shù)：	217	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

　　編者說明《證券發(fā)行與承銷》是21世紀(jì)證券系列教材中的一本，它是中國人民大學(xué)金融與證券研究所組織編寫的《中國證券從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)暨資格考試選用教材》系列叢書（第三版）第三分冊《證券發(fā)行與承銷》的基礎(chǔ)上改編修訂而成的。我國的證券發(fā)行制度初創(chuàng)于1991年，在十年的發(fā)展中，我國的證券發(fā)行市場作為證券交易市場的先導(dǎo)曾歷經(jīng)變動(dòng)，我國的證券發(fā)行制度也隨之漸趨完善，逐步形成了全面規(guī)范A股發(fā)行、B股發(fā)行、H股發(fā)行、債券發(fā)行與基金發(fā)行的較為系統(tǒng)的規(guī)則體系?！蹲C券法》頒布以來，中國證監(jiān)會(huì)陸續(xù)制定實(shí)施了一系列旨在促進(jìn)證券市場良性發(fā)展的規(guī)章措施，與證券發(fā)行與承銷有關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章與以前相比有了很大的變化，為了適應(yīng)在現(xiàn)行法制下證券發(fā)行市場發(fā)展的要求，滿足證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)培訓(xùn)的要求，中國人民大學(xué)金融與證券研究所根據(jù)最新法律法規(guī)和《證券從業(yè)人員考試大綱》的要求對(duì)《證券發(fā)行與承銷》進(jìn)行了第三次修訂。修訂后的《證券發(fā)行與承銷》在保留原有風(fēng)格和體系的基礎(chǔ)上，對(duì)全書內(nèi)容進(jìn)行了必要的修改與補(bǔ)充。并在每章末增加了關(guān)鍵術(shù)語和思考題等內(nèi)容，使之更加適合于大家本科、專科和研究生教育的要求。本書結(jié)合我國證券業(yè)務(wù)的實(shí)際情況，系統(tǒng)介紹了證券發(fā)行與承銷的基本原理、基本程序、基本規(guī)則和基本知識(shí)。全書共分為八章，第一章介紹了與證券發(fā)行具有密切關(guān)系的股份有限公司基本制度與基本知識(shí)；第二章介紹了作為證券發(fā)行前提的企業(yè)股份制改組之程序、規(guī)則、法定要求與基本知識(shí)；第三章介紹了股票發(fā)行與承銷的工作內(nèi)容、基本程序、法定規(guī)則、基本原理與基本知識(shí)；第四章介紹了債券發(fā)行與承銷的工作內(nèi)容、基本程序、法定規(guī)則、基本原理與基本知識(shí)；第五章介紹了我國境外證券發(fā)行與承銷的特殊程序、法定規(guī)則、基本原理與基本知識(shí)；第六章介紹了我國國債發(fā)行與承銷的特有內(nèi)容、特殊程序、法定規(guī)則與基本知識(shí)；第七章介紹了我國證券投資基金的發(fā)行與承銷的基本程序、法定規(guī)則、基本原理與基本知識(shí)；第八章介紹了我國證券發(fā)行與上市中信息披露制度的基本內(nèi)容、基本程序、基本規(guī)則、主要原理與基本知識(shí)。本教材在此之前共出版修訂過三次，第一版書名為《證券發(fā)行與交易》，1996年出版，參加編寫人員為董安生、李艷；第二版修訂將原《證券發(fā)行與交易》分為發(fā)行和交易兩冊，本分冊更名為《證券發(fā)行與承銷》，于1997年出版，參加編寫人員為董安生、李艷、查松等；第三版經(jīng)修訂的《證券發(fā)行與交易》于1999年出版，參加編寫人員為董安生、李艷、查松等；本書此次修訂在第三版的基礎(chǔ)上增加、補(bǔ)充了大量新內(nèi)容，本書此次修訂由董安生教授負(fù)責(zé)，查松、溫?zé)?、陰秀生參加了修訂；李焰、張鳴溪、王爽、周麗娟參加了部分工作。在本書修訂中，華復(fù)證券公司、國泰君安證券公司等有關(guān)單位的專家對(duì)本書提出了許多有益的建議和意義，在此一并感謝。作者2001年10月18日

作者簡介

暫缺《證券發(fā)行與承銷》作者簡介

圖書目錄

     目錄
   第一章股份有限公司概述
    第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立
    一、股份有限公司的設(shè)立方式與程序
    二、股份有限公司的發(fā)起人
    三、股份有限公司的章程
    第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債
    一、股份有限公司的資本
    二、股份有限公司的股份
    三、股份有限公司的公司債
    第三節(jié) 股份有限公司的股東和組織機(jī)構(gòu)
    一、股份有限公司的股東
    二、股份有限公司的股東大會(huì)
    三、股份有限公司的董事會(huì)、經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)
    第四節(jié) 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
    一、會(huì)計(jì)
    二、股份有限公司的會(huì)計(jì)報(bào)表
    三、股份有限公司的利潤和利潤分配
    第五節(jié) 股份有限公司的變更、破產(chǎn)和解散
    一、股份有限公司的變更
    二、股份有限公司的破產(chǎn)
    三、股份有限公司的解散
   第二章企業(yè)的股份制改組
    第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的程序
    一、股份制改組的目的
    二、企業(yè)股份制改組的條件
    三、企業(yè)改組為上市公司的程序
    第二節(jié) 股份制改組的資產(chǎn)評(píng)估及產(chǎn)權(quán)界定
    一、資產(chǎn)評(píng)估的意義和范圍
    二、資產(chǎn)評(píng)估的程序
    三資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
    四、資產(chǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)
    五、資產(chǎn)評(píng)估的基本方法
    六、境外募股公司的資產(chǎn)評(píng)估
    七、國有股權(quán)的處置及其他
    第三節(jié) 股份制改組的財(cái)務(wù)審計(jì)
    一、財(cái)務(wù)審計(jì)程序
    二、審計(jì)報(bào)告
    三、盈利預(yù)測
    四、境外募股的財(cái)務(wù)審計(jì)
    五、我國股份制試點(diǎn)企業(yè)會(huì)計(jì)制度與國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的差異
    第四節(jié) 股份制改組的法律意見書
    一、法律意見書的內(nèi)容與格式
    二、律師工作報(bào)告
   第三章證券發(fā)行概述
    第一節(jié) 證券發(fā)行的一般理論
    一、證券發(fā)行的概念與特征
    二、證券發(fā)行的分類
    三、證券發(fā)行市場的構(gòu)成
    第二節(jié) 我國證券發(fā)行與承銷的基本原則
    一、計(jì)劃性原則
    二、公開性原則
    三、公平誠信原則
    四、核準(zhǔn)性原則
   第四章股票的發(fā)行與承銷
    第一節(jié) 股票發(fā)行的目的和條件
    一、股票發(fā)行的目的
    二、發(fā)行條件
    第二節(jié) 股票發(fā)行與承銷準(zhǔn)備
    一、承銷人資格的取得
    二、股票承銷前的盡職調(diào)查
    三、股票發(fā)行與上市輔導(dǎo)
    四、募股文件的準(zhǔn)備
    五、我國股票發(fā)行的上報(bào)與批準(zhǔn)
    第三節(jié) 股票發(fā)行與承銷的實(shí)施
    一、承銷方式
    二、承銷協(xié)議與承銷團(tuán)協(xié)議
    三、發(fā)行方式
    四、股款繳納、股份交割
    五、股東登記與承銷報(bào)告
    六、股票承銷的風(fēng)險(xiǎn)因素
    七、股票承銷中的禁止行為
    第四節(jié) 股票發(fā)行價(jià)格與發(fā)行費(fèi)用
    一、發(fā)行價(jià)格的種類
    二、決定發(fā)行價(jià)格的因素
    三、確定發(fā)行價(jià)格的方法
    四、發(fā)行費(fèi)用
   第五章債券的發(fā)行與承銷
    第一節(jié) 債券發(fā)行的目的與條件
    一、債券發(fā)行的目的
    二、債券發(fā)行條件
    第二節(jié) 債券發(fā)行制度及程序
    一、債券發(fā)行的審核制度
    二、債券發(fā)行程序
    第三節(jié) 債券的信用評(píng)級(jí)
    一、信用評(píng)級(jí)的意義
    二、信用評(píng)級(jí)的方法
    第四節(jié) 我國的債券發(fā)行管理
    一、金融債券的發(fā)行
    二、企業(yè)債券的發(fā)行
    三、公司債券的發(fā)行
   第六章我國的國債發(fā)行與承銷
    第一節(jié) 國債一級(jí)自營商
    一、國債一級(jí)自營商
    二、我國國債一級(jí)自營商的資格條件與審批
    三、國債一級(jí)自營商的權(quán)利與義務(wù)
    第二節(jié) 我國國債的發(fā)行方式
    一、我國國債發(fā)行方式的演變
    二、我國國債現(xiàn)行的發(fā)行方式
    第三節(jié) 國債承銷程序與策略
    一、有紙化國債的承銷程序
    二、無紙化國債的承銷程序
    三、國債承銷策略
    第四節(jié) 國債承銷的價(jià)格、風(fēng)險(xiǎn)和收益
    一、國債承銷的價(jià)格
    二、國債承銷的風(fēng)險(xiǎn)
    三、國債承銷的收益
   第七章基金的發(fā)行
    第一節(jié) 基金的設(shè)立
    一、基金設(shè)立的程序
    二、基金設(shè)立的條件
    三、基金設(shè)立的主要文件
    第二節(jié) 基金的發(fā)行與認(rèn)購
    一、基金的發(fā)行
    二、基金的認(rèn)購
   第八章境外籌資與國際證券發(fā)行
    第一節(jié) 外資股的發(fā)行
    一、外資股的種類
    二、外資股的投資主體
    三、外資股的發(fā)行方式
    四、外資股的申請條件和發(fā)行準(zhǔn)備
    五、國際推介與詢價(jià)
    六、國際分銷與配售
    第二節(jié) 國際債券的發(fā)行
    一、國際債券的種類
    二、發(fā)行市場構(gòu)成
    三、發(fā)行條件
    四、發(fā)行與承銷方式
    五、我國國際債券的發(fā)行情況
    六、主要的國際債券簡介
   第九章證券發(fā)行與上市的信息披露制度
    第一節(jié) 招股說明書與上市公告書
    一、信息披霞形式
    二、招股說明書的一般內(nèi)容與格式
    三、境外發(fā)行境內(nèi)上市招股說明書制作中的特殊問題
    四、上市公告書
    第二節(jié) 配股說明書
    一、配股說明書披露的程序
    二、配股說明書的內(nèi)容與格式
   后記